长安鑫禧天真配置羼杂型证券投资基金     招募说明书（更新） 基金管理东说念主：长安基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                     长安鑫禧天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    辛勤指示 年11月29日证监许可〔2017〕2177号文（《对于准予长安鑫禧天真配置羼杂型证券投资基金 注册的批复》）准予注册。 对本基金的价值和收益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监 会不合基金的投资价值及阛阓远景等作出内容性判断或者保证。 带来的个别风险。本基金投资于证券/期货阛阓，基金份额净值会因为证券/期货阛阓波动等 因素产生波动。基金不同于银行储蓄入款和债券等大约提供固定收益预期的金融用具，投资 者购买基金，既可能按其握有的基金份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资 所带来的损失。 理风险、估值风险、流动性风险以实时候风险和本基金的特定风险过甚他风险等。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据联系法律法例由公司采取非公开 方式刊行的债券。由于不可公开交易，一般情况下，交易不活跃，存在较大流动性风险。当 发借主体信用质地恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所握有中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股通股票或采纳不将基金资产投资 于港股通股票，基金资产并非势必投资港股。   本基金投资港股通股票，会靠近因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易王法等各别 带来的特有风险，包括但不限于阛阓联动的风险、汇率风险、股价波动较大的风险、港股通 额度限制的风险、港股通可投资标的范围诊治带来的风险、港股通机制下交易日不连贯可能 带来的风险、交收轨制带来的风险、港股通下对公司行径的处理王法带来的风险、香港纠合 交易所停牌、退市等轨制性各别带来的风险、港股通王法变动带来的风险、其他可能的风险 等。 王法等各别带来的风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、投资汇集的风险、股价波动 风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。 股票型基金。                       I 元面值购买基金份额以后，有可能靠近基金份额净值跌破1.0000元、从而遭受损失的风险。 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来进展。基金管理 东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩进展的保证。 招募说明书、基金合同、基金家具而已纲目等信息清楚文献，根据自身的投资目的、风险承 受智商、投资期限、投资陶冶、资产现象等，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。基金管理东说念主提醒投资者谛视基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出50%的除外。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊符号，暂停清楚侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购 赎回。侧袋账户对应特定资产的变刻下刻和最终变现价钱具有不确定性，何况有可能变现价 格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。投资者 在投成本基金之前，请仔细阅读联系内容并柔和本基金启用侧袋机制时的特定风险。 实践。 现截止日为2024年6月30日。财务数据未经审计。                       II                                                                  目 录                    第一部分 引子   《长安鑫禧天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书》                          （以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》                                    ”）、                                      《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称“                   《运作办法》”                         ）、《公开召募灵通式证券投资基金 流动性风险管理轨则》          （以下简称“《流动性风险管理轨则》”                           ）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息清楚管理办法》（以下简称“《信 息清楚办法》      ”）和其他关系法律法例的轨则，以及《长安鑫禧天真配置羼杂型证券投资基金 基金合同》     （以下简称“          《基金合同》”                ）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、无缺性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的而已苦求召募的。本招募说明书由本基金管理东说念主解 释。本基金管理东说念主莫得托付或授权其他任何东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系轨则享有权利、承担义务。投资东说念主欲了解基金 份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》                       。                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               、本基金合同：指《长安鑫禧天真配置羼杂型证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 书》过甚更新 过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有欺压力的决定、决议、通知等     《基金法》           ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《信息清楚办法》 开召募证券投资基金信息清楚管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《运作办法》 的矫正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其常常作念出的矫正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经关系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》    （包括颁布机关对其常常作念出的矫正）及联系法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民 币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚硬了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 受长安基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通股票交易且该干事日为非港股通交易日，则本基金不灵通申购、赎回及转机业务）           ：指《长安基金管理有限公司灵通式基金业务王法》，是表率基金管理 东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同死守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 件，苦求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转机为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额总和后的余额） 突出上一灵通日基金总份额的 10% 基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 服务费的基金份额类别 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗心 资产的价值总和 额净值的过程 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开拓行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等 式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成老实配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 和香港纠合交易整个限公司（以下简称香港纠合交易所）建立时候链接，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票阛阓交易互联互通机制包括沪港股票阛阓交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股 票阛阓交易互联互通机制（以下简称深港通） 确立的证券交易服务公司，向香港纠合交易所进行申报（买卖盘传递）                               ，买卖沪港通、深港 通轨则范围内的香港纠合交易所上市的股票 通交易日 置清理，目的在于有用崎岖并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值时候仍导致公允价值存 在紧要不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子清楚网站）等媒介                       第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理情面况   称呼：长安基金管理有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层   法定代表东说念主：崔晓健   确立日历：2011 年 9 月 5 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可20111351 号   组织姿色：有限职责公司   注册成本：2.7 亿元东说念主民币   存续期限：握续规画   忖度东说念主：陈曦   忖度电话：021-20329688   股权结构：                  鼓励称呼                 股权比例             长安国际信赖股份有限公司                29.63%      杭州景林景淳企业管理合伙企业（有限合伙）               25.93%             上海恒嘉好意思联发展有限公司                24.44%               五星控股集团有限公司                13.33%            刀兵装备集团财务有限职责公司               6.67%                       所有                100%   二、主要东说念主员情况   崔晓健先生，董事，管理学博士。历任北京工商大学管理工程系教师，国度轻工业部政 策法例司、质地范例司主任科员，中国证监会期货部、检察部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳检察局局长助理，中国证监会检察一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 网罗信息办公室负责东说念主，世界中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委文告等职，现任长 安基金管理有限公司董事长。   黄海涛先生，董事，工商管理硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限职责公司总司理等职，现任长安 国际信赖股份有限公司副总裁、成本阛阓一部总司理，西安企业成本服务中心有限公司董事。   武文俊先生，董事，工商管理学士。历任上海沪港金茂管帐师事务整个限公司审计员， 安永华明管帐师事务所审计司理，现任上海景林股权投资管理有限公司实践董事，倬迈盛（上 海）信息究诘服务有限公司实践董事。   张霄琴先生，董事，经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长 兴投资管理有限公司财务总监、先和润地(北京)投资管理有限公司等职，现任长安国际信赖 股份有限公司自营业务部总司理。   闫晓田先生，董事，经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总司理，南边 国际租出有限公司实践总裁，中国有赞有限公司实践总裁，现任上海恒嘉好意思联发展有限公司 规画总裁，ISP GLOBAL LTD.放心非实践董事，达刚控股集团股份有限公司放心董事，华科资 本有限公司放心非实践董事。   孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院科研东说念主员、东北证券有限职责 公司投资银行部司理、东方基金管理有限职责公司督察长、新华基金管理有限公司总司理助 理、安信基金管理有限职责公司副总司理、东方基金管理有限职责公司总司理、华润元大基 金管理有限公司总司理、深圳德成私募股权投资基金管理有限公司副总司理等职，现任长安 基金管理有限公司总司理、长安金钱资产管理有限公司董事长。   于海洋女士，放心董事，硕士研究生。历任国开行总行国际金融局政策调解停科长，巴 克莱银行投行部（伦敦）职员（学习交流），国开行香港分行公司业务处/资金处副处长，国 开国际（香港）控股有限公司财务总监、投委会委员，芯鑫控股有限公司财务总监，现任新 凤祥光明投资管理有限公司（香港）担任首席投资官。   姚宏先生，放心董事，经济学博士。历任黄浦区国度税务局科员，上海市财政局办公室 副主任，现任高林成本管理有限公司合伙东说念主，松树铭志（上海）股权投资管理有限公司董事 长，上海图鸿港企业管理合伙企业（有限合伙）实践事务管理东说念主，湖北济川药业股份有限公 司放心董事。   成善栋先生，放心董事，工商管理学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总司理，工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、管理信 息部总司理、副行长，长信基金管理有限职责公司董事长。   史雯女士，监事，文体学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理，五星控股集团有 限公司董事长助理，现任宁波星邻星投资管理有限公司运营总监，南京五星桃花源生态农业 发展有限公司监事，南京启橙星企业管理有限公司监事，江苏博想达企业信息究诘有限公司 监事。   张剑女士，职工监事，管理学学士。历任南通万隆管帐师事务整个限公司审计员、瑞华 管帐师事务所（特殊普通合伙）南通分所审计员、长安基金管理有限公司监察稽核部司理、 总监助理，现任长安基金管理有限公司监察稽核部副总监。   孙晔伟先生，总司理，简历同上。   李永波先生，督察长，民商法学硕士。历任上海源泰讼师事务所讼师，上海市通力讼师 事务所讼师，上海市讼师协会基金业务委员会委员，长安基金管理有限公司监察稽核部副总 司理、总司理，现任长安基金管理有限公司督察长、长安金钱资产管理有限公司董事。   徐小勇先生，副总司理，工商管理硕士。历任星河基金管理有限公司研究员、基金司理， 华泰证券（上海）资产管理有限公司权益部负责东说念主，长安基金管理有限公司总司理助理。现 任长安基金管理有限公司副总司理、投资总监（权益）、基金司理。   闫世新先生，首席信息官，大学学历。历任东吴基金管理有限公司信息时候部总司理助 理、长安基金管理有限公司信息时候部总司理助理、副总司理，现任长安基金管理有限公司 首席信息官。   王娟女士，财务负责东说念主，工商管理硕士。历任长安基金管理有限公司财务部总监助理、 副总监、总监等职，现任长安基金管理有限公司财务负责东说念主、公司行政部总监、北京分公司 负责东说念主。   周到先生，总司理助理，管理学学士。历任东方基金管理股份有限公司东北区负责东说念主、 宏利基金管理有限公司华北区总司理助理、金信基金管理有限公司阛阓营销部机构业务副总 监、华润元大基金管理有限公司华北营销中心部门负责东说念主、富荣基金管理有限公司北京分公 司总司理，现任长安基金管理有限公司总司理助理、机构业务部总监，渠说念销售部总监。   袁苇先生，经济学硕士。曾任东海证券股份有限公司自营分公司、立溢股权投资中心、 华泰资产管理有限公司、太平资产管理有限公司的权益投资司理等职。现任长安基金管理有 限公司权益投资部基金司理。   徐小勇先生，简历同上。   刘巧女士，经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部家具司理，上海浦东发展银 行股份有限公司金融阛阓部交易员，长安基金管理有限公司投研秘书、研究员、研究部总监 助理等职。现任长安基金管理有限公司研究部副总监。   肖洁女士，工商管理硕士。曾任德摩成本有限公司交易司理，长安基金管理有限公司研 究部研究员、权益投资部基金司理助理等职。现任长安基金管理有限公司权益投资部基金经 理。   三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东说念主的承诺                        《基金法》                                 《销售办法》                                      《信 息清楚办法》等法律法例的联系轨则，并建立健全里面左右轨制，采取有用设施，退缩造孽 违游记径的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）豪迈连累，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例关系轨则和中国证监会轨则不容的其他行径。 法例及行业表率，淳厚信用、勤快尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪规画；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）特意挫伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；   （5）拒却、侵犯、荫庇或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈连累、浮滥权柄；   （7）违犯现行有用的关系法律法例、基金合同和中国证监会的关系轨则，泄露在职职 期间明察的关系证券、基金的贸易玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规画等信 息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交易行动；   （8）除按基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或盘曲进行其他股票投资；   （9）协助、接受托付或以其他任何姿色为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）违犯证券交易景色业务王法，利用对敲、倒仓等妙技专揽阛阓价钱，苦恼阛阓秩 序；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）在公开信息清楚和告白中特意含有虚假、误导、诓骗因素；   （13）以不正派妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法例和中国证监会不容的行径。   （1）依照关系法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的关系证券、基金的贸易玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交易行动；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交易过甚他行动。   五、基金管理东说念主的里面左右轨制   （1）保证公司规画运作严格死守国度关系法律法例和行业监管轨则，坚握基金份额握 有东说念主利益最大化原则，自愿形成遵法规画、表率运作的顽强和理念；   （2）预防和化解规画风险，提高规画管理效益，确保规画业务的稳健运行和受托资产 的安全无缺，竣事公司的握续、踏实、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其它信息信得过、准确、无缺和实时清楚；   （4）确保投资管理行动中公说念对待不同投资组合，保护投资者正当权益。   （1）健全性原则。里面左右包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、实践、监督、反馈等各个身手；   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，顾惜内控轨制 的有用实践；   （3）放心性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保握相对放心，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离；   （4）相互制约原则。公司各机构、部门和岗亭的建树权责分明、相互制衡；   （5）成本效益原则。公司运用科学化的规画管理方法贬抑运作成本，提高经济效益， 以合理的左右成本达到最好的里面左右后果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制安妥国度法律法例、规章和各项轨则，必须把国 家的法律法例、规章和各项政策体现到内控轨制中；   （2）全面性原则。里面左右轨制涵盖公司规画管理的各个身手，不得留有轨制上的空 白或纰漏；   （3）审慎性原则。公司里面左右的中枢是风险左右，制定里面左右轨制以审慎规画、 预防和化解风险为起点；   （4）应时性原则。公司里面左右轨制必须跟着关系法律法例的诊治和公司规画计谋、 规画方针、规画理念等表里部环境的变化实时地进行修改或完善。   公司里面左右的轨制体系由里面左右大纲、基本管理轨制和部门业务规章三个档次的制 度系列组成，这三个不同档次的里面管理轨制既相互放心又相互忖度，在公司轨则的迷惑和 欺压下组成了公司总体的里面左右的轨制体系。   里面左右大纲是对公司轨则的原则轨则的细化和伸开，同期又是对公司各项基本管理制 度的统带和原则带领。   基本管理轨制是依据里面左右大纲对各项业务行动和公司管理的基本表率，涵盖公司各 项业务及管理行动的各个方面，为部门管理轨制和业务劳脱手册的制定提供了依据。基本管 理轨制主要包括风险左右轨制、投资管理轨制、基金运营轨制、信息清楚轨制、监察稽核制 度、信息时候管理轨制、公司财务轨制、行政管理轨制、东说念主力资源管理轨制和反洗钱轨制等。   部门业务规章则径直对职工日常干事进行欺压和带领。   三层里面左右轨制体系在不同的左右档次上，对公司规画管理行动的决策、实践和监督 进行表率，将公司在规画管理行动中可能发生的风险，根据不同的决策层和实践层的权利与 职责进行解析，并对决策和实践过程中的风险点和风险因素，通过相应的里面左右轨制给予 预防和左右，竣事公司的正当合规运行，强化公司的里面风险左右，从而顾惜公司鼓励和基 金份额握有东说念主的利益。   公司依据自身规画特质确立轨则递进、权责统一、严实有用的三说念监控防地：   （1）建立以各岗亭办法职责制为基础的第一说念监控防地。明确各岗亭职责，并制定详 细的岗亭说明和业务过程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺死守，在授权范围内承 担岗亭职责；   （2）建立联系部门、联系岗亭之间相互监督制衡的第二说念监控防地。公司建立辛勤业 务处理凭据传递和信息相通轨制，联系部门和岗亭之间相互监督制衡；   （3）建立以督察长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三说念监控防地。督察长、监察稽核部放心于其它部门和业务行动，并对里面左右制 度的实践情况实行严格的搜检和反馈。   基金管理东说念主确知建立里面左右系统、复古其有用性以及有用实践里面左右轨制是公司董 事会及管理层的职责，董事会承担最终职责；基金管理东说念主很是声明以上对于风险管理和里面 左右的清楚信得过、准确，并承诺根据阛阓的变化和基金管理东说念主的发展束缚完善风险管理和内 部左右轨制。                       第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下简称“中国邮政储蓄银行”）   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   组织姿色：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   忖度东说念主：马强   忖度电话：010-68857221   存续期间：握续规画   规画范围：给与公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限职责公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限职责公司全部资 产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限职责公司在关系具 有法律遵循的合同或公约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律职责。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚握服务“三农”                  、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖贸易银 行定位，阐述邮政网罗上风，强化里面左右，合规稳健规画，为纷乱城乡住户及企业提供优 质金融服务，竣事鼓励价值最大化，支握国民经济发展和社会逾越。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、家具管理处、风 险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现存职工 92 东说念主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务陶冶。 理委员会纠合批准，得到证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管理委员会批准，得到保障资金托管阅历。中国邮 政储蓄银行坚握以客户为中心、以服务为基础的规画理念，依托专科的托管团队、天真实托 管业务系统、表率的托管管理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为纷乱基 金份额握有东说念主和繁密资产管理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并得到了合营 伙伴一致好评。   截止 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货规画机构私募资产管理规画、信赖规画、 银行答理家具、保障资金、保障资产管理规画、私募投资基金等多种资产类型的托管家具体 系。   二、基金托管东说念主的里面左右轨制   四肢基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格死守国度关系托管业务的法律法例、行业监管 规章和行内关系管理轨则，遵法规画、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全无缺，确保关系信息的信得过、准确、无缺、实时，保护基金份额握有东说念主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与里面左右干事，对 托管业务风险左右干事进行搜检带领。托管业务部专门建树里面风险左右处室，配备专职内 控监督东说念主员负责托管业务的内控监监干事，具有放心诳骗监督稽核的干事权柄和智商。   托管业务部具备系统、完善的轨制左右体系，建立了管理轨制、左右轨制、岗亭职责、 业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作和奏凯进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务管 理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权干事实行汇集左右，业务钤记按规程督察、存放、 使用，账户而已严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门建树，禁闭管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息清楚东说念主员负责，退缩泄密；业求竣事自动化操作，退缩东说念主为事故 的发生，时候系统无缺、放心。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对造孽违游记径实时给予风险指示，要求其限期纠正，同期陈诉中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务身手中，对基金管理东说念主发送的投 资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行搜检监督。   （1）每干事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例左右目的进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理东说念主发出版面通知，与基金管理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）通过期候或非时候妙技发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求基金管理东说念主进行 解释或举证，要求限期纠正，并实时陈诉中国证监会。                     第五部分 联系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）长安基金管理有限公司直销中心   称呼：长安基金管理有限公司   注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼   法定代表东说念主：崔晓健   电话：021-20329688   传真：021-20329899   忖度东说念主：陈曦   客户服务电话：400-820-9688   （2）长安基金管理有限公司网上交易平台   网上交易平台包括基金管理东说念主官方网站（www.cafund.com）和基金管理东说念主指定电子交易 平台。   个东说念主投资者可登陆基金东说念主管理官方网站（www.cafund.com）和基金管理东说念主指定电子交易 平台，在与基金管理东说念主达成网上交易的联系公约、接受基金管理东说念主关系服务条件、了解关系 基金网上交易的具体业务王法后，通过基金管理东说念主网上交易平台办理开户、申购、赎回等业 务。具体交易确定请参阅基金管理东说念主联系公告。   (1) 交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易考验区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   客户服务电话：95559   公司网址：www.bankcomm.com   (2) 上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一皆 12 号   法定代表东说念主：张为忠   客户服务电话：95528   公司网址：www.spdb.com.cn   (3) 兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (4) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com (5) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (6) 深圳市新兰德证券投资究诘有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn (7) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com (8) 财咨说念信息时候有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-003-5811 公司网址：www.jinjiwo.com (9) 和信证券投资究诘股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127 法定代表东说念主：宋鑫 客服电话：0371-61777530 公司网址：www.hexinsec.com (10) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开拓区古檀正途 47 号     法定代表东说念主：吴言林     客服电话：025-66046166 转 849     公司网址：www.huilinbd.com     (11) 上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易考验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东说念主：方磊     客服电话：021-50810673     公司网址：www.wacaijijin.com     (12) 上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易考验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400 - 168 - 1235     公司网址：www.luxxfund.com     (13) 腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     公司网址：www.tenganxinxi.com     (14) 诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     公司网址：www.noah-fund.com     (15) 深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     法定代表东说念主：薛峰     客服电话：400-6788-887     公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com     (16) 上海天天基金销售有限公司     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn (17) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东说念主：陶怡 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (18) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东说念主：王珺 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn (19) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东说念主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (20) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表东说念主：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com (21) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东说念主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (22) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易考验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东说念主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (23) 乾说念基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 法定代表东说念主：董云巍    客服电话：400-003-0358    公司网址：www.qiandaojr.com    (24) 北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    法定代表东说念主：梁蓉    客服电话：010-66154828    公司网址： www.5irich.com    (25) 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室    法定代表东说念主：王建华    客服电话：400-080-3388    公司网址：www.puyifund.com    (26) 浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    法定代表东说念主：张莲    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.zscffund.com    (27) 深圳腾元基金销售有限公司    注册地址: 深圳市前海深港合营区南山街说念听海正途 5059 号前海鸿荣源中心 A 座    法定代表东说念主：张帆    客服电话：400-990-8601    公司网址：www.tenyuanfund.com    (28) 通华金钱（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    法定代表东说念主：周欣    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    (29) 华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东说念主：邓晖    客服电话：95305    公司网址：www.jzsec.com    (30) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-055-5728 公司网址：www.hcfunds.com (31) 一皆金钱（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东说念主：吴雪秀 客服电话：4000011566 公司网址：www.yilucaifu.com (32) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 法定代表东说念主：王利刚 客服热线：010-59422766 公司网址：www.qianjing.com (33) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易考验区银城中路 8 号 401 室 法定代表东说念主：孙亚超 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (34) 上海大机灵基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易考验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (35) 济安金钱（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东说念主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (36) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易考验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 法定代表东说念主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn     (37) 上海国信嘉利基金销售有限公司     注册地址: 上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室     法定代表东说念主：付钢     客服电话：021-68809999     公司网址：www.gxjlcn.com     (38) 上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     法定代表东说念主：尹彬彬     客服电话：400-118-1188     公司网址：www.66liantai.com     (39) 上海汇付基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室     法定代表东说念主：金佶     客服电话：021-34013999     公司网址：www.hotjijin.com     (40) 北京坤元基金销售有限公司     注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 号     法定代表东说念主：杜福胜     客服电话：4006498989     公司网址：www.kunyuanfund.com     (41) 泰信金钱基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东说念主：彭浩     客服电话：400-004-8821     公司网址：www.taixincf.com     (42) 上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     法定代表东说念主：王翔     客服电话：400-820-5369     公司网址：www.jiyufund.com.cn     (43) 上海凯石金钱基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     法定代表东说念主：陈继武 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com (44) 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn (45) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (46) 中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (47) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易考验区源深路 1088 号 7 层（实验楼层 6 层） 法定代表东说念主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (48) 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (49) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸考验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com (50) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    客服电话：400-684-0500    公司网址：www.ifastps.com.cn    (51) 中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    公司网址：www.jnlc.com    (52) 上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    法定代表东说念主：吴文新    客服电话：400-803-2733    公司网址：www.ajwm.com.cn    (53) 京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：4000988511    公司网址：www.kenterui.jd.com    (54) 大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    (55) 上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易考验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、    法定代表东说念主：姚杨    客服电话：021-20538888    公司网址： trade.zhengtongfunds.com/index    (56) 深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区机灵广场第 A 栋 11 层 1101-02    法定代表东说念主：赖任军    客服电话：400-8224-888    公司网址：www.jfz.com    (57) 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东说念主：李楠    客服电话：400-159-9288    公司网址：www.danjuanapp.com    (58) 深圳市前海排排网基金销售有限职责公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    法定代表东说念主：杨柳    客服电话：400-666-7388    公司网址：www.ppwfund.com    (59) 万家金钱基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室    法定代表东说念主：戴晓云    客服电话：010-59013895    公司网址：www.wanjiawealth.com    (60) 上海中原金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    (61) 洪泰金钱（青岛）基金销售有限职责公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号零碎世纪中心 1 号楼 5006 户    法定代表东说念主：李赛    客服电话：400-8189-598    公司网址：www.hongtaiwealth.com    (62) 中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号零碎期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    (63) 国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表东说念主：朱健 客服电话：400-888-8666 公司网址：www.gtja.com (64) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com (65) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.95536.com.cn (66) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com (67) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (68) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号零碎期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com (69) 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主：王晟 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (70) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (71) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (72) 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (73) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东说念主：吴坚 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn (74) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.com.cn (75) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (76) 中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (77) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (78) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (79) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn (80) 上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客服电话：4008-918-918 公司网址：www.shzq.com (81) 大同证券有限职责公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东说念主：董祥 客服电话：95563 公司网址：www.dtsbc.com.cn (82) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (83) 祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511-8    公司网址：stock.pingan.com    (84) 东海证券股份有限公司    注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    法定代表东说念主：王文卓    客服电话：95531    公司网址：www.longone.com.cn    (85) 申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    客服电话：400-889-5523    公司网址：www.swhysc.com    (86) 中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客户电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    (87) 上海华信证券有限职责公司    注册地址：中国（上海）目田贸易考验区世纪正途 100 号环球金融中心 9 楼    法定代表东说念主：陈灿辉    客服电话：4008205999    公司网址：www.shhxzq.com    (88) 五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401    法定代表东说念主：郑宇    客服电话：40018-40028    公司网址：www.wkzq.com.cn    (89) 华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中心一期 A 栋    法定代表东说念主：俞洋    客服电话：400-109-9918    公司网址：www.cfsc.com.cn    (90) 东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn (91) 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开拓区控股中心 19、21、22、23 层 法定代表东说念主：严亦斌 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com (92) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客服电话：400-160-0109 公司网址：www.gjzq.com.cn (93) 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易考验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com (94) 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东说念主：张明 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 公司网址：www.s10000.com (95) 天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新时候开拓区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com (96) 开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客服电话：95325 公司网址：www.kysec.cn (97) 华金证券股份有限公司  注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室  法定代表东说念主：燕文波  客服电话：956011  公司网址：www.huajinsc.cn  (98) 华瑞保障销售有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层  法定代表东说念主：王树科  客服电话：400-111-5818  公司网址：www.huaruisales.com  (99) 玄元保障代理有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东说念主：马永谙  客服电话：400-080-8208  公司网站：www.licaimofang.com  (100) 阳光东说念主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  法定代表东说念主：李科  客户电话：95510  公司网址：fund.sinosig.com  基金管理东说念主可根据关系法律法例的要求，采纳安妥要求的机构销售本基金，并在招募说 明书或基金管理东说念主网站列明。   二、登记机构  称呼：长安基金管理有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东说念主：崔晓健  忖度电话：021-20329771  传真：021-20329741  忖度东说念主：欧鹏   三、出具法律想法书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋 忖度电话：021-31358666 传真：021-31358600 忖度东说念主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：天健管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街说念西溪路 128 号 办公地址：杭州市钱江世纪城润奥商务中心（T2） 法定代表东说念主：王国海 电话：0571-8821 6888 传真：0571-8821 6999 忖度东说念主：李幸玮 承办注册管帐师：曹智春、李幸玮                   第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》《运作办法》                        《销售办法》                             《信息清楚办法》等关系 法律法例及《基金合同》和其他关系轨则召募，经 2017 年 11 月 29 日证监许可〔2017〕2177 号文献准予注册召募。召募期从 2018 年 1 月 8 日至 2018 年 2 月 2 日止，共召募了 不依期。               第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效情况   根据关系轨则，本基金知足基金合同收效条件，基金合同已于 2018 年 2 月 7 日矜新生 效。自基金合同收效之日起，本基金管理东说念主矜重源泉管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限度   《基金合同》收效后，一语气 20 个干事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈诉中给予清楚；一语气 60 个干事 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈诉并冷漠方置决策，如转机运作方式、 与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。              第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在更新的 招募说明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基 金管理东说念主网站公示。  若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的联系公告。投资东说念主应当在销售机构办 理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时刻  投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳 证券交易所的平故人易日的交易时刻，若本基金参与港股通股票交易且该干事日为非港股 通交易日，则本基金不灵通申购与赎回，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时刻变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的诊治，但应在实 施日前依照《信息清楚办法》的关系轨则在指定媒介上公告。  基金管理东说念主自基金合同收效之日起不突出 3 个月源泉办理申购，具体业务办理时刻在 申购源泉公告中轨则。  基金管理东说念主自基金合同收效之日起不突出 3 个月源泉办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回源泉公告中轨则。  在确定申购源泉与赎回源泉时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息 清楚办法》的关系轨则在指定媒介上公告。