对于天弘中证 A500 指数证券投资基金变更为天弘中证 A500 交 易型绽开式指数证券投资基金连接基金并相应创新基金合同的                      公告   天弘基金治理有限公司（以下简称“本公司”）旗下的天弘中证 A500 指数证 券投资基金于 2024 年 10 月 18 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可 【2024】1443 号）。              《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称“《基 金合同》”）于 2024 年 11 月 7 日庄重收效。                            《基金合同》商定：“在对基金份额 合手有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，若本基金治理东说念主同期治理追踪合并观念 指数的往复型绽开式指数证券投资基金（ETF），则基金治理东说念主有权在履行顺应 武艺后使本基金转型为该基金的连接基金，并相应修改基金合同，届时无需召开 基金份额合手有东说念主大会……”同期，               《基金合同》商定：                       “2、在法律法步伐程和《基 金合同》商定的范围内且对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，以 下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大 会：……（4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响 或修改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化……（7）按照法 律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。”   本公司旗下天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金已于 2024 年 11 月 20 日庄重建设。为更好的欢悦投资者的投资需求，本公司经与基金托管东说念主平 安银行股份有限公司协商一致，决定于 2024 年 11 月 25 日起，将天弘中证 A500 指数证券投资基金变更为天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金连接基 金（A 类份额基金代码：022428，C 类份额基金代码：022429），并根据法律法 规更新、基金治理东说念主及基金托管东说念主信息更新以及本基金履走运作情况对《基金合 同》作出修改。根据法律法则及《基金合同》的关系章程，已对《基金合同》、 《天弘中证 A500 指数证券投资基金托管左券》、《天弘中证 A500 指数证券投资 基金招募讲明书》等法律文献进行相应的创新和补充。《基金合同》的创新内容 详见附件《创新前后对照表》。    届时，天弘中证 A500 指数证券投资基金的登记机构将进行基金份额变更登 记，行将“ 天弘中证 A500 指数证券投资基金 A 类基金份额”变更为“天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金连接基金 A 类基金份额”，将“天弘中证 A500 指数证券投资基金 C 类基金份额”变更为“天弘中证 A500 往复型绽开式 指数证券投资基金连接基金 C 类基金份额”。前述变更不影响种种基金份额净值 的酌量。    基金变更后，种种基金份额的申购费率及赎回费率保合手不变。    紧迫辅导     《天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金连接基金托管左券》、 金合同》、 《天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金连接基金招募讲明书》等法律 文献自 2024 年 11 月 25 日起收效。 或拨打客户职业电话（95046）获取关系信息。    风险辅导：基金治理东说念主欢跃以敦朴信用、奋力遵法的原则治理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应阐述 阅读本基金的《基金合同》和《招募讲明书》等关系法律文献。    特此公告。                                 天弘基金治理有限公司                               二〇二四年十一月二十三日        附件：《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》                  创新前后对照表 方位部分           创新前              创新后 封面     天弘中证 A500 指数证券投资基 天弘中证 A500 往复型绽开式指        金基金合同             数证券投资基金连接基金基金                          合同                          （由天弘中证 A500 指数证券投                          资基金变更而来） 第 一 部 分 一、坚定本基金合同的目的、依 一、坚定本基金合同的目的、依 绪论     据和原则              据和原则        华东说念主民共和国民法典》、                  《中华东说念主 华东说念主民共和国民法典》、                                 《中华东说念主        民共和国证券投资基金法》(以 民共和国证券投资基金法》(以        下简称“《基金法》”)、                   《公开募 下简称“《基金法》”)、                                   《公开募        集证券投资基金运作治理观念》 集证券投资基金运作治理观念》        (以下简称“《运作观念》”)、                      《公 (以下简称“《运作观念》”)、                                       《公        开召募证券投资基金销售机构 开召募证券投资基金销售机构        监督治理观念》(以下简称“《销 监督治理观念》(以下简称“《销        售观念》”)、              《公开召募证券投资 售观念》”)、                              《公开召募证券投资        基金信息清晰治理观念》(以下 基金信息清晰治理观念》(以下        简称“《信息清晰观念》”)、                     《公 简称“《信息清晰观念》”)、                                     《公        开召募绽开式证券投资基金流 开召募绽开式证券投资基金流        动性风险治理章程》（以下简称 动性风险治理章程》（以下简称        “《流动性风险治理章程》”）、 “《流动性风险治理章程》”）、        《公开召募证券投资基金运作 《公开召募证券投资基金运作        带领第 3 号——指数基金带领》 带领第 2 号——基金中基金指        （以下简称“《指数基金带领》”） 引》、                           《公开召募证券投资基金运        和其他关系法律法则。        