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻冷漠申购、赎回或转机苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 为基准进行经营； 轨则的，以基金销售机构的轨则为准；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新 王法源泉实施前依照《信息清楚办法》的关系轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构轨则的范例，在灵通日的具体业务办理时刻内冷漠申购或赎 回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申购成 立；基金登记机构阐发基金份额时，申购收效。若资金在轨则时刻内未全额到账则申购不 成立，申购款项将归还投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产 生的利息等任何损失。   基金份额握有东说念主提交赎回苦求，赎回成立；基金登记机构阐发赎回时，赎复活效。   基金份额握有东说念主赎回苦求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生巨额赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同和本 招募说明书关系条件处理。遇交易所或交易阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据 交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能左右的因素影响业务处理过程时，则 赎回款项划付时刻相应延长。   基金管理东说念主应以交易时刻扫尾前受理有用申购和赎回苦求确当日四肢申购或赎回苦求 日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐发。T 日 提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构轨则的 其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售机构也曾接 收到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况，投 资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承 担。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构、基金管理东说念主可根据联系业务王法，对上 述业务办理时刻进行诊治，本基金管理东说念主必须在诊治实施日前按照《信息清楚办法》的有 关轨则在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数额限制   （1）投资东说念主通过基金管理东说念主网上交易平台（面前仅针对个东说念主投资者）和除基金管理东说念主 之外的其他销售机构申购本基金份额，初次申购和追加申购单笔最低金额均为 10 元东说念主民币 （含申购费），其他销售机构可根据我方的情况诊治初次申购和追加申购单笔最低金额限 制。投资东说念主在基金管理东说念主直销中心（网上交易平台除外）初次申购本基金份额，最低金额 为 10,000 元东说念主民币（含申购费）                   ，追加申购单笔最低金额 1,000 元东说念主民币（含申购费）。通 过本基金管理东说念主直销中心单笔申购最低金额限制可由基金管理东说念主酌情诊治。   投资者将分配的收益采纳红利再投资方式转购基金份额或采取依期定额投资规画时， 不受最低申购金额的限制。   基金管理东说念主之外的销售机构的投资东说念主欲转入基金管理东说念主的直销中心进行交易需受基金 管理东说念主直销中心最低金额的限制。   （2）投资东说念主可屡次申购，本基金面前对单个投资东说念主累计握有的基金份额不设上限限制， 将来基金管理东说念主不错轨则单个投资东说念主累计握有的基金份额数目限制，具体轨则见依期更新 的招募说明书或联系公告。法律法例、中国证监会另有轨则的除外。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理 东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基金申购等设施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告。   基金份额握有东说念主可将其握有的全部或部分基金份额赎回，基金份额握有东说念主在销售机构 赎回时，每笔赎回苦求不得少于 10.00 份基金份额；基金份额握有东说念主赎回时或赎回后将导 致在销售机构保留的基金份额余额不及 10.00 份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回 名额有其他轨则的，以各销售机构的业务王法为准。 限制。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息清楚办法》的关系轨则在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的费率过甚用途 广、销售、登记等各项用度。 申购本基金 C 类基金份额不需要支付申购用度。投资者有多笔申购，适用费率按单笔分别 经营。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：        申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元       1.20%          M≥500 万元       1000 元/笔 额和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额握有东说念主承 担，基金份额握有东说念主可将其握有的全部或部分基金份额赎回。   对于 A 类基金份额的赎回费，对握续握有期少于 30 日（不含 30 日）的赎回费全额计 入基金财产；对握续握有期长于 30 日（含 30 日）少于 90 日（不含 90 日）的投资东说念主，将 赎回费总额的 75%计入基金财产；对握续握有期长于 90 日（含 90 日）但少于 180 日（不 含 180 日）的投资东说念主，将赎回费总额的 50%计入基金财产。C 类基金份额的赎回费全额计 入基金财产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金赎回用度按基金份额握有东说念主握有该部分基金份额的时刻分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：        握有时刻（Y）         赎回费率        Y＜7 日           1.50%        Y≥180 日         0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：         握有时刻（Y）               赎回费率         Y＜7 日                 1.50%         Y≥30 日                0% 《信息清楚办法》的关系轨则在指定媒介上公告。 基金促销规画，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管机 构要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错安妥调低基金申购费率、赎回费率。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作王法解任联系法律法例以及监管部门、自 律王法的轨则。   七、申购份额与赎回金额的经营   （1）A 类基金份额的申购   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：       净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）       申购用度=申购金额-净申购金额       申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值       申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－申购用度       申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述经营结果均按舍去余数方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益由基金财产 享有。   例：某投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.20%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0585 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.20%）=49,407.11 元   申购用度=50,000-49,407.11=592.89 元   申购份额=49,407.11/1.0585=46,676.53 份   即：投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 的基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 46,676.53 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的经营方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述经营结果均按舍去余数方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益由基金财产 享有。   例：某投资者申购 C 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0585 元，则可申购的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0585=47,236.65 份   即：投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 47,236.65 份 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的经营方法雷同，均采取“份额赎回” 方式，赎回价钱以 T 日种种基金份额的基金份额净值为基准进行经营，赎回金额的经营方 法如下：   赎回总金额=赎回份额?T 日某类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述经营结果均按舍去余数方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益由基金财产 享有。   例：某基金份额握有东说念主握有 10,000 份 A 类基金份额，握有 150 日后决定全部赎回，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00 元   赎回用度=13,567.00×0.50%=67.83 元   净赎回金额=13,567.00-67.83=13,499.17 元   即：基金份额握有东说念主握有 10,000 份 A 类基金份额 150 日后全部赎回，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13,499.17 元。   例：某基金份额握有东说念主握有 10,000 份 C 类基金份额 180 日后决定全部赎回，对应的赎 回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎 回金额为：   赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00 元   赎回用度=13,567.00×0.0%=0 元   净赎回金额=13,567.00-0=13,567.00 元   即：基金份额握有东说念主握有 10,000 份 C 类基金份额 180 日后全部赎回，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13,567.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别经营和公告基金份额净值，本基金种种基金 份额净值的经营，均保留到少量点后第 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产享有或承担。T 日种种基金份额的基金份额净值在当日收市后经营，并 在不晚于每个灵通日的次日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥延长经营或 公告。   八、申购和赎回的登记 续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 续。 于源泉实施前依照《信息清楚办法》的关系轨则进行公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后，应当暂停接受基金申购苦求。 值。 份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 金总份额的 50%，或者可能导致投资者变相销亡前述 50%比例要求的情形。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购苦求时，基金管理东说念主应当根据关系轨则在指定媒介上公告。如果投资东说念主的申购苦求全 部或部分被拒却的，被拒却的申购款项（不含利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 摈弃时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后，应当暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎 回款项。 值。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求，基金管理 东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可 足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支 付部分可缓期支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同和招募说明书的联系条件处 理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停 赎回的情况摈弃时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转机中转 出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额总和后的余额）突出 前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付基金份额握有东说念主的全部赎回苦求时，按 平素赎回范例实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付基金份额握有东说念主的赎回苦求有困难或合计 因支付基金份额握有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总 量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额握有东说念主在提交赎回申 请时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日不绝赎回， 直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎 回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日种种基金份额的基金份 额净值为基础经营赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额握有东说念主在提交赎 回苦求时未作明确采纳，基金份额握有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   本基金发生巨额赎回时，在单个基金份额握有东说念主突出基金总份额 20%以上的赎回苦求 等情形下，基金管理东说念主应当缓期办理赎回苦求：对于该基金份额握有东说念主当日突出上一灵通 日基金总份额 20%以上部分的赎回苦求，应当全部自动进行缓期办理；对于该基金份额握 有东说念主未突出上述比例的部分，基金管理东说念主根据前述的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎 回苦求一并办理。然则，如该基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时采纳取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得 突出 20 个干事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 轨则的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额握有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在 指定媒介公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个干事日种种基金份额的基金份额净值。 息清楚办法》的关系轨则，最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公 告，并公布最近 1 个干事日种种基金份额的基金份额净值；也不错根据实验情况在暂停公 告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十三、基金转机   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，联系王法由基金管理 东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与联系机 构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证 监会招供的交易景色或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主弃世，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基 金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系而已，对于 安妥条件的非交易过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的范例收 费。   十六、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照轨则的范例收取转托管费。   十七、依期定额投资规画   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资规画，具体王法由基金管理东说念主另行轨则。 投资东说念主在办理依期定额投资规画时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基 金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资规画最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   如联系法律法例允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理 东说念主将制定和实施相应的业务王法。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的约定或联系公告。                  第九部分 基金的投资   一、投资办法   通过个股精选和资产配置，在严格左右风险和保握流动性的前提下，追求基金资产的 永久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有高超流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通股票、繁衍用具（包 括权证、股指期货、国债期货等）、债券（包括国债、地点政府债、政府支握机构债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可转机债券（含分离交易可转债）                             、可交换公司债券、央行 单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债等）、资产支握证券、债券 回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须安妥中国证监会联系轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥范例后， 不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于国内依 法刊行上市的股票占基金资产的 0-95%，投资于港股通股票占股票资产的 0-50%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。其他金融用具的投资比例安妥法律法例和监管机构的轨则。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理东说念主可依据联系轨则履 行安妥范例后诊治本基金的投资比例轨则。   三、投资策略   本基金将采取“从上至下”的大类资产配置策略和“从下到上”精选个股策略相勾通 的方法进行资产配置和组合风险管理。   （一）大类资产配置策略   概述运用定性分析和定量分析，重心查考宏不雅经济现象、政府政策和成本阛阓等三个 方面的因素，判断经济发展所处阶段，比较股票、债券等大类资产的风险收益特征，评估 种种证券的投资价值，勾通好意思林投资时钟模子，确定基金资产在股票、债券及货币阛阓工 具等大类资产的配置比例，并应时柔和上述因素的变化，动态诊治并优化大类资产的配置 比例。   （二）股票投资策略   本基金 A 股和港股通股票均采取如下精选个股的策略，以挖掘具有较高成长后劲的上 市公司。   本基金充分阐述基金管理东说念主在精选个股方面的上风，采取“从下到上”的视角，通过 定性与定量分析，运用不同的分析方法和目的评估处于不同发展阶段和不同生命周期上市 公司的企业内在价值和阛阓相对价值，挖掘具有较高成长后劲的上市公司。   企业的生命周期可浮浅分为初创期、成永久、熟练期和零落期 4 个阶段，每个阶段的 企业有不同的特征，赚钱智商、成长性和成长契机也各不雷同。   初创期的企业成立时刻较短，领有一定的各别化的生产时候或专有时候；生产限度小， 固定成本较高；家具还莫得知名度，阛阓占有率低；营业收入低，且存在较大不确定性； 企业组织结构浮浅。成永久的企业基本形成了我方独有的家具系列，家具阛阓份额稳步提 高，阛阓竞争智商逐步增强，收入增长速率加速，企业的里面管理逐步表率化、详尽化。 熟练期的企业资金淳朴、时候先进、东说念主才资源丰富、管理水平提高，具有较强的生计智商 和竞争智商，企业盈利智商较为踏实。零落期的企业家具阛阓份额逐步下降，企业盈利能 力下降；管理阶级的官僚主义、个人主义严重。   根据上述特征，勾通阛阓占有率、家具转换性和阛阓远景、现款流和管明智商等定性、 定量目的，确定上市公司所处的生命周期阶段。   （1）初创期企业的内在价值评估   初创期企业的将来发展和赚钱具有较大未知性，本基金运用 Black-Scholes 期权订价模 型，把初创期企业的专利、家具或投资契机看作一种期权而对企业进行估值，再勾通对企 业家具的草创性、阛阓后劲以及创业者的企业家精神和管明智商的定性分析，参考熟练市 场雷同企业的估值和发展，概述评估初创期企业的内在价值。   （2）成永久企业的内在价值评估   成永久企业限度和阛阓占有率快速扩大，收入和利润快速增长，但有较大的研发用度 和阛阓开拓用度，本基金采取经济利润（Economic profit）折现法评估其内在价值。同期， 密切柔和其管明智商的晋升速率是否能支握业务发展速率及是否能顺应日益热烈的行业竞 争。   （3）熟练期企业的内在价值评估   熟练期企业的盈利水平踏实、现款流转顺畅、资产结构合理，企业的价值取决于企业 将来目田现款流的折现值，本基金采取目田现款流折现模子估算熟练期企业的内在价值。   （4）零落期企业的内在价值评估   处于零落期的企业谋利智商下降，财务现象趋于恶化，现款流急剧下降或者为负，此 类公司也可能保握握续规画，朝大型企业集团的标的发展，插足新的成长阶段，本基金采 用目田现款流量模子估算此类处于零落期企业的内在价值。   处于不同生命周期的企业具有不同的成长契机和成长后劲，处于初创期和成永久企业 的成长性主要来自于内涵式的成长，处于熟练期的企业成长性更多来自于成本左右所带来 的阛阓占有率的晋升，处于零落期企业的成长性更多来自于资产重组或并购等外延性的机 会。   对于初创期企业，重心柔和其家具或服务的各别性和特殊性以及利基阛阓的后劲，同 时柔和其管理团队的管明智商等。   对于成永久企业，重心柔和其主营业务收入增长率、营业利润增长率、阛阓占有率、 家具研发智商等目的。   对于熟练期企业，重心柔和其营业利润增长率、成本利润率、阛阓占有率、家具研发 智商等目的。   对于零落期企业，重心柔和其各部分业务或资产的价值，分析企业资产重组和并购等 可能性契机。   经营公司的市盈率（PE）              、市净率（PB）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、企业价 值倍数（EV/EBITDA）以及行业或同行业同类公司的估值比较，判断公司的相对阛阓价值。   概述企业不同的生命周期阶段、比较企业内在价值和相对阛阓价值，勾通其成长性分 析，对处于不同生命周期和发展阶段的企业给予不同的风险溢价，最终决定个股的投资。   （三）债券投资策略   本基金将通过分析宏不雅经济发展趋势、利率变动趋势及阛阓信用环境变化标的和永久 利率的发展趋势，概述沟通不同债券品种的收益率水平、流动性、税赋特质、信用风险等 因素，采取久期策略、收益率弧线策略、息差策略、骑乘策略、类别采纳策略、个券采纳 策略、回购套利策略等多种策略，精选安全边缘较高的个券进行投资，同期根据宏不雅经济、 货币政策和流动性等情况的变化，诊治组合利率债和信用债的投资比例、组合的久期等， 以获取债券阛阓的永久稳健收益。   可转机债券（含可交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有 抵拒下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特质。本基金在概述分析可转债的股性特征、债 性特征、流动性等因素的基础上，采取数目化估值用具评定其投资价值，采纳安全边缘较 高、刊行条件相对优惠、流动性高超以及基础股票基本面高超的品种进行投资。   本基金还将密切柔和转股溢价率、纯债溢价率等目的的变化情况，积极寻找转股溢价 率和纯债溢价率呈现“双低”特征的可转债品种，捕捉联系套利契机。   （四）繁衍品投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为主要目的，左右参与股 指期货投资。   本基金管理东说念主将根据握有的股票投资组合现象，通过对现货和期货阛阓运行趋势的研 究，勾通股指期货订价模子对其估值水平合感性的评估，并通过与现货资产进行匹配，选 择合适的投资时机，采取多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金还将将充 分沟通股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特 殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到贬抑投 资组合的举座风险的目的。   本基金主要利用国债期货管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理东说念主将根 据法律法例的轨则，以套期保值为主要目的，勾通对宏不雅经济运行情况和政策趋势的分析， 预计债券阛阓变动趋势。基金管理东说念主通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特征、 国债期货和现货基差、套期保值的有用性等目的进行握续追踪，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。   本基金对权证的投资以对冲下落风险、竣事保值和锁定收益为主要目的。本基金在权 证投资中概述沟通股票合理价值、标的股票价钱，勾通权证订价模子、阛阓供求关系、交 易轨制瞎想等多种因素测算权证合理价值，采取杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护 组合成本策略、收货保护策略、买入跨式投资等策略达到改善组合风险收益特征的目的。 同期，本基金将充分沟通权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种 与类属采纳，严慎进行投资，追求较踏实确当期收益。    （五）资产支握证券投资策略    本基金将通过分析阛阓利率、刊行条件、资产池结构过甚资产池所处行业的景气变化、 背信率、提前偿还率等影响资产支握证券内在价值的联系要素，并概述运用久期管理、收 益率弧线变动分析、收益率利差分析和期权订价模子等方法，在严格左右风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理，采纳经风险诊治后相对价值较高的品种进行投资，以期得到 永久踏实收益。    四、投资限制    基金的投资组合应解任以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于国内照章刊行上市的股 票占基金资产的 0-95%，投资于港股通股票占股票资产的 0-50%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保 握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股 所有经营）     ，其市值不突出基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股所有经营）                 ，不突出该证券的 10%；    （5）本基金握有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的 3%；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金握有的归拢权证，不得突出该权证的 10%；    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得突出上一交易日基金资产净值的    （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；    （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；    （10）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得突出该资产 支握证券限度的 10%；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支握证券，不 得突出其种种资产支握证券所有限度的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金 握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再安妥投资范例，应在评级陈诉发布之 日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净 值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，到期后不得延期；   （15）本基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当安妥下列限制： 的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净 值的 15%； 值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金握 有的债券总市值的 30%； 安妥基金合同对于股票投资比例的关系轨则；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差经营）应当安妥基金合 同对于债券投资比例的关系约定； 一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值的 30%；   （17）本基金握有单只中小企业私募债，其市值不得突出本基金资产净值的 10%；   （18）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期 灵通式基金）握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得突出该上市公司可畅达股票的 该上市公司可畅达股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得突出基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 安妥上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金的投资范围保握一致；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述轨则投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法 律法例和监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起源泉。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥 范例后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   法律、行政法例或监管机构取消上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行安妥范例后，则本基金投资不再受联系限制。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实验左右东说念主或 者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当安妥本基金的投资办法和投资策略，解任基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实践。联系交易 必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予清楚。紧要关联交易应提交基金管理东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的放心董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关 联交易事项进行审查。   五、功绩比较基准   沪深 300 指数收益率*50%+中债概述全价指数收益率*30%+恒生概述指数收益率*20%   沪深 300 指数是由沪深 A 股中限度大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，综 合响应沪深 A 股阛阓举座进展，对 A 股阛阓总体走势具有较强代表性，得当营为本基金 A 股投资部分的功绩比较基准。   中债概述全价指数是概述响应银行间和交易所阛阓国债、金融债、企业债、央票及短 期融资券等举座走势的跨阛阓债券指数，大约响应债券阛阓总体走势，得当营为本基金债 券投资部分的功绩比较基准。   恒生概述指数是恒生指数有限公司编制的响应在香港纠合交易所上市股票进展的概述 指数，涵盖了香港主板上市、总市值排行前 95%且流动性较好的股票，是一个全面响应香 港证券阛阓的指数，具有庸俗代表性，得当营为本基金港股通股票投资部分的功绩比较基 准。   本基金为天真配置羼杂型基金，根据本基金投资比例和投资范围轨则，沪深 300 指数 收益率*50%+中债概述全价指数收益率*30%+恒生概述指数收益率*20%的功绩比较基准 大约客不雅权衡本基金的投资绩效。   如果今后法律法例发生变化，或将来阛阓发生变化导致此功绩比较基准不再适用，或 有其他代表性更强、更科学客不雅的功绩比较基准适用于本基金，或指数住手编制时，基金 管理东说念主可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要 求履行安妥范例后变更或诊治功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，低于股 票型基金。   本基金除了投资 A 股外，还可投资港股通股票，因此本基金还靠近汇率风险、香港市 场风险等境外证券阛阓投资所靠近的很是投资风险。   七、基金管理东说念主代表基金诳骗联系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所想法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定。      九、基金投资组合陈诉      基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载而已不存在虚假记录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核了本陈诉中的 财务目的、净值进展和投资组合陈诉等内容，合计其信得过、准确和无缺，不存在虚假记录、 误导性述说或紧要遗漏。      本陈诉期数据截止 2024 年 6 月 30 日止。财务数据未经审计。                                                  金额单元：东说念主民币元 序号              技俩                金额(元)          占基金总资产的比例（%）       其中：股票                     291,151,179.05           75.17       其中：债券                                 -                -           资产支握证券                            -                -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                     -                -                                                   金额单元：东说念主民币元 代码            行业类别               公允价值(元)         占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                               -                   - B    采矿业                         50,393,441.36              13.21 C    制造业                        219,122,864.76              57.43 D    电力、热力、燃气及水生产和供应业            21,634,872.93               5.67 E    建筑业                                    -                   - F    批发和零卖业                                 -                   - G    交通运输、仓储和邮政业                            -                   - H    住宿和餐饮业                                 -                   - I    信息传输、软件和信息时候服务业                        -                   - J    金融业                                    -                   - K    房地产业                                   -                   - L    租出和商务服务业                               -                   - M    科学研究和时候服务业                             -                   - N    水利、环境和巨匠设施管理业                          -                   - O    住户服务、修理和其他服务业                          -                   - P    西席                                     -                   - Q    卫生和社会干事                                -                   - R    文化、体育和文娱业                              -                   - S    概述                                     -                   -                  所有             291,151,179.05              76.31     本基金本陈诉期末未握有港股通股票。                                                   金额单元：东说念主民币元                                                    占基金资产净      序号   股票代码    股票称呼   数目(股)       公允价值(元)                                                    值比例（％）                                                        占基金资产净   序号       股票代码     股票称呼   数目(股)       公允价值(元)                                                        值比例（％）  本基金本陈诉期末未握有债券。  本基金本陈诉期末未握有债券。  本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。  本基金本陈诉期末未握有权证。 陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情况。 外的股票。                                                         单元：东说念主民币元  序号        称呼                                               金额(元) 本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可转机债券。 本基金陈诉期末前十名股票中未存在畅达受限情况。 由于四舍五入的原因，本陈诉中触及比例经营的分项之和与所有项之间可能存在尾差。                            第十部分 基金的功绩      本基金管理东说念主依照恪称连累、淳厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产,但不保  证基金一定盈利,也不保证最低收益。      基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅  读本基金的招募说明书。      本基金合同收效日为2018年2月7日，基金功绩截止日为2024年6月30日。  长安鑫禧羼杂A                            净值增长     功绩比较         功绩比较基                  净值增 阶段                         率范例差     基准收益         准收益率标     ①-③      ②-④                  长率①                             ②            率③       准差④                  -17.62%   0.92%    -16.62%       0.91%   -1.00%    0.01% 年12月31日 年12月31日 年12月31日                  -16.87%   2.41%        -4.80%    0.79%   -12.07%   1.62% 年12月31日                  -27.01%   2.54%    -14.09%       0.99%   -12.92%   1.55% 年12月31日                  -28.90%   1.78%        -7.69%    0.64%   -21.21%   1.14% 年12月31日                  -27.04%   2.22%        2.07%     0.65%   -29.11%   1.57% 年6月30日 自基金合同收效起                  -68.57%   1.84%    -10.30%       0.84%   -58.27%   1.00% 至2024年6月30日    本基金的功绩比较基准：沪深 300 指数收益率*50%+中债概述全价指数收益率*30%+恒  生概述指数收益率*20%  长安鑫禧羼杂C                            净值增长     功绩比较         功绩比较基                  净值增 阶段                         率范例差     基准收益         准收益率标     ①-③      ②-④                  长率①                             ②            率③       准差④                 -17.80%   0.92%    -16.62%      0.91%   -1.18%    0.01%                 -17.04%   2.41%        -4.80%   0.79%   -12.24%   1.62%                 -27.15%   2.54%    -14.09%      0.99%   -13.06%   1.55%                 -29.02%   1.78%        -7.69%   0.64%   -21.33%   1.14%                 -27.14%   2.22%        2.07%    0.65%   -29.21%   1.57% 自基金合同收效起                 -68.96%   1.84%    -10.30%      0.84%   -58.66%   1.00% 至2024年6月30日     本基金的功绩比较基准：沪深300指数收益率*50%+中债概述全价指数收益率*30%+恒生  概述指数收益率*20%  的比较     本基金于2018年2月7日成立。根据基金合同的轨则，自基金合同收效日起6个月内基金 各项资产配置比例需安妥基金合同要求。本基金在建仓期扫尾后，各项资产配置比例已安妥 基金合同关系投资比例的约定。图示日历为2018年2月7日至2024年6月30日。   本基金于2018年2月7日成立。根据基金合同的轨则，自基金合同收效日起6个月内基金 各项资产配置比例需安妥基金合同要求。本基金在建仓期扫尾后，各项资产配置比例已安妥 基金合同关系投资比例的约定。图示日历为2018年2月7日至2024年6月30日。               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以过甚他 资产的价值总和。   二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相放心。   四、基金财产的督察和贬责  本基金财产放心于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章舍弃、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清宽宥产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。             第十二部分 基金资产的估值   一、估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交易景色的交易日以及国度法律法例轨则 需要对外清楚基金净值的非交易日。   二、估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法  （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）                        ，以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可 参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有轨则的除外）                                    ，中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主 与基金托管东说念主另行协商约定；  （3）交易所上市交易的可转机债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊治最近交易市价，确定公允价钱；  （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值时候确定公允价值。交易所挂 牌转让的资产支握证券、中小企业私募债券，采取估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开拓行未上市的股票和权证，采取估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）畅达受限股票，按监管机构或行业协会关系轨则确定公允价值；   （4）交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，以活跃 阛阓上未经诊治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，对阛阓报价进行诊治以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓 行动很少的情况下，采取估值时候确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对世界银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债 券，按成本估值。 未提供估值价钱的，按成本估值。 价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交易日结算价估值。                        按公约或合同利率逐日阐发利息收入。 布的东说念主民币汇率中间价为准。 境社交易景色所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行 估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有各别的， 基金将在联系税金诊治日或实验支付日进行相应的估值诊治。 估值的公说念性。具体处理原则与操作表率解任联系法律法例以及监管部门、自律王法的规 定。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及联系 法律法例的轨则或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据关系法律法例，基金资产净值经营和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金净值的计 算结果对外给予公布。   四、估值范例 日该类基金份额的余额数目经营，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有 轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应于每个估值日经营基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按 轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公 布。   五、估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额 净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的过错形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的职责东说念主应当对由 于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主（              “受损方”                  ）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据经营差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹职责方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方 未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹职责方对径直损失承担 抵偿职责；若估值舛讹职责方也曾积极调解，何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛讹职责方应答更正的情况向关系当事 东说念主进行阐发，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值舛讹的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍应答估值舛讹负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                    ，则估值舛讹职责方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果 得到欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到 的抵偿额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和突出其实验损失的差额部分支付给估值舛讹 职责方。   （4）估值舛讹诊治采取尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值舛讹。   估值舛讹被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值经营出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的设施退缩损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。  （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统建树而产生的净值经营尾差，以基金 管理东说念主经营结果为准。  （4）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐发  用于基金信息清楚的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责 经营，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交易扫尾后经营当日的基金 资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值经营结 果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定给予公布。   八、特殊情况的处理 的弱点不四肢基金资产估值舛讹处理。 等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、安妥、合理的设施进行搜检，但未 能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的设施消弱或摈弃由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按轨则清楚 主袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户的份额净值。               第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 金管理东说念主可对种种基金份额分别制定收益分配决策，归拢类别内的每一基金份额享有同等 分配权； 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额握有东说念主不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现款分成。若基金份额握有东说念主采纳红利再投资方式进行收益 分配，收益的经营以权益登记日当日收市后经营的两类基金份额净值为基准转为相应类别 的基金份额进行再投资，红利再投资姿色的基金份额保留到少量点后第 2 位，少量点 2 位 以后的部分舍去，由此产生的收益由基金财产享有； 额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在安妥法律法例及基金合同约定并对基金份额握有东说念主利益无内容不利影响的前提下， 基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行安妥范例后，可对基金收益 分配原则和支付方式进行诊治，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在指 定媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策简直定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金收益分配披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润经营截止日）的时刻不得 突出 15 个干事日。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的经营方法，依照《业务 王法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的约定。                