作带领第 3 号——指数基金指        三、天弘中证 A500 指数证券投 引》（以下简称“《指数基金指        资基金由基金治理东说念主依照《基金 引》”）和其他关系法律法则。      法》、基金合同至极他关系章程 三、天弘中证 A500 往复型绽开      召募，并经中国证券监督治理委 式指数证券投资基金连接基金      员会(以下简称“中国证监会”) 由天弘中证 A500 指数证券投资      注册。              基金变更而来，天弘中证 A500 指      中国证监会对本基金召募的注 数证券投资基金由基金治理东说念主      册，并不标明其对本基金的投资 依照《基金法》、                            《天弘中证 A500      价值和市集长进作念出本体性判 指数证券投资基金基金合同》及      断或保证，也不标明投资于本基 其他关系章程召募，并经中国证      金莫得风险。           券监督治理委员会(以下简称      ……               “中国证监会”)注册。      五、本基金单一投资者合手有基金 中国证监会对天弘中证 A500 指      份额数不得达到或当先基金份 数证券投资基金召募的注册，并      额总额的 50%，但在基金运作过 不标明其对本基金的投资价值      程中因基金份额赎回等情形导 和市集长进作念出本体性判断或      致被迫达到或当先 50%的以外。 保证，也不标明投资于本基金没      法律法则或监管机构另有章程 有风险。      的，从其章程。          ……      六、本基金为指数基金，投资者 四、本基金主要投资于假想 ETF、      投资于本基金靠近追踪裂缝控 观念指数成份股及备选成份股，      制未达商定假想、指数编制机构 投资者投资于本基金靠近追踪      罢手职业、成份股停牌或退市等 裂缝限定未达商定假想、指数编      潜在风险，详见本基金招募讲明 制机构罢手职业、成份股停牌或      书。               退市等潜在风险，详见本基金招                       募讲明书。 第 二 部 分 1、基金或本基金：指天弘中证 1、基金或本基金：指天弘中证 释义   A500 指数证券投资基金    A500 往复型绽开式指数证券投      《天弘中证 A500 指数证券投资 A500 指数证券投资基金变更而      基金基金合同》及对本基金合同 来 的任何有用创新和补充       4、基金合同或本基金合同：指 金托管东说念主就本基金签订之《天弘 指数证券投资基金连接基金基 中证 A500 指数证券投资基金托 金合同》及对本基金合同的任何 管左券》及对该托管左券的任何 有用创新和补充 有用创新和补充          5、托管左券：指基金治理东说念主与基 A500 指数证券投资基金招募说 中证 A500 往复型绽开式指数证 明书》至极更新          券投资基金连接基金托管左券》 中证 A500 指数证券投资基金基 订和补充 金居品贵寓摘抄》至极更新     6、招募讲明书：指《天弘中证 中证 A500 指数证券投资基金基 资基金连接基金招募讲明书》及 金份额发售公告》         其更新 东说念主或销售机构宣传推介基金，发 中证 A500 往复型绽开式指数证 售基金份额，办理基金份额的申 券投资基金连接基金基金居品 购、赎回、颐养、转托管及按时 贵寓摘抄》至极更新 定额投资等业务          17、ETF 连接基金、连接基金： 为投资东说念主开立的、纪录投资东说念主通 假想 ETF，与假想 ETF 的投资目 过该销售机构办理认购、申购、 标肖似，精细追踪观念指数表 赎回、颐养、转托管及按时定额 现，追求追踪偏离度和追踪裂缝 投资等业务而引起的基金份额 最小化，领受契约型绽开式运作 变动及结余情况的账户       样式的基金 集达到法律法步伐程及基金合 证监会注册的往复型绽开式指 同章程的条目，基金治理东说念主向中 数证券投资基金（以下简称“该 国证监会办理基金备案手续完 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪 毕，并获取中国证监会书面说明 的观念指数调换，何况该 ETF 的 的日历               投资假想和本基金的投资假想 发售之日起至发售收尾之日止 以求达到投资假想。本基金聘用 的技术，最长不适合先 3 个月   天弘中证 A500 往复型绽开式指 间隔之间的不按时间限        25、基金销售业务：指基金治理 投资东说念主根据基金合同和招募说 理基金份额的申购、赎回、颐养、 明书的章程央求购买基金份额 转托管及按时定额投资等业务 的行动               30、基金往复账户：指销售机构 认购/申购、赎回基金时收取认 过该销售机构办理申购、赎回、 购/申购用度、赎回用度，并不再 颐养、转托管及按时定额投资等 从本类别基金金钱入彀提销售 业务而引起的基金份额变动及 职业费的基金份额          结余情况的账户 认购/申购基金时不收取认购/ 证 A500 指数证券投资基金召募 申购用度、赎回时收取赎回费 达到法律法步伐程及基金合同 用，且从本类别基金金钱入彀提 章程的条目，基金治理东说念主向中国 销售职业费的基金份额        证监会办理基金备案手续完结， 的种种有价证券、银行入款本 日历 息、基金应收款项至极他金钱的 33、存续期：指《天弘中证 A500 价值总和              指数证券投资基金基金合同》生                   效至《天弘中证 A500 往复型开                   放式指数证券投资基金连接基                   金基金合同》间隔之间的不按时                          期限                          申购、赎回基金时收取申购费                          用、赎回用度，并不再从本类别                          基金金钱入彀提销售职业费的                          基金份额                          申购基金时不收取申购用度、赎                          回时收取赎回用度，且从本类别                          基金金钱入彀提销售职业费的                          基金份额                          的种种有价证券、假想 ETF 份额、                          银行入款本息、基金应收款项及                          其他金钱的价值总和 第 三 部 分 一、基金称号           一、基金称号 基 金 的 基 天弘中证 A500 指数证券投资基 天弘中证 A500 往复型绽开式指 本情况   金                  数证券投资基金连接基金       二、基金的类别            二、基金的类别       股票型证券投资基金          ETF 连接基金       五、基金的投资假想          五、基金的投资假想       精细追踪观念指数，追求追踪偏 通过投资于假想 ETF，精细追踪       离度和追踪裂缝的最小化，完结 观念指数，追求追踪偏离度和跟       与观念指数阐述相一致的弥远 踪裂缝的最小化。       投资收益。              