第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金管理费的经营方法 如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主在次月初 3 个 干事日内出具资金划拨指示，基金托管东说念主复核无误后于 2 个干事日内进行支付。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。基金托管费的经营方 法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主在次月初 3 个 干事日内出具资金划拨指示，基金托管东说念主复核无误后于 2 个干事日内进行支付。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。   基金销售服务费可用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.20%，按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的经营方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主在次月初 3 个 干事日内出具资金划拨指示，基金托管东说念主复核无误后于 2 个干事日内进行支付。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应公约轨则，按 用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募 说明书“侧袋机制”部分的约定或联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。               第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度清楚； 按照关系轨则编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                第十六部分 基金的信息清楚   一、本基金的信息清楚应安妥《基金法》《运作办法》《信息清楚办法》《基金合同》 过甚他关系轨则。联系法律法例对于信息清楚的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息清楚义务东说念主  本基金信息清楚义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基 金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。  本基金信息清楚义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例 和中国证监会的轨则清楚基金信息，并保证所清楚信息的信得过性、准确性、无缺性、实时 性、简明性和易得性。  本基金信息清楚义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予清楚的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”                       ）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”   ）等媒介清楚，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开清楚的信息而已。   三、本基金信息清楚义务东说念主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开清楚的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基金信息清楚 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开清楚的基金信息采取阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开清楚的基金信息  公开清楚的基金信息包括：  （一）    《基金合同》、基金招募说明书、基金托管公约、基金家具而已纲目 大会召开的王法及具体范例，说明基金家具的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息清楚及基金份额握有东说念主 服务等内容。      《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》收效后，基金家具而已纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个干事日内，更新基金家具而已纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具而已纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔 运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具而已纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、     《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清楚招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在源泉办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周公告一次基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值。   在源泉办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个干事日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚该干事日种种基金份额的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站清楚半年度和年 度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》               、招募说明书等信息清楚文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的经营方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息而已。  （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉  基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在指定网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在指定网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度陈诉，将季 度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。  在本基金握续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中清楚基金组 搭伙产情况过甚流动性风险分析等。  如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主应当在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等基金依期报 告“影响投资者决策的其他辛勤信息”项下清楚该投资者的类别、陈诉期末握有基金份额 及占比、陈诉期内握有基金份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情 形除外。  （七）临时陈诉  本基金发生紧要事件，关系信息清楚义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在 指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有轨则的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项；   （八）融会公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的， 联系信息清楚义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开融会，并将关系情况立即陈诉中国 证监会。   （九）清理陈诉   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理陈诉。清理陈诉应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律想法书。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并 将清理陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货和国债期货的联系公告   基金管理东说念主应当在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中清楚股指期货和国债期货的交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否安妥既 定的投资政策和投资办法等。   （十二）投资港股通股票的联系公告   基金管理东说念主应当在在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中清楚本基金投资港股通股票的联系情况。   （十三）投资非公开拓行股票的联系公告   基金管理东说念主在本基金投资非公开拓行股票后 2 个交易日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。   （十四）投资资产支握证券的联系公告   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中清楚其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉中清楚其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证 券明细。  （十五）投资中小企业私募债的联系公告  基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债后 2 个交易日内，在中国证监会指定媒介 清楚所投资中小企业私募债的称呼、数目、期限、收益率等信息。基金管理东说念主应当在基金 年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中清楚 中小企业私募债的投资情况。  （十六）实施侧袋机制期间的信息清楚  本基金实施侧袋机制的，联系信息清楚义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息清楚，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定或联系公告。  （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息清楚事务管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清楚管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息清楚事务。  基金信息清楚义务东说念主公开清楚基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息清楚内容 与姿色准则等法例的轨则。  基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金家具而已纲目、基金清理陈诉等公开清楚的 联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊清楚本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息，并保证联系 报送信息的信得过、准确、无缺、实时。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上清楚信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介清楚信息，然则其他巨匠媒介不得早于指定媒介清楚信息，何况在不同媒介上清楚 归拢信息的内容应当一致。  为基金信息清楚义务东说念主公开清楚的基金信息出具审计陈诉、法律想法书的专科机构， 应当制作干事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后十年。   七、信息清楚文献的存放与查阅  照章必须清楚的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例轨则将 信息置备于公司办公景色，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长信息清楚的情形 当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长清楚基金联系信息：                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例和特定资产范围   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所想法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金管理 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值时候仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；         （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不 确定性的资产；       （3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转机等联系业务。基 金份额握有东说念主苦求申购、赎回或转机侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转机苦求将被 拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在联系公告中轨则。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份额。 巨额赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求突出前一灵通日主袋账户总份额的 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购、赎回苦求或减慢支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购苦求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应答侧袋账户份额实行放心管理，主袋账户沿用原基 金代码，侧袋账户使用放心的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋符号 S+ 侧袋账户建立日历”姿色设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 符号四肢后缀。 基金整个侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 符号。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金登记机构应以基金份额握有东说念主的原有账户份额 为基础，阐发相应侧袋账户握有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产实足清理后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产 为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金管理东说念主、联系服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者诬蔑。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的 诊治，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和 侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负 债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产四肢一个举座，不可仅分割其 公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独建树账套，实行放心核算。如果本 基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应安妥《企 业管帐准则》的联系要求。   （五）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详 见届时发布的联系公告。   主袋账户的基金管理费、基金托管费和销售服务费等用度按主袋账户基金资产净值作 为基数计提。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理 东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）基金的信息清楚  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息清楚”部分轨则的基 金净值信息清楚方式和频率清楚主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值；应暂 停清楚侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金依期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户联系信息在依期陈诉中单独进行清楚，包括但不限于：  （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；  （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；  （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；  （4）陈诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况过甚他与特 定资产现象联系的信息；  （5）可根据特定资产处置进展情况清楚特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不四肢基金管理东说念主对特定资产最终变现 价钱的承诺；  （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及联系风险指示。  基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后，应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等辛勤信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额握 有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等辛勤信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无 法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按轨则实时发布临时公告。  （八）特定资产处置清理  特定资产收复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取 将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。无论侧袋账 户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户份额握有东说念主支付已变现部分对 应的款项。  （九）侧袋的审计  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时礼聘安妥《证券法》轨则的 管帐师事务所进行审计并清楚专项审计想法，具体如下：  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得安妥《证券法》 轨则的管帐师事务所的专科想法。  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个干事日内，礼聘于侧袋机制启用日发表想法的 管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计想法，内容应 包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。  管帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应答陈诉期间基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年报清楚，实践安妥范例并发表审计想法。  当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理陈诉的联系要求，礼聘 安妥《证券法》轨则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并清楚专项审计想法。   三、本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如 将来法律法例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行安妥范例后，在对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                第十八部分 风险揭示   一、阛阓风险  本基金为证券投资基金，证券阛阓的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅和微不雅经 济因素、国度政策、阛阓变动、行业与个股功绩的变化、投资东说念主风险收益偏好和阛阓流动 进度等影响证券阛阓的多样因素将影响到本基金功绩，从而产生阛阓风险，这种风险主要 包括：  跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利水平也可 能呈周期性变化，从而影响到证券阛阓及行业的走势。  因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化， 导致证券阛阓波动而影响基金投资收益，产生风险。  利率的波动会导致证券价钱和收益率的波动；同期，利坦直接影响着债券的价钱和收 益率，从而影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券和股票，其收益水平可能会 受到利率变化的影响。  本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合业 绩踏实性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在阛阓下行或杠杆成 本异常上升时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。  再投资得到的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的阛阓利率水温煦 再投资的策略。将来阛阓利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金 投资策略的奏凯实施。  如果发生通货推广，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货推广对消，从而影响 基金资产的保值升值。   证券刊行东说念主的规画现象受多种因素的影响，如规画决策、时候变革、新家具研发、竞 争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化，可能导致其股价 的下落，或者可分配利润的贬抑，使基金预期收益产生波动。诚然基金不错通过散布化投 资来减少风险，但不可实足销亡。   二、信用风险   信用风险是指刊行东说念主是否大约竣事刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者交 易敌手未能按时践约的风险。包括： 下降，会导致债券价钱下降进而影响基金财产收益水平。严重的，致使出现到期不可履行 合约进行兑付，将给本基金带来损失。 失，或导致本基金不可实时收拢阛阓契机，对投资收益产生影响。   三、估值风险   本基金采取的估值方法有可能不可充分响应和揭示利率风险，或经济环境发生紧要变 化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理东说念主和基金托管东说念主将共同协商， 参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交易市价，使诊治后的基金资产 净值更公允地响应基金资产价值。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不可赶紧、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使莫得弥漫的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金申购、赎回安排的具体王法请参见本基金基金合同“第六部分 基金份额的申购 与赎回”和本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”                            。   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的表率型交 易景色，主要投资对象为具有高超流动性的金融用具（包括国内照章刊行上市的股票、港 股通股票、债券和货币阛阓用具等）。本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高 汇集度的特征，概述评估在平素阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现巨额赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象或巨额赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，在部分缓期赎回时，如本基金单个基 金份额握有东说念主在单个灵通日苦求赎回基金份额突出基金总份额一定比例以上的部分，将自 动缓期办理。   在阛阓大幅波动、流动性费事等极点情况下发生无法应答投资者巨额赎回的情形时， 基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的轨则，严慎 中式缓期办理巨额赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 舞动订价、暂停基金估值、实施侧袋机制等流动性风险管理用具四肢赞助设施。对于种种 流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地 对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批范例并与基金托管东说念主协商一致。在实验运用 种种流动性风险管理用具时，可能导致投资东说念主的赎回苦求无法得到实时阐发、赎回款项无 法得到实时支付、赎回价钱因舞动订价机制存在更多的不确定性等情形，基金管理东说念主将严 格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制的联系约定见本招募说明书“第十七部分 侧袋机制”                              。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有用崎岖并化解风险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手清楚份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平素灵通赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用 侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定 资产的变刻下刻和最终变现价钱都具有不确定性，最终变现价钱有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 苦求办理，可能与投资者的预期存在各别，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主经营各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户 资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不清楚侧袋账户的 份额净值，即便基金管理东说念主在基金依期陈诉中清楚陈诉期末特定资产可变现净值或净值区 间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主经营各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需沟通主袋 账户资产，基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金清楚的功绩目的不可反 映侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   五、繁衍品投资风险   本基金可投资于股指期货和国债期货，股指期货和国债期货四肢金融繁衍品，具备一 些特有的风险点。   投资股指期货和国债期货所靠近的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、保 证金风险、信用风险和操作风险，国债期货还靠近到期日风险和强行平仓风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险。 间价钱差的波动所形成的风险，以及不同国债期货/股指期货合约价钱之间价钱差的波动所 形成的期限价差风险。 寸所要求的保证金而带来的风险。 故障等原因形成损失的风险。 交割结算价将本基金握有的合约进行现款交割，本基金存在无法不绝握有到期合约的可能， 具有到期日风险。   国债期货合约采取什物交割方式，如本基金未能在规依期限内如数托付可交割国债或 者未能在规依期限内如数缴纳交割货款，将组成交割背信，交易所将收取相应的贬责性违 约金。   六、投资港股通股票的特定风险   本基金可投资港股通股票，因此本基金靠近港股通机制下因投资环境、投资者结构、 投资标的组成、阛阓轨制以及交易王法等各别所带来的特定风险，包括但不限于：   与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动进展出高度联系性，本基金在参与港股阛阓投资 时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。   本基金不错投资于港股通股票，以东说念主民币召募和计价，尽管投资东说念主以东说念主民币申购和赎 回，但在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不 留港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险，港元对东说念主民币汇率的变化将会影响本基 金以东说念主民币计价的基金资产净值，从而对基金的收益产生影响。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所采取的报价汇率可能存在报价各别，本基金可能 需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的王法设定，本基金在 逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例各别，以抵拒该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金 被额外占用进而贬抑基金投资效率的风险。   港股阛阓实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）                                         ， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机 制的存在；港股股价受到未必事件影响可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的 波动风险可能相对较大。   现行的港股通王法，对港股通设有额度限制。本基金可能因为港股通额度不及，而不 能实时买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据 范围限制王法对具体的可投资标的进行诊治，对于调出投资范围的港股，只可卖出不可买 入，本基金存在因港股通可投资标的范围诊治而不可实时买入看好的投资标的，进而错失 投资契机的风险。   根据现行的港股通王法，唯有沪港两地均为交易日且大约知足结算安排的交易日才为 港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地阛阓因法定节沐日、公休日等原 因休市而香港阛阓照常交易但港股通不可如常进行交易）                         ，导致基金所握的港股组合在后续 港股通交易日开市交易中汇集体现阛阓反应，形成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金 所握港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排， 本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后第 二个港股通交易日）在香港阛阓完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才智回到东说念主民币资金 账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资 金不可实时到账，形成支付赎回款日历比平素情况延后导致出现流动性风险。   根据现行的港股通王法，本基金因所握港股通股票权益分拨、转机、上市公司被收购 等情形或者其他异常情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者转机等情形取得的香港联交所上市股 票的认购权利在香港联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权 益分拨、转机或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但 不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述王法，利益得不到最大化致使受损的风险。   香港联交所轨则，在交易所合计上市公司所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采取停牌设施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联交所对停牌的具体时长 并莫得量化轨则，仅仅确定了“尽量镌汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市 可能的上市公司根据其财务现象在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号）以 警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风险警示板，香港联交所采取非量化 的退市范例且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联交所上市公司的 退市情形较 A 股阛阓相对复杂。因该等轨制性各别，本基金可能存在因所握个股遇到非预 期性的停牌致使退市而给基金带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和王法下参与香港联交所证券的投资，受港股通王法的限制和 影响，本基金存在因港股通王法变动而带来基金投资受阻或所握资产组合价值发生波动的 风险。   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近其他风险，包括但不限于：   （1）除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费 等税费外，在不进行交易时也可能要不绝缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估 算不准而导致账户透支的风险；   （2）在香港阛阓，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为费事，本基金投资 此类股票可能因费事交易敌手而靠近个股流动性风险；   （3）在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间 的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和取销申报的交易中断 风险；   （4）存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托付证券和资金的结算风险；港股通 境内结算实施分级结算原则，导致本基金可能靠近以下风险： 付或处置； 损；   七、投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规 则等各别带来的风险，包括但不限于：   科创板个股汇集来悛改一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新时候和计谋新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、 估值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在各别，举座投资难度加大，个股阛阓风险 加大。   科创板个股上市后的前 5 个交易日无涨跌幅限制，第 6 个交易日源泉涨跌幅比例为   科创板投资门槛较高，个东说念主投资者必须知足交易满两年且资金在 50 万以上才可参与， 二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构投资者握有个股巨额畅达盘导致个股流动性 较差，基金组合存在无法实时变现过甚他联系流动性风险。   同期，科创板股票可能采取摇号抽签方式对参与网下申购中签的账户进行获配股份的 一定时刻内的锁定机制，锁依期间获配的股份无法进行交易，存在流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投资标的较少，投资者容易汇集投资于少量股票，阛阓可 能存在高汇集度现象，举座存在汇集度风险。   科创板上市企业均为科技转换成长型，其贸易模式、盈利风险、功绩波动等特征较为 相似，难以通过散布投资贬抑投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   科创板新股刊行价钱、限度、节律等坚握阛阓化导向，询价、订价、配售等身手由机 构投资者主导，科创板新股刊行全部采取向机构投资者询价的订价方式。同期，因科创板 企业盛大具有时候新、远景不确定、功绩波动大、风险高等特征，阛阓可比公司较少，传 统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动较大的 风险。   科创板有更为严格的退市范例，且不设暂停上市、收复上市和再行上市轨制，科创板 上市企业退市风险更大，可能给基金带来不利影响。   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技转换企业，在企业规画及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股联系性较高，阛阓进展欠安时，系统性风险将更为显耀。   国度对高新时候产业扶握力度及酷爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际 经济步地变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   八、投资特定证券靠近的风险   本基金的投资范围包括资产支握证券和中小企业私募债券，投资这两类证券靠近其特 有的风险。   资产支握证券是一种债券性质的金融用具，风险主要包括资产风险及证券化风险。资 产风险来源于资产本人，包括价钱波动风险、流动性风险等；证券化风险主要包括信用评 级风险、法律风险等。   中小企业私募债是根据联系法律法例由公司采取非公开方式刊行的债券。由于不可公 开交易，一般情况下，交易不活跃，存在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时， 受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的中小企业私募债，由此可能给基金净值 带来更大的负面影响和损失。   九、运作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面左右存在残障或者东说念主为因素形成操作极度或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诓骗、交易舛讹、IT 系统故障 等风险。   本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、妙技和时候等因素，而影响基金收益水平。 这种风险可能表面前基金举座的投资组合管理上，也可能表面前个券的采纳不可安妥本基 金的投资作风和投资办法等。   由于操作轻狂、轨制不健全或者外部法律法例环境变化等原因形成基金运作违犯联系 轨则的风险。   当经营机、通讯系统、交易网罗等时候保障系统或信息网罗支握出现异常情况，可能 导致基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平素 时限露坐褥生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   十、其他风险   本基金是灵通式基金，基金限度将跟着投资东说念主对基金单元的申购与赎回而束缚变化， 要是由于投资东说念主的一语气巨额申购而导致基金管理东说念主在短期内被迫握有巨额现款；或由于投 资东说念主的一语气巨额赎回而导致基金管理东说念主被迫抛售所握有的证券以应付基金赎回的现款需 要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   本基金单一投资东说念主累计认购金额不得达到或突出基金召募总金额的 50%，基金管理东说念主 接受某笔或某些认购苦求可能导致投资者变相销亡前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权 拒却该等全部或部分认购苦求。如基金管理东说念主接受某笔或某些申购苦求有可能导致单一投 资者握有基金份额的比例达到或突出基金总份额的 50%，或者有可能导致投资者变相销亡 前述 50%比例要求的情形，基金管理东说念主有权拒却该等全部或部分申购苦求。   因为阛阓剧烈波动或其他原因而一语气出现巨额赎回，并导致基金管理东说念主的现款支付出 现困难，基金份额握有东说念主在赎回基金份额时可能会遇到部分缓期赎回或暂停赎回等风险。   因联系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法左右的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险。举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险，联系法例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券阛阓、基 金管理东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平素干事，从而产生影响基金的申购和赎回 按平素时限完成的风险。        第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起收效，并自决议收效后 2 个干事日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当阻隔： 连结的；   三、基金财产的清理 财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金财产 清理。 和托管公约的轨则不绝履行保护基金财产安全的职责。 从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的干事主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律想法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限可相应延长。 清理小组职责范围内采取上述方法进行清理。联系法律法例或监管部门另有轨则的，按相 关法律法例或监管部门的要求办理。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉料理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有轨则的从其 轨则。           第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金份额握有东说念主的权利与义务  基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息而已；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）细腻阅读并死守《基金合同》、招募说明书、基金家具而已纲目等信息清楚文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）柔和基金信息清楚，实时诳骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》放心运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要设施保护 基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；  （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转机苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东说念主的格式，代表基金份额握有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他 法律行径；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；  （16）在安妥关系法律、法例的前提下，制订和诊治关系基金认购、申购、赎回、转 换、依期定额投资和非交易过户等业务王法；  （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；  （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互放心，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》《基金合同》过甚他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采取安妥合理的设施使经营基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则经营并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；  （10）编制基金季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》              《基金合同》过甚他关系轨则，履行信息清楚及陈诉义务；  （12）保守基金贸易玄机，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》                                    《基金合 同》过甚他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不向他东说念主泄露，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东说念主分配基 金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》            《基金合同》过甚他关系轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在轨则时刻发出，何况保证投资 者大约按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开而已，并在支 付合理成本的条件下得到关系而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （19）靠近舍弃、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并通知基 金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主 违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的 行径承担职责；   （23）以基金管理东说念主格式，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾 后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证 监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓王法，为基金开设或刊出资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需的其他账户，为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤快尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业景色，配备弥漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互放心； 对所托管的不同的基金分别建树账户，放心核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互放心；   （4）除依据《基金法》《基金合同》过甚他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金坚硬的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按轨则开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其他 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》                    《基金合同》过甚他关系轨则另有轨则外，在 基金信息公开清楚前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科照顾人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主经营的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息清楚事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具想法，说明基金管 理东说念主在各辛勤方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东说念主有未执 行《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了安妥的设施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系而已 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或托付的登记机构处接受并保存基金份额握有东说念主名册；  （13）按轨则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关系轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》            《基金合同》过甚他关系轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；  （18）靠近舍弃、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行监 管机构，并通知基金管理东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿职责，其抵偿职责不因 其退任而免除；  （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；  （21）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的范例和王法  基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份 额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额握有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：  （1）阻隔《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转机基金运作方式；  （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金范例或调高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额经营，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治基金份额类别建树或申购费率，调低赎回费率、销售服务费率、变更收费方 式，或对基金份额分类办法及王法进行诊治；   （3）因相应的法律法例、登记机构的联系业务王法发生变动而应当对《基金合同》进 行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主、销售机构、登记机构诊治关系基金认购、申购、赎回、转机、依期 定额、非交易过户、转托管等业务的王法；   （6）本基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 议当日本基金的基金份额经营，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会，应 当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知冷漠提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷漠提议的基金 份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得阻碍、侵犯。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 开基金份额握有东说念主大会的通知。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设忖度东说念主姓名及忖度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过甚忖度方式和忖度东说念主、表 决想法寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票遵循。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管理东说念主、基金托管东说念主须为基金 份额握有东说念主诳骗投票权提供便利。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期安妥以下条件时，不错 进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明安妥法律法例、                          《基金合同》和会议通知的轨则， 何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清楚，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个干事日内一语气公布联系 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式收取基金份 额握有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取表决想法的，不影响表 决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决想法或 授权他东说念主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 想法的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东说念主出具的托付 东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明安妥法律法例、                                《基金合同》和会 议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，授权方式不错采取书面、网罗、电话、短 信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 相勾通的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通讯方式开会的范例进 行。