七、基金份额类别       六、基金的最低召募份额总额和 本基金根据所收取申购用度、赎       金额                 回用度、销售职业费样式的差       本基金的最低召募份额总额为 2 异，将基金份额分为不同的类       亿份，基金召募金额不少于 2 亿 别。其中： 元东说念主民币。            1、在投资东说念主申购、赎回基金时收 七、基金份额发售面值和认购费 取申购用度、赎回用度，并不再 用                从本类别基金金钱入彀提销售 本基金基金份额发售面值为东说念主 职业费的基金份额，称为 A 类基 民币 1.00 元。       金份额。 本基金 A 类基金份额的认购费率 2、在投资东说念主申购时不收取申购 按招募讲明书及基金居品贵寓 用度、赎回时收取赎回用度，且 摘抄的章程践诺。C 类基金份额 从本类别基金金钱入彀提销售 不收取认购费。          职业费的基金份额，称为 C 类基 九、基金份额类别         金份额。 本基金根据所收取认购/申购费 …… 用、赎回用度、销售职业费样式 投资东说念主可自行聘用申购的基金 的各别，将基金份额分为不同的 份额类别。 类别。其中：           …… 金时收取认购/申购用度、赎回 永别 用度，并不再从本类别基金金钱 本基金为假想 ETF 的连接基金， 入彀提销售职业费的基金份额， 二者既有酌量也有永别： 称为 A 类基金份额。      1、在投资方法方面，假想 ETF 采 认购/申购用度、赎回时收取赎 指数成份股、备选成份股；而本 回用度，且从本类别基金金钱中 基金则遴选障碍的方法，通过将 计提销售职业费的基金份额，称 一都或接近一都的基金财产投 为 C 类基金份额。       资于假想 ETF，完结对功绩相比 ……               基准的精细追踪。 投资东说念主可自行聘用认购/申购的 2、在往复样式方面，投资者既可 基金份额类别。          以像贸易股票同样在往复所市 ……               场贸易假想 ETF，也不错按照最 十、条目许可情况下的基金模式 小申购赎回单元和申购赎回清       颐养别                单的要求，申赎假想 ETF；而本       在对基金份额合手有东说念主利益无实 基金则像闲居的绽开式基金一       质性不利影响的前提下，若本基 样，通过基金治理东说念主及销售机构       金治理东说念主同期治理追踪合并标 按“未知价”原则进行基金的申       的指数的往复型绽开式指数证 购与赎回。       券投资基金（ETF），则基金治理 本基金与假想 ETF 功绩阐述可能       东说念主有权在履行顺应武艺后使本 出现各别。可能激发各别的身分       基金转型为该基金的连接基金， 主要包括：       并相应修改基金合同，届时无需 1、法律法则对投资比例的要求。       召开基金份额合手有东说念主大会，但需 假想 ETF 看成一种非常的基金品       提前公告。              种，可将一都或接近一都的基金                          金钱，用于追踪观念指数的表                          现；而本基金看成闲居的绽开式                          基金，本基金每个往复日日终在                          扣除国债期货、股指期货和股票                          期权合约需缴纳的往复保证金                          后，应当保合手不低于基金金钱净                          值 5%的现款或到期日在一年以                          内的政府债券，其中现款不包括                          结算备付金、存出保证金和应收                          申购款等。                          取按照最小申购赎回单元和申                          购赎回清单要求进行申赎的方                          式，申购赎回对基金净值影响较                          小；而本基金遴选按照未知价法                          进行申赎的样式，大额申赎可能                          会对基金净值产生一定冲击。 第 四 部 分 第四部分   基金份额的发售   第四部分    基金的历史沿革与 基 金 的 历 一、基金份额的发售时分、发售 存续 史 沿 革 与 样式、发售对象           一、历史沿革 存续    1、发售时分              天弘中证 A500 往复型绽开式指       自基金份额发售之日起最长不 数证券投资基金连接基金由天       适合先 3 个月，具体发售时分见 弘中证 A500 指数证券投资基金       基金份额发售公告。           变更而来。天弘中证 A500 指数       通过各销售机构的基金销售网 于准予天弘中证 A500 指数证券       点或其指定的其他样式公斥地 投资基金注册的批复》（证监许       售，各销售机构的具体名单见基 可20241443 号）准予召募注       金治理东说念主网站。             册，基金治理东说念主为天弘基金治理       适正当律法步伐程的可投资于 行股份有限公司。天弘中证 A500       证券投资基金的个东说念主投资者、机 指数证券投资基金于 2024 年 10       构投资者、及格境外投资者以及 月 25 日公开召募，募辘集束后       法律法则或中国证监会允许购 基金治理东说念主向中国证监会办理       买证券投资基金的其他投资东说念主。 备案手续。经中国证监会书面确       二、基金份额的认购           认，                            《天弘中证 A500 指数证券投       本基金分为 A 类和 C 类基金份 月 7 日收效。       额。投资东说念主在认购 A 类基金份额 2024 年 11 月 20 日，基金治理东说念主       时支付认购用度，认购 C 类基金 治理的天弘中证 A500 往复型开       份额不支付认购用度。          放式指数证券投资基金庄重成       本基金 A 类基金份额的认购费率 立。基金治理东说念主根据《天弘中证       由基金治理东说念主决定，并在招募说 A500 指数证券投资基金基金合       明书及基金居品贵寓摘抄中列 同》的商定，决定将天弘中证       示。基金认购用度不列入基金财 A500 指数证券投资基金变更为       产。                  天弘中证 A500 往复型绽开式指 有用认购款项在召募技术产生 基金。 的利息将折算为相应类别的基 自 2024 年 11 月 25 日起，天弘 金份额归基金份额合手有东说念主扫数， 中证 A500 指数证券投资基金正 其中利息转份额以登记机构的 式转型为天弘中证 A500 往复型 纪录为准。             绽开式指数证券投资基金连接 基金认购份额具体的酌量方法 二、基金的存续 在招募讲明书中列示。        《基金合同》收效后，伙同 20 个 认购份额的酌量保留到少量点 量动怒 200 东说念主好像基金金钱净值 后 2 位，少量点 2 位以后的部分 低于 5000 万元情形的，基金管 四舍五入，由此裂缝产生的收益 理东说念主应当在按时申诉中赐与披 或蚀本由基金财产承担。       露；伙同 60 个责任日出现前述 销售机构对认购央求的受理并 责任日内向中国证监会申诉并 不代表该央求一定到手，而仅代 提议处理决策，如合手续运作、转 表销售机构如实接收到认购申 换运作样式、与其他基金合并或 请。认购央求的说明以登记机构 者间隔基金合同等，并于 6 个月 的说明斥逐为准。对于认购央求 内召集基金份额合手有东说念主大会。 及认购份额的说明情况，投资东说念主 法律法则或中国证监会另有规 应实时查询。            定时，从其章程。 三、基金份额认购金额的截止 章程的样式全额缴款。 往复账户的单笔最低认购金额 进行截止，具体截止请参看招募 讲明书或关系公告。 的单个投资东说念主的累计认购金额 进行截止，具体截止和处理方法 请参看招募讲明书或关系公告。 屡次认购基金份额。认购央求一 领受理不得排除。 购的基金份额数达到好像当先 基金总份额的 50%，基金治理东说念主 不错遴选比例说明等样式对该 投资东说念主的认购央求进行截止。基 金治理东说念主接受某笔好像某些认 购央求有可能导致投资者变相 避让前述 50%比例要求的，基金 治理东说念主有权断绝该等一都好像 部分认购央求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同收效后登 记机构的说明为准。 第五部分   基金备案         删除。 一、基金备案的条目 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不 少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数 不少于 200 东说念主的条目下，基金募 集期届满或基金治理东说念主依据法 律法则及招募讲明书不错决定 罢手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验 资申诉之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条目的， 自基金治理东说念主理理完结基金备 案手续并取得中国证监会书面 说明之日起，      《基金合同》收效； 不然《基金合同》不收效。基金 治理东说念主在收到中国证监会说明 文献的次日对《基金合同》收效 事宜赐与公告。基金治理东说念主应将 基金召募技术召募的资金存入 独特账户，在基金召募行动收尾 前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同弗成收效时召募资 金的处理样式 若是召募期限届满，未欢悦基金 备案条目，基金治理东说念主应当承担 下列牵累： 为而产生的债务和用度； 内返还投资者已缴纳的款项，并 加计银行同期活期入款利息（税 后）； 东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得 请求薪金。基金治理东说念主、基金托 管东说念主和销售机构为基金召募支 付之一切用度应由各方各自承       担。       三、基金存续期内的基金份额合手       有东说念主数目和金钱界限       《基金合同》收效后，伙同 20 个       责任日出现基金份额合手有东说念主数       量动怒 200 东说念主好像基金金钱净值       低于 5000 万元情形的，基金管       理东说念主应当在按时申诉中赐与披       露；伙同 60 个责任日出现前述       情形的，基金治理东说念主应当在 10 个       责任日内向中国证监会申诉并       提议处理决策，如合手续运作、转       换运作样式、与其他基金合并或       者间隔基金合同等，并于 6 个月       内召集基金份额合手有东说念主大会。       法律法则或中国证监会另有规       定时，从其章程。 第 五 部 分 七、断绝或暂停申购的情形      七、断绝或暂停申购的情形 基 金 份 额 发生下列情况时，基金治理东说念主可 发生下列情况时，基金治理东说念主可 的 申 购 与 断绝或暂停接受投资东说念主的申购 断绝或暂停接受投资东说念主的申购 赎回    央求：                 央求：       ……                  ……       些申购央求有可能导致单一投 金治理东说念主无法酌量当日基金资       资者合手有基金份额的比例达到 产净值。       好像当先 50%，好像变相避让 50% 9、假想 ETF 暂停申购、暂停上       鸠合度的情形。             市或二级市集往复停牌，基金管       ……                  理东说念主合计有必要暂停本基金申       发生上述第 1、2、3、5、6、8、 购的情形。        东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 发生上述第 1、2、3、5、6、7、        请时，基金治理东说念主应当根据关系 8、9、10 暂停申购情形之一且基        章程在章程媒介上刊登暂停申 金治理东说念主决定暂停接受投资东说念主        购公告。若是投资东说念主的申购央求 申购央求时，基金治理东说念主应当根        被一都或部分断绝的，被断绝的 据关系章程在章程媒介上刊登        申购款项本金将退还给投资东说念主。 暂停申购公告。若是投资东说念主的申        在暂停申购的情况摒除时，基金 购央求被一都或部分断绝的，被        治理东说念主应实时归附申购业务的 断绝的申购款项本金将退还给        办理。             投资东说念主。在暂停申购的情况摒除                        时，基金治理东说念主应实时归附申购                        业务的办理。 第 五 部 分 八、暂停赎回或减慢支付赎回款 八、暂停赎回或减慢支付赎回款 基 金 份 额 项的情形           项的情形 的 申 购 与 发生下列情形时，基金治理东说念主可 发生下列情形时，基金治理东说念主可 赎回     暂停接受投资东说念主的赎回央求或 暂停接受投资东说念主的赎回央求或        减慢支付赎回款项：       减慢支付赎回款项：        ……              ……        无               7、假想 ETF 暂停估值，导致基                        金治理东说念主无法酌量当日基金资                        产净值。                        市或二级市集往复停牌，基金管                        理东说念主合计有必要暂停本基金赎                        回的情形。 