基金份额握有东说念主不错采取书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式在 会议通知中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 阻隔《基金合同》        、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会有计划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文定范例确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生又名基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）   、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼） 和忖度方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以很是决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作方式、 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》                       、本基金与其他基金合并以很是决议通 过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交安妥会议 通知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，格式安妥会议通知轨则 的表决想法视为有用表决，表决想法糊涂不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决想法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议源泉后文书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议源泉后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基 金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主马上公布计票 结果。  （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当马上公布再行盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决想法的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 个干事日内在指定媒介上公告。如果采取通 讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公 证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践收效的基金份额握有东说念主大会的决 议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有欺压力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份 额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若联系基金份额握有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表 决权安妥该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归拢类别内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的联系轨则以本节特殊约定内容为准， 本节未轨则的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等 轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的， 基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东说念主 大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理方式   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起收效，并自决议收效后 2 个干事日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当阻隔： 连结的；   （三）基金财产的清理 财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金财产 清理。 和托管公约的轨则不绝履行保护基金财产安全的职责。 从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的干事主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律想法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限可相应延长。 清理小组职责范围内采取上述方法进行清理。联系法律法例或监管部门另有轨则的，按相 关法律法例或监管部门的要求办理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉料理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有轨则的从其 轨则。   四、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商、调度未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的 仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并春联系各方均有欺压力。 除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝至意、勤快、尽责地履行基 金合同轨则的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。  《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳 门很是行政区和台湾地区法律）并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、销售机构的办公景色和营业景色、 基金托管东说念主住所查阅。                第二十一部分 托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东说念主  称呼：长安基金管理有限公司  住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层  邮政编码：201204  法定代表东说念主：崔晓健  成立时刻：2011 年 9 月 5 日  批准确立机关：中国证券监督管理委员会  批准确立文号：中国证监会证监许可20111351 号  组织姿色：有限职责公司  注册成本：2.7 亿元东说念主民币  存续期间：握续规画  规画范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务。  称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 3 号  办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座  邮政编码：100808  法定代表东说念主：刘建军  成立时刻：2007 年 3 月 6 日  批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复2006484 号  基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号  组织姿色：股份有限公司  注册成本：991.61 亿元东说念主民币  存续期间：握续规画  规画范围：给与本外币储蓄入款；办理汇兑；从事银行卡（借记卡）业务；代理收付 款项，包括代发工资和社会保障基金、代理各项公用职业收费和代收税款等；代理刊行、 兑付政府债券；代理买卖外汇；代理政策性银行、贸易银行过甚他金融机构特定业务；办 理政策性银行、中资贸易银行和农村信用社大额公约入款；买卖政府债券、金融债券和中 央银行单子；承销政府债券和政策性金融债券；提供个东说念主入款证明服务；提供保障箱服务； 办理网上银行业务；以非牵头行身份参与政策性银行、国有贸易银行及股份制贸易银行牵 头组织的银团贷款业务；邮政储蓄依期存单小额质押贷款业务；灵通式证券投资基金代销 业务；给与对公入款；办理国表里结算；办理单子贴现；刊行金融债券；从事同行业拆借； 买卖、代理买卖外汇；经银监会批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金托管东说念主运用联系时候系统，对基金实验投资是否安妥基金合同的约 定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有高超流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）                            、港股通股票、繁衍用具（包 括权证、股指期货、国债期货等）、债券（包括国债、地点政府债、政府支握机构债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可转机债券（含分离交易可转债）                             、可交换公司债券、央行 单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债等）、资产支握证券、债券 回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须安妥中国证监会联系轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥范例后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于国内照章 刊行上市的股票占基金资产的 0-95%，投资于港股通股票占股票资产的 0-50%；每个交易 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金资产 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。其他金融用具的投资比例安妥法律法例和监管机构的轨则。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理东说念主可依据联系轨则履 行安妥范例后诊治本基金的投资比例轨则。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督： 占基金资产的 0-95%，投资于港股通股票占股票资产的 0-50%； 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 计经营），其市值不突出基金资产净值的 10%； 同期上市的 A+H 股所有经营），不突出该证券的 10%； 的 10%； 握证券限度的 10%； 突出其种种资产支握证券所有限度的 10%； 有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再安妥投资范例，应在评级陈诉发布之日 起 3 个月内给予全部卖出； 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；债券回购最永久限为 1 年，到期后不得延期；    （1）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净 值的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产 净值的 15%；   （2）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得突出基金握有的股 票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金 握有的债券总市值的 30%；   （4）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差经营）应 当安妥基金合同对于股票投资比例的关系轨则；本基金所握有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差经营）应当安妥基金 合同对于债券投资比例的关系约定；   （5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出 上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值的 30%； 放式基金）握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得突出该上市公司可畅达股票的 15%； 本基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得突出该上市 公司可畅达股票的 30%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金的投资范围保握一致；   除上述第 2、12、19、20 项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例和监 管部门另有轨则的，从其轨则。  基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起源泉。  法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥 范例后，则本基金的上述限制相应变更或取消。  基金托管东说念主严格依照法律法例轨则及基金合同、托管公约约定的监督范例对基金投资、 融资比例进行监督，基金管理东说念主仍违犯法律法例轨则或基金合同约定的投资、融资比例限 制形成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担职责，基金托管东说念主不承担任何职责。  （三）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定对下述基金投资不容行 为进行监督。  根据法律法例的轨则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行动：  法律、行政法例或监管机构取消上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行安妥范例后，则本基金投资不再受联系限制。  基金托管东说念主依照联系法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金管理 东说念主仍违犯法律法例轨则或基金合同约定的投资不容行径而形成基金财产损失的，由基金管 理东说念主承担职责，基金托管东说念主不承担任何职责。  （四）基金托管东说念主依据关系法律法例的轨则和基金合同的约定对于基金关联投资限制 进行监督。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实验左右东说念主或 者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当安妥本基金的投资办法和投资策略，解任基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实践。联系交易 必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予清楚。紧要关联交易应提交基金管理东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的放心董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关 联交易事项进行审查。   根据法律法例关系基金不容从事的关联交易的轨则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先 相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他紧要横暴关系的公司名单过甚更 新，并确保所提供的关联交易名单的信得过性、无缺性、全面性。基金管理东说念主有职责督察真 实、无缺、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时 发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个干事日内进行向基金管理东说念主电话阐发已知名单的变更。 联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予清楚。如果基金托管东说念主在运 作中严格依照联系法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金管理东说念主仍违 规进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担职责，基金托管东说念主不承担任 何职责。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例不容基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采取必要设施荫庇该关联交 易的发生，若基金托管东说念主采取必要设施后仍无法荫庇关联交易发生时，基金托管东说念主有权向 中国证监会陈诉。对于交易所场内已成交的违纪关联交易，基金托管东说念主应按联系法律法例 和交易所王法的轨则进行结算，同期向中国证监会陈诉。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银 行间债券阛阓进行监督。 阛阓交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经矜重采纳的、本基金适用的银 行间债券阛阓交易敌手名单，并按照审慎的风险左右原则在该名单中约定各交易敌手所适 用的交易结算方式。基金管理东说念主未按要求实时提供交易敌手名单的，基金托管东说念主不承担监 督职责，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主在收到名单后 2 个干事日内电话 阐发收到该名单。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手 名单进行交易。基金管理东说念主不错依期对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管 理东说念主根据阛阓情况需要临时诊治银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明根由， 在与交易敌手发生交易前 2 个干事日内与基金托管东说念主阐发，基金托管东说念主于 1 个干事日内向 基金管理东说念主电话阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日收效。新名单收效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间阛阓交易敌手进行交易，应及 时提醒基金管理东说念主取销交易，经提醒后基金管理东说念主仍实践交易并形成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东说念主有权陈诉中国证监会。  基金管理东说念主负责对交易敌手的资信左右和交易方式进行左右，按银行间债券阛阓的交 易王法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托 管东说念主应实时提醒基金管理东说念主取销交易，基金管理东说念主仍不取销的，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损构怨职责，法律法例另有轨则的除外。因交易敌手不履行合同形成的基金财产 的损失，基金托管东说念主不承担职责，但有权陈诉中国证监会，法律法例另有轨则的除外。  基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该 交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先 约定的有意于信用风险左右的交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与 交易敌手再行确定交易方式。基金管理东说念主仍不再行确定交易方式的，基金托管东说念主不承担由 此形成的任何损构怨职责，法律法例另有轨则的除外。  （六）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理东说念主采纳存 款银行进行监督。  基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，确 定安妥条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金 投资银行入款的交易敌手是否安妥关系轨则进行监督。基金管理东说念主未按要求实时提供交易 入款银行名单的，基金托管东说念主不承担监督职责，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。  本基金投资银行入款应安妥如下轨则： 务账目及核算的信得过、准确。 议，明确两边在联系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实践、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、督察等过程中的权利、义务和 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 账户而已、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。                                   《运作办 法》等关系法律法例，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项轨则。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在采纳入款银行时有违犯关系法律法例的轨则及基金合同 的约定的行径，应实时以书面姿色通知基金管理东说念主在 10 个干事日内纠正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主通知的违纪事项未能在 10 个干事日内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应立即陈诉中国证监会，同期通知基金管理东说念主 在 10 个干事日内纠正或拒却结算，若基金管理东说念主拒作假践形成基金财产的损失，基金托管 东说念主不承担任何职责。   （七）基金托管东说念主对基金投资畅达受限证券的监督 关问题的通知》等关系法律法例轨则。 开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布 紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达 受限证券。 事会批准的关系基金投资畅达受限证券的投资决策过程、风险左右轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已 应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例左右情况。   基金管理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个干事日将上述而已书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个干事日 内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述而已。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握 有畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的 信得过、无缺，并应至少于拟实践投资指示前两个干事日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有弥漫的时刻进行审核。 轨则，对基金管理东说念主是否死守法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关系书面信息。 基金托管东说念主合计上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅达受限 证券前就该风险的摈弃或预防设施进行补充书面说明，并保留调查基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估陈诉等备查而已的权利。不然，基金托管东说念主有 权拒却实践关系指示。因拒却实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权陈诉中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。如果基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东说念主承诺担连带职责。   （八）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值经营、 基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系信息 清楚、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即陈诉中国证监会。   （九）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所想法后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的轨则。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作中违犯法律 法例、基金合同和本托管公约的轨则，应实时以书面姿色通知基金管理东说念主限期纠正。基金 管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通知后应不才一干事 日前实时查对并以书面姿色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管 东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的 违纪事项未能在上述规依期限内纠正的，基金托管东说念主有权陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他关系轨则，或者违犯基 金合同约定的，应当拒却实践，立即通知基金管理东说念主实时改正。如基金管理东说念主拒却改正的， 基金托管东说念主有权陈诉中国证监会   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易范例也曾收效的指示违犯法律、行政法例和其他 关系轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金管理东说念主，并实时向中国证监会报 告。   （十一）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金 管理东说念主应积极配合提供联系数据而已和轨制等。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要造孽、违游记径，应实时陈诉中国证监会， 同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无正派根由， 拒却、荫庇对方根据本公约轨则诳骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用 监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠告诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需账户，实时、准确复核基金管理东说念主经营的基金资产净值、种种基金份额净值，根据基金 管理东说念主指示办理清理交收且如遇到问题应实时反馈、联系信息清楚和监督基金投资运作是 否对非公开信息守秘等行径。   基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积 极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系而已以供基金管理东说念主核查托管财 产的无缺性和信得过性，在轨则时刻内回答基金管理东说念主并改正。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实践或无故延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》                                      、基 金合同、本公约过甚他关系轨则时，应实时以书面姿色通知基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到通知后应不才一干事日前实时查对并以书面姿色给基金管理东说念主发出回函，说明违 规原因，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包 括但不限于：提交联系而已以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在轨则时刻 内回答基金管理东说念主并改正等。基金管理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时陈诉中国证监会和银行业 监督管理机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管 东说念主无正派根由，拒却、荫庇对方根据本公约轨则诳骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨 碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主冷漠告诫仍不改正的，基金管理东说念主应陈诉 中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 分、分配基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主督察期间损坏、灭失的，应由该基 金托管东说念主承担抵偿职责。 户等投资所需的其他专用账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与放心。 