第 六 部 分 一、基金治理东说念主        一、基金治理东说念主 基 金 合 同 （二） 基金治理东说念主的权益与义 （二） 基金治理东说念主的权益与义 当事东说念主及 务                 务 权益义务   1、根据《基金法》、                 《运作观念》 1、根据《基金法》、                                 《运作观念》 至极他关系章程，基金治理东说念主的 至极他关系章程，基金治理东说念主的 权益包括但不限于：         权益包括但不限于： （1）照章召募资金，办理基金份 （1）照章召募资金，办理基金份 额的发售和登记事宜；        额的登记事宜； ……                …… （16）在适合关系法律、法则的 （16）在适合关系法律、法则的 前提下，制订和调整关系基金认 前提下，制订和调整关系基金申 购、申购、赎回、颐养、按时定 购、赎回、颐养、按时定额投资 额投资和非往复过户等的业务 和非往复过户等的业务法则； 法则；               2、根据《基金法》、                            《运作观念》          《运作观念》 至极他关系章程，基金治理东说念主的 至极他关系章程，基金治理东说念主的 义务包括但不限于： 义务包括但不限于：         （1）照章召募资金，办理好像委 （1）照章召募资金，办理好像委 托经中国证监会认定的其他机 托经中国证监会认定的其他机 构代为办理基金份额的申购、赎 构代为办理基金份额的发售、申 回和登记事宜； 购、赎回和登记事宜；        …… ……                （8）遴选顺应合理的措施使计 （8）遴选顺应合理的措施使计 算基金份额申购、赎回和刊出价 算基金份额认购、申购、赎回和 格的方法适合《基金合同》等法 刊出价钱的方法适合《基金合 律文献的章程，按关系章程酌量 同》等法律文献的章程，按关系 并公告基金净值信息，笃定基金 章程酌量并公告基金净值信息， 份额申购、赎回的价钱； 笃定基金份额申购、赎回的价 格； （24）基金治理东说念主在召募技术未 能达到基金的备案条目，《基金 合同》弗成收效，基金治理东说念主承 担一都召募用度，将已召募资金        并加计银行同期活期入款利息        （税后）在基金召募期收尾后 30        日内退还基金认购东说念主； 第 六 部 分 三、基金份额合手有东说念主         三、基金份额合手有东说念主 基 金 合 同 ……                …… 当 事 东说念主 及 1、根据《基金法》、                  《运作观念》 1、根据《基金法》、                                  《运作观念》 权益义务   至极他关系章程，基金份额合手有 至极他关系章程，基金份额合手有        东说念主的权益包括但不限于：        东说念主的权益包括但不限于：        ……                 ……        无                  （6）按照假想 ETF 基金合同的                 《运作观念》 商定出席好像录用代表出席目        至极他关系章程，基金份额合手有 标 ETF 基金份额合手有东说念主大会并对        东说念主的义务包括但不限于：        假想 ETF 基金份额合手有东说念主大会审        ……                 议事项欺诈表决权；        （4）缴纳基金认购、申购款项及 2、根据《基金法》、                                 《运作观念》        法律法则和《基金合同》所章程 至极他关系章程，基金份额合手有        的用度；               东说念主的义务包括但不限于：                           ……                           （4）缴纳基金申购款项及法律                           法则和《基金合同》所章程的费                           用； 第 七 部 分 基金份额合手有东说念主大会由基金份 基金份额合手有东说念主大会由基金份 基 金 份 额 额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主 额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主 合手 有 东说念主 大 的正当授权代表有权代表基金 的正当授权代表有权代表基金 会      份额合手有东说念主出席会议并表决。除 份额合手有东说念主出席会议并表决。除        法律法则另有章程或本基金合 法律法则另有章程或本基金合        同另有商定外，基金份额合手有东说念主 同另有商定外，基金份额合手有东说念主        合手有的每一基金份额领有对等 合手有的每一基金份额领有对等        的投票权。              的投票权。 一、召开事由          本基金份额合手有东说念主大会不设日 有章程或《基金合同》另有商定 鉴于本基金是假想 ETF 的连接基 外，当出现或需要决定下列事由 金，本基金与假想 ETF 之间在基 之一的，应当召开基金份额合手有 金份额合手有东说念主大会方面存在一 东说念主大会：            定的酌量，本基金的基金份额合手 ……              有东说念主不错凭所合手有的本基金份 无               额出席或录用代表出席假想 ETF 同》商定的范围内且对基金份额 表决，其合手有的享有表决权的基 合手有东说念主利益无本体性不利影响 金份额数和表决票数为：在假想 的前提下，以下情况可由基金管 ETF 基金份额合手有东说念主大会的权益 理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 登记日，本基金合手有假想 ETF 份 不需召开基金份额合手有东说念主大会： 额的总额乘以该基金份额合手有 ……              东说念主所合手有的本基金份额占本基 （5）基金治理东说念主、登记机构、基 金总份额的比例。酌量斥逐按照 金销售机构调整关系认购、申 四舍五入的方法，保留到整数 购、赎回、颐养、基金往复、非 位。若本基金启用侧袋机制且特 往复过户、转托管等业务法则； 定金钱不包括假想 ETF，则本基                 金的主袋账户份额合手有东说念主不错                 凭合手有的主袋账户份额径直参                 加好像录用代表插足假想 ETF 基                 金份额合手有东说念主大会并表决。                 本基金的基金治理东说念主不应以本                 基金的口头代表本基金的举座                 基金份额合手有东说念主以假想 ETF 的基                 金份额合手有东说念主的身份欺诈表决                 权，但可接受本基金的特定基金                 份额合手有东说念主的交付以本基金的 基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份 出席假想 ETF 的基金份额合手有东说念主 大会并参与表决。 本基金的基金治理东说念主代表本基 金的基金份额合手有东说念主提议召开 或召集假想 ETF 基金份额合手有东说念主 大会的，须先罢免《基金合同》 的商定召开本基金的基金份额 合手有东说念主大会。本基金的基金份额 合手有东说念主大会决定提议召开或召 集假想 ETF 基金份额合手有东说念主大会 的，由本基金基金治理东说念主代表本 基金的基金份额合手有东说念主提议召 开或召集假想 ETF 基金份额合手有 东说念主大会。 一、召开事由 有章程或《基金合同》另有商定 外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额合手有 东说念主大会： …… （11）基金治理东说念主代表本基金的 基金份额合手有东说念主提议召开或召 集假想 ETF 份额合手有东说念主大会； 同》商定的范围内且对基金份额 合手有东说念主利益无本体性不利影响 的前提下，以下情况可由基金管                         理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，                         不需召开基金份额合手有东说念主大会：                         ……                         （5）基金治理东说念主、登记机构、基                         金销售机构调整关系申购、赎                         回、颐养、基金往复、非往复过                         户、转托管等业务法则； 第 十 一 部 一、投资假想          一、投资假想 分   基金 精细追踪观念指数，追求追踪偏 通过投资于假想 ETF，精细追踪 的投资    离度和追踪裂缝的最小化，完结 观念指数，追求追踪偏离度和跟        与观念指数阐述相一致的弥远 踪裂缝的最小化。        投资收益。 第 十 一 部 二、投资范围          二、投资范围 分   基金 本基金的投资范围为具有精致 本基金的投资范围为具有精致 的投资    流动性的金融器具，以观念指数 流动性的金融器具，以假想 ETF        成份股、备选成份股（含存托凭 基金份额、观念指数成份股、备        证）为主要投资对象。……     选成份股（含存托证据）为主要        ……               投资对象。……        基金的投资组合比例为：本基金 ……        投资于股票的金钱比例不低于 基金的投资组合比例为：本基金        基金金钱净值的 90%，投资于标 投资于假想 ETF 的金钱比例不低        的指数成份股、备选成份股的资 于基金金钱净值的 90%，因法律        产比例不低于非现款基金金钱 法则的章程而受截止的情形除        的 80%，因法律法则的章程而受 外；……        截止的情形以外；…… 第 十 一 部 三、投资策略          三、投资策略 分   基金 1、股票投资策略         本基金为假想 ETF 的连接基金， 的投资    本基金主要领受十足复制法，即 假想 ETF 是领受十足复制法实        按照观念指数的成份股组成及 现对观念指数精细追踪的全被 其权重构建基金股票投资组合， 动指数基金。 并根据观念指数成份股至极权 本基金通过把一都或接近一都 重的变化进行相应调整。当预期 的基金金钱投资于假想 ETF、标 成份股发生调整和成份股发生 的指数成份股和备选成份股进 配股、增发、分成等行动时，或 行被迫式指数化投资，完结对业 因申购和赎回等对本基金追踪 绩相比基准的精细追踪。正常情 观念指数的恶果可能带来影响 况下，本基金投资于假想 ETF 的 时，或因某些非常情况导致流动 金钱比例不低于基金金钱净值 性不实时，或其他原因导致无法 的 90%。 有用复制和追踪观念指数时，基 1、假想 ETF 投资策略 金治理东说念主不错对投资组合治理 本基金主要通过往复所贸易或 进行顺应变通和调整，从而使得 申购赎回的样式投资于假想 ETF 投资组合精细地追踪观念指数。 的份额。当假想 ETF 申购、赎回 非常情况包括但不限于以下情 或往复模式进行了变更或调整， 形：（1）法律法则的截止；（2） 本基金也将作相应的变更或调 观念指数成份股流动性严重不 整，不消召开基金份额合手有东说念主大 足；  （3）观念指数的成份股弥远 会。 停牌；   （4）因基金的申购和赎回 2、股票投资策略 等对本基金追踪观念指数的效 本基金可投资于观念指数成份 果可能带来影响；        （5）由于往复 股、备选成份股，以更好的追踪 资本、往复轨制等原因导致基金 观念指数。同期，还可通过买入 无法实时完成投资组合的同步 观念指数成份股、备选成份股来 调整；   （6）其它合理原因导致本 构建组合以申购假想 ETF。因此 基金治理东说念主对观念指数的追踪 对观念指数成份股、备选成份股 组成严重制约等。         的资金头寸，主要遴选十足复制 当观念指数成份股发生显著负 策略，即按照观念指数的成份股 面事件靠近退市，且指数编制机 组成至极权重构建基金股票投 构暂未作出调整的，基金治理东说念主 资组合，并根据观念指数成份股 应当按照基金份额合手有东说念主利益 至极权重的变动进行相应调整。        优先的原则，履行里面决策武艺 但在因非常情况（如流动性不及        后实时对关系成份股进行调整。 等）导致无法获取充够数目的个        ……                 股时，基金治理东说念主将搭配使用其                           他合理方法进行顺应的替代，包                           括通过投资其他股票进行替代，                           以裁汰追踪裂缝，优化投资组合                           的竖立结构。                           …… 第 十 一 部 四、投资截止            四、投资截止 分   基金 1、组合截止             1、组合截止 的投资    基金的投资组合应盲从以下限 基金的投资组合应盲从以下限        制：                 制：        （1）本基金投资于股票的金钱 （1）本基金投资于假想 ETF 的        比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 金钱比例不低于基金金钱净值        选成份股的金钱比例不低于非 ……        现款基金金钱的 80%，因法律法 除上述（1）、（2）、（7）                                      、（12）、        规的章程而受截止的情形以外； （14）、                           （15）情形之外，因证券        ……                 /期货市集波动、证券刊行东说念主合        除上述（2）、              （7）、                 （12）、                     （14）、 并、基金界限变动、观念指数成        （15）情形之外，因证券/期货市 份股调整、观念指数成份股流动        场波动、证券刊行东说念主合并、基金 性截止、假想 ETF 暂停申购、赎        界限变动、观念指数成份股调 回或二级市集往复停牌等基金        整、观念指数成份股流动性截止 治理东说念主之外的身分甚至基金投        等基金治理东说念主之外的身分甚至 资比例不适合上述章程投资比        基金投资比例不适合上述章程 例的，基金治理东说念主应当在 10 个        投资比例的，基金治理东说念主应当在 往复日内进行调整，但中国证监        证监会章程的非常情形以外。法 市集波动、观念指数成份股调       律法则另有章程的从其章程。   整、观念指数成份股流动性限       基金治理东说念主应当自基金合同生 制、假想 ETF 暂停申购、赎回或       效之日起 6 个月内使基金的投资 二级市集往复停牌、基金界限变       组合比例适合基金合同的关系 动等基金治理东说念主之外的身分致       商定。在上述技术内，本基金的 使基金投资比例不适合第（1）项       投资范围、投资策略应当适合基 投资比例的，基金治理东说念主应当在       金合同的商定。基金托管东说念主对基 20 个往复日内进行调整，但中国       金的投资的监督与搜检自本基 证监会章程的非常情形以外。法       金合同收效之日起开动。     律法则另有章程的从其章程。       ……              基金治理东说念主应当自颐养为连接       为爱戴基金份额合手有东说念主的正当 资组合比例适合基金合同的有       权益，基金财产不得用于下列投 关商定。在上述技术内，本基金       资好像行为：          的投资范围、投资策略应当适合       ……              基金合同的商定。基金托管东说念主对       （4）贸易其他基金份额，可是法 基金的投资的监督与搜检自基       律法则或中国证监会另有章程 金合同收效之日起开动。       的以外；            ……                       为爱戴基金份额合手有东说念主的正当                       权益，基金财产不得用于下列投                       资好像行为：                       ……                       （4）贸易其他基金份额，可是投                       资假想 ETF、法律法则或中国证                       监会另有章程的以外； 第 十 一 部 五、功绩相比基准      五、功绩相比基准 分   基金 ……             …… 的投资   改日若出现观念指数不适合要 改日若出现观念指数不适合要          求（因成份股价钱波动等指数编 求（因成份股价钱波动等指数编          制方法变动之外的身分甚至标 制方法变动之外的身分甚至标          的指数不适合要求以及法律法 的指数不适合要求以及法律法          规、监管机构另有章程的情形除 规、监管机构另有章程的情形除          外）、指数编制机构退出等情形， 外）、指数编制机构退出等情形，          基金治理东说念主应当自该情形发生 基金治理东说念主应当自该情形发生          之日起十个责任日内向中国证 之日起十个责任日内向中国证          监会申诉并提议处理决策，如更 监会申诉并提议处理决策，如更          换基金观念指数、颐养运作方 换基金观念指数、颐养运作方          式、与其他基金合并好像间隔基 式、与其他基金合并好像间隔基          金合同等，并在 6 个月内召集基 金合同等，并在 6 个月内召集基          金份额合手有东说念主大会进行表决，基 金份额合手有东说念主大会进行表决，基          金份额合手有东说念主大会未到手召开 金份额合手有东说念主大会未到手召开          或就上述事项表决未通过的，本 或就上述事项表决未通过的，本          基金合同间隔。          基金合同间隔，但下文“假想 ETF                           发生关系变更情形时的处理”另                           有商定的以外。 第 十 一 部 六、风险收益特征          六、风险收益特征 分   基金 本基金为股票型基金，预期风险 本基金为 ETF 连接基金，且假想 的投资      与预期收益高于羼杂型基金、债 ETF 为股票型指数基金，预期风          券型基金与货币市集基金。本基 险与预期收益高于羼杂型基金、          金为指数型基金，主要领受十足 债券型基金与货币市集基金。本          复制法追踪观念指数的阐述，具 基金主要通过投资于假想 ETF 实          有与观念指数相似的风险收益 现对观念指数的精细追踪，具有          特征。              与观念指数相似的风险收益特                           征。 第十一部 无                    七、假想 ETF 发生关系变更情形 分   基金                    时的处理 的投资                       假想 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将在履行顺应武艺后由 投资于假想 ETF 的连接基金变更 为径直投资该观念指数的指数 基金；若届时本基金治理东说念主已有 以该指数看成观念指数的指数 基金，则本基金将本着爱戴投资 者正当权益的原则，履行顺应的 武艺后考中其他合适的指数作 为观念指数。相应地，本基金《基 金合同》中将去掉对于假想 ETF 的表述部分，或将变更观念指 数，届时将由基金治理东说念主另行公 告。 （1）假想 ETF 往复样式发生重 大变更甚至本基金的投资策略 难以完结； （2）假想 ETF 间隔上市； （3）假想 ETF 基金合同间隔； （4）假想 ETF 的基金治理东说念主发 生变更（但变更后的本基金与目 标 ETF 的基金治理东说念主调换的除 外）。 若假想 ETF 变更观念指数，本基 金将在履行顺应武艺后相应变 更观念指数且不竭投资于该目 标 ETF。但假想 ETF 召开基金份 额合手有东说念主大会审议变更假想 ETF 观念指数事项的，本基金的基金 份额合手有东说念主可出席假想 ETF 基                        金份额合手有东说念主大会并进行表决，                        假想 ETF 基金份额合手有东说念主大会                        审议通过变更观念指数事项的，                        本基金可不召开基金份额合手有                        东说念主大会相应变更观念指数并仍                        为该假想 ETF 的连接基金。 第 十 二 部 一、基金金钱总值       一、基金金钱总值 分   基金 基金金钱总值是指基金领有的 基金金钱总值是指基金领有的 的财产    种种有价证券、银行入款本息和 种种有价证券、假想 ETF 基金份        基金应收款项以至极他金钱所 额、银行入款本息和基金应收款        造成的价值总和。        项以至极他金钱所造成的价值                        总和。 第 十 三 部 二、估值对象         二、估值对象 分   基金 基金所领有的股票、存托证据、 基金所领有的假想 ETF 基金份 金钱估值   金融滋生器具、债券、金钱守旧 额、股票、存托证据、金融滋生        证券和银行入款本息、应收款 器具、债券、金钱守旧证券和银        项、其他投资等金钱及欠债。   行入款本息、应收款项、其他投                        资等金钱及欠债。 第 十 三 部 四、估值方法         四、估值方法 分   基金 ……              …… 金钱估值   无               12、本基金投资的假想 ETF 份额                        以假想 ETF 估值日的基金份额净                        值估值，如该日假想 ETF 未公布                        净值，则按假想 ETF 最近公布的                        基金份额净值估值。 第 十 三 部 七、暂停估值的情形      七、暂停估值的情形 分   基金 ……              …… 金钱估值   无               4、基金所投资的假想 ETF 发生                        暂停估值、暂停公告基金份额净                        值的情形； 第 十 四 部 二、基金用度计提方法、计提标 二、基金用度计提方法、计提标 分   基金 准和支付样式          准和支付样式 费 用 与 税 1、基金治理东说念主的治理费    1、基金治理东说念主的治理费 收     本基金的治理费按前一日基金 本基金基金财产中投资于假想       金钱净值的 0.15%年费率计提。 ETF 的部分不收取治理费。本基       治理费的酌量方法如下：      金的治理费按前一日基金金钱       H＝E×0.15%÷曩昔天数   净值扣除所合手有假想 ETF 基金份       H 为逐日应计提的基金治理费   额部分的基金金钱净值后的余       E 为前一日的基金金钱净值    额（若为负数，则取 0）的 0.15%       ……               年费率计提。治理费的酌量方法       本基金的托管费按前一日基金 H＝E×0.15%÷曩昔天数       金钱净值的 0.05%的年费率计 H 为逐日应计提的基金治理费       提。托管费的酌量方法如下：    E 为前一日的基金金钱净值扣除       H＝E×0.05%÷曩昔天数   前一日所合手有假想 ETF 基金份额       H 为逐日应计提的基金托管费   部分的基金金钱净值，若为负       E 为前一日的基金金钱净值    数，则 E 取 0       ……               ……                        本基金基金财产中投资于假想                        ETF 的部分不收取托管费。本基                        金的托管费按前一日基金金钱                        净值扣除所合手有假想 ETF 基金份                        额部分的基金金钱净值后的余                        额（若为负数，则取 0）的 0.05%                        的年费率计提。托管费的酌量方                        法如下：                        H＝E×0.05%÷曩昔天数                                H 为逐日应计提的基金托管费                                E 为前一日的基金金钱净值扣除                                前一日所合手有假想 ETF 基金份额                                部分的基金金钱净值后的余额，                                若为负数，则取 0                                …… 第 十 四 部 三、不列入基金用度的模式           三、不列入基金用度的模式 分    基金 下列用度不列入基金用度：           下列用度不列入基金用度： 费 用 与 税 ……                     …… 收      3、         《基金合同》收效前的关系费 3、                        《基金合同》收效前的关系费        用；                      用根据《天弘中证 A500 指数证                                券投资基金基金合同》的商定执                                行； 第 十 六 部 一、基金管帐策略               一、基金管帐策略 分    基金 ……                     …… 的 会 计 与 2、基金的管帐年度为公积年度 2、基金的管帐年度为公积年度 审计     的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金 的 1 月 1 日至 12 月 31 日；        初度召募的管帐年度按如下原        则：若是《基金合同》收效少于        度清晰； 第 十 七 部 五、公开清晰的基金信息            五、公开清晰的基金信息 分    基金 公开清晰的基金信息包括：           公开清晰的基金信息包括： 的 信 息 披 （一）基金招募讲明书、                   《基金合 （一）基金招募讲明书、                                  《基金合 露      同》、基金托管左券、基金居品资 同》、基金托管左券、基金居品资        料摘抄                     料摘抄        ……                      ……        度地清晰影响基金投资者决策 度地清晰影响基金投资者决策 的一都事项，讲明基金认购、申 的一都事项，讲明基金申购和赎 购和赎回安排、基金投资、基金 回安排、基金投资、基金居品特 居品特质、风险揭示、信息清晰 性、风险揭示、信息清晰及基金 及 基 金 份 额 合手 有 东说念主 服 务 等 内 份额合手有东说念主理事等内容。…… 容。……               （五）临时申诉 基金召募央求经中国证监会注 …… 册后，基金治理东说念主在基金份额发 24、本基金变更假想 ETF； 售的 3 日前，将基金份额发售公 （十四）投资基金份额的信息披 告、基金招募讲明书辅导性公 露 告、  《基金合同》辅导性公告登载 基金治理东说念主应在季度申诉、中期 在章程报刊上，将基金份额发售 申诉、年度申诉等按时申诉和招 公告、基金招募讲明书、基金产 募讲明书（更新）等文献中清晰 品贵寓摘抄、      《基金合同》和基金 所合手基金的以下关系情况，包 托管左券登载在章程网站上，并 括：（1）投资策略、合手仓情况、 将基金居品贵寓摘抄登载在基 损益情况、净值清晰时分等；                           （2） 金销售机构网站或营业网点；基 往复及合手有基金产生的用度，招 金托管东说念主应当同期将《基金合 募讲明书中应当列明酌量方法 同》、基金托管左券登载在章程 并例如讲明；                     （3）本基金合手有的 网站上。               基金发生的首要影响事件，如转 （二）基金份额发售公告        换运作样式、与其他基金合并、 基金治理东说念主应当就基金份额发 间隔基金合同以及召开基金份 售的具体事宜编制基金份额发 额合手有东说念主大会等。 售公告，并在清晰招募讲明书的 当日登载于章程媒介上。 （三）《基金合同》收效公告 基金治理东说念主应当在收到中国证 监会说明文献的次日在章程媒 介上登载《基金合同》收效公告。 （七）临时申诉        ……        召募； 第 十 七 部 八、暂停或延长信息清晰的情形 八、暂停或延长信息清晰的情形 分    基金 当出现下述情况时，基金治理东说念主 当出现下述情况时，基金治理东说念主 的 信 息 披 和基金托管东说念主可暂停或延长披 和基金托管东说念主可暂停或延长披 露      露基金关系信息：         露基金关系信息：        ……               ……        无                3、基金所投资的假想 ETF 发生                         暂停估值、暂停公告基金份额净                         值的情形； 第 二 十 一 1、《基金合同》经基金治理东说念主、 1、《基金合同》经基金治理东说念主、 部分    基 基金托管东说念主两边盖印以及两边 基金托管东说念主两边盖印以及两边 金 合 同 的 法定代表东说念主或授权代表署名或 法定代表东说念主或授权代表署名或 遵守     盖印并在募辘集束后经基金管 盖印，修改后的内容自 2024 年        理东说念主向中国证监会办理基金备 11 月 25 日后收效。        案手续，并经中国证监会书面确        认后收效。