定督察基金财产。 金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面而已中获取到账日历信息的，应由基金 管理东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金 账户的，基金托管东说念主应实时通知并配合基金管理东说念主采取设施进行催收。由此给基金财产造 成损失的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 扫尾前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额， 归基金份额握有东说念主整个。基金召募期利息转份额的数额以登记机构的记录为准。 份额握有东说念主东说念主数安妥《基金法》              《运作办法》等关系轨则后，基金管理东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出 具联系证明文献，基金管理东说念主在轨则时刻内，礼聘具有从事证券、期货联系业务阅历的会 计师事务所进行验资，出具验资陈诉，验资陈诉中需对基金召募的资金进行阐发。出具的 验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 基金托管东说念主应提供充分协助。  （三）基金银行账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本 基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的银行账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的格式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行动。  （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以实验开立为准。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行动。 户，以本基金的格式在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的 基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理干事，基金管理东说念主应给予积极 协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则实践。 用由基金管理东说念主负责。 的投资业务，触及联系账户的开设、使用的，按关系轨则开设、使用并管理；若无联系规 定，则基金托管东说念主应当比照并死守上述对于账户开设、使用的轨则。  （五）债券托管专户的开设和管理  基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的 关系轨则，在中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券 托管与结算账户并报中国东说念主民银行备案，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管 理东说念主代表基金坚硬世界银行间债券阛阓债券回购主公约，公约蓝本由由基金管理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关系王法使用并管理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的督察   基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥 善督察，督察凭证由基金托管东说念主握有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的督察 库，应与非本基金的其他什物证券分开督察；也可存入登记结算机构的代督察库。什物证 券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实验有用左右的证券过甚他基金财产不承担督察责 任。   （八）与基金财产关系的紧要合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关系的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基 金托管东说念主督察，联系业务范例另有限制除外。除公约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金 签署与基金关系的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基 金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或 两边同意的其他方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个干事日内将蓝本投递基金托 管东说念主处。紧要合同的督察期限为基金合同阻隔后 15 年。对于无法取得二份以上的蓝本的， 基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同 约定范围内，合同原件不得转化。   五、基金资产净值经营和管帐复核   （一）基金资产净值的经营、复核与完成的时刻及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指经营日基金资产净值除以该经营日基金份额余额后的数值。   基金份额净值的经营，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的弱点 计入基金财产。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每估值日经营基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，经基金托管 东说念主复核无误后，按轨则公告。  基金管理东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 金管理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致想法的，按照基金管理 东说念主对基金净值的经营结果对外给予公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱；                                   ，中式估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定； 利息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调 整最近交易市价，确定公允价钱； 转让的资产支握证券、中小企业私募债券，采取估值时候确定公允价值，在估值时候难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应辩别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 场上未经诊治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值 的情况下，对阛阓报价进行诊治以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓活 动很少的情况下，采取估值时候确定其公允价值。  （3）世界银行间阛阓交易的固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对世界银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 债券，按成本估值。  （4）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。  （5）同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三方估值机 构未提供估值价钱的，按成本估值。  （6）因握有股票而享有的配股权，采取估值时候确定公允价值。  （7）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交易日结算价估值。  （8）握有的银行依期入款或通知入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利息收 入。  （9）估值经营中触及港币对东说念主民币汇率的，应当以估值日中国东说念主民银行或其授权机构 公布的东说念主民币汇率中间价为准。  （10）对于按照中国法律法例和基金投资内地与香港股票阛阓交易互联互通机制触及 的境社交易景色所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有各别 的，基金将在联系税金诊治日或实验支付日进行相应的估值诊治。  （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制，以确保基 金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率解任联系法律法例以及监管部门、自律王法的 轨则。  （12）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （13）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度 最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及联系 法律法例的轨则或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据关系法律法例，基金资产净值经营和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金净值的计 算结果对外给予公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法第（12）款进行估值时，所形成的弱点不四肢基 金份额净值舛讹处理。   由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算公司等机构发送的数据舛讹等 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、安妥、合理的设施进行搜检，但未能 发现舛讹的，由此形成的基金财产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职责。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的设施摈弃由此形成的影响。   （三）估值舛讹的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额 净值舛讹。   本托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的过错形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的职责东说念主应当对由 于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主（              “受损方”                  ）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据经营差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹职责方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方 未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹职责方对径直损失承担 抵偿职责；若估值舛讹职责方也曾积极调解，何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛讹职责方应答更正的情况向关系当事 东说念主进行阐发，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值舛讹的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍应答估值舛讹负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                    ，则估值舛讹职责方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果 得到欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到 的抵偿额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和突出其实验损失的差额部分支付给估值舛讹 职责方。   （4）估值舛讹诊治采取尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值舛讹。   估值舛讹被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值经营出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的设施退缩损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统建树而产生的净值经营尾差，以基金 管理东说念主经营结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 应当暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门轨则的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金管理东说念主、基金托管东说念主分 别放心时建树、记录和督察本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响到基金净值的经营和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、无缺的基金财务管帐陈诉。月度报表的编 制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 干事日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三 个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。   季度陈诉应在季度扫尾之日起 15 个干事日内完成季度陈诉编制并给予公告；中期陈诉 在管帐年度半年终了后两个月内完成中期陈诉编制并给予公告；年度陈诉在管帐年度扫尾 后三个月内完成年度陈诉编制并给予公告。基金年度陈诉的财务管帐陈诉应当经过审计。 基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度报 告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应在 3 个干事日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 季度陈诉完成当日，将关系陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个干事 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈诉完成当日，将 关系陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果 书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈诉完成当日，将关系陈诉提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献来往均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖 托管业务部业务专用章或者出具加盖托管业务部门公章的复核想法书，两边各自留存一份。 如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管 理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前向基金托管东说念主提供 基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按轨则清楚 主袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户的份额净值。   六、基金份额握有东说念主名册的登记和督察   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额握有东说念主名册，包括基金 合同收效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主督察。基 金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供基金份额握有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖 延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个干事日内提交；基金合同收效日、基金合同阻隔 日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日等触及到基金辛勤事项日历的基金 份额握有东说念主名册应于发寿辰后十个干事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额握有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守保 密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额握有东说念主名册，应 按关系法例轨则各自承担相应的职责。   七、争议处置方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、调度处置，协商、调度不 能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济 贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的， 对当事东说念主均有欺压力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝至意、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律（为托管公约之目的，在此不包括香港、澳门很是行 政区和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管公约的变更与阻隔   （一）托管公约的变更范例   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的轨则有任何阻挠。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约阻隔的情形              第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主有权根据基金份额握 有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩及内容。主要服务内容如下：   一、公开信息清楚服务   二、交易对账单寄送服务   一般情况下，基金管理东说念主根据客户定制需求通过书面或电子姿色向投资东说念主提供依期或不 依期对账单。基金管理东说念主提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄方式，基金管理东说念主 不合邮寄材料的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄而已出现遗漏、泄露而导致的任何径直 或盘曲挫伤承担任何抵偿职责。   三、客户服务中心电话服务   东说念主工座次每个交易日 9：00-11：30，13：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通 过该热线得到业务究诘，信息查询，服务投诉，信息定制，而已修改等专项服务。   客户服务热线：400-820-9688，021-20329688   传真电话：021-20329899   四、网罗在线服务   通过本基金管理东说念主网站的留言板和客户服务信箱，投资东说念主不错竣事在线究诘、投诉、建 议和寻求多样匡助。   基金管理东说念主网站提供基金公告、投资资讯、答理刊物、基金知识等多样信息。基金管理 东说念主网站及官方微肯定务号提供网上交易、基金账户查询、交易明细查询、修改查询密码等服 务。   基金管理东说念主网址：www.cafund.com   电子信箱：service@cafund.com   微肯定务号：长安基金微答理   五、资讯定制服务   基金管理东说念主为投资东说念主提供种种资讯服务，包括基金净值、交易阐发、基金管理东说念主最新公 告、阛阓资讯，旗下基金信息等。投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务热线提交定制 苦求，基金管理东说念主通过手机短信和 E-MAIL 方式发送定制信息。   除了上述信息之外，基金管理东说念主也会不依期向留有手机和 E-MAIL 地址的客户发送节日 及寿辰致敬、家具推行等信息。   六、客户投诉处理   基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠 说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   基金份额握有东说念主还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。   对于干事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投诉， 基金管理东说念主承诺将充分与投资东说念主作念好相通，协商确定回复时刻。   七、依期定额投资规画   基金管理东说念主利用直销机构或销售机构为投资东说念主提供依期定额投资服务。通过依期定额投 资规画，投资东说念主不错通过固定的渠说念、依期定额申购基金份额。   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法长入的内容，请通过上述方式忖度基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面长入了本招募说明书。              第二十三部分 其他应清楚的事项   以下信息清楚事项已通过指定媒介进行公开清楚： 配置羼杂型证券投资基金基金合同内容选录、长安鑫禧天真配置羼杂型证券投资基金托管协 议、长安鑫禧天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书、长安鑫禧天真配置羼杂型证券投资 基金基金份额发售公告。 网上直销系统开展费率优惠行动的公告、长安鑫禧天真配置羼杂型证券投资基金在上海万得 基金销售有限公司等代销机构通达申购、赎回、基金转机业务以及依期定额投资业务并参与 费率优惠行动的公告。 通达认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告、长安鑫禧天真配置 羼杂型证券投资基金在国信证券股份有限公司通达认购、申购、赎回和依期定额投资业务并 参与费率优惠行动的公告。 基金转机和定投业务并参与费率优惠行动的公告。 金销售有限公司通达认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 参与费率优惠行动的公告。 转机业务的公告。 赎回和基金转机业务的公告。 加费率优惠行动的公告。 换、依期定额投资）业务的公告。 申购和依期定额投资手续费率优惠行动的公告、对于旗下基金 2018 年 6 月 30 日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 购、赎回、基金转机和依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 选录。 并参与费率优惠行动的公告。 银行申购及依期定额投资手续费率优惠行动的公告。 业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 售业务的公告。 （含转机转入及依期定额投资）              、赎回等业务的公告。 值及基金份额累计净值的公告。 告。 并参与费率优惠行动的公告。 销售业务的公告。 定额投资）     、赎回等业务的公告。 惠的公告。 业务的公告。 要、对于旗下基金在交通银行股份有限公司开展手机银行申购及依期定额投资手续费率优惠 行动的公告。 回、基金转机业务并参与费率优惠行动的公告。 参与费率优惠行动的公告。 依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 险指示的公告、对于旗下基金握有的“中科朝阳”股票估值方法诊治的公告。 及基金份额累计净值的公告。 陈诉及选录。 定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 赎回、基金转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 回、基金转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 季度陈诉。 券投资基金信息清楚管理办法》修改基金合同、托管公约的公告、长安鑫禧天真配置羼杂型 证券投资基金基金合同、长安鑫禧天真配置羼杂型证券投资基金托管公约、长安鑫禧天真配 置羼杂型证券投资基金招募说明书更新及选录。 以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 计净值的公告。 定额投资手续费率优惠行动的公告。 基金转机以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 度陈诉。 告。 基金转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 关销售业务的公告。 度陈诉。 申购、赎回、基金转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 的公告。 基金转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 基金转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 告。 净值的公告。 务的公告。 基金转机和定投业务并参与费率优惠行动的公告。 度陈诉。 基金转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 告。 理职务的公告以及对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 基金转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 季度陈诉。 转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 基金转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 回、基金转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 计净值的公告。 度陈诉、对于旗下基金在浦领基金销售有限公司通达申购、赎回、基金转机业务以及依期定 额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 赎回、基金转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 基金转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 告。 购、赎回、基金转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 季度陈诉。 并相应修改法律文献的公告。 金转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 公告。 申购、赎回、基金转机业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行动的公告。 纲目更新。 计净值的公告。 季度陈诉。 公告。 惠行动的公告。 新。 陈诉。 公告。 纲目更新。 构的公告。 季度陈诉。 参加费率优惠行动的公告。 累计净值的公告。 则的公告。 季度陈诉。 券投资基金销售机构的公告。 陈诉。 季度陈诉。 售有限公司与北京晟视寰宇基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的指示性公告。 务的公告。 公告。 构的公告。 公告。 优惠行动。 构的公告。 计净值的公告。 动的公告。 业务的公告。 季度陈诉。 机构的公告。 纲目更新。 陈诉。 的公告。 公告。 的公告。 务的公告。 参与费率优惠行动的公告。 季度陈诉。 惠行动的公告。 构的公告、长安基金管理有限公司对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 累计净值的公告。 公告。 季度陈诉。 陈诉。 季度陈诉。 售机构的公告。 分基金销售机构并参与费率优惠行动的公告。 并参与费率优惠行动的公告。 计净值的公告。 季度陈诉。 并参与费率优惠行动的公告。 销售机构并参与费率优惠行动的公告。 机构并参与费率优惠行动的公告。 公告。 新。 陈诉。 参与费率优惠行动的公告。 理有限公司对于公司董事变更的公告。 的公告。 金销售机构并参与费率优惠行动的公告。 公告。 季度陈诉。 累计净值的公告。 季度陈诉。 售机构的公告。 陈诉。 有限公司副总司理离任公告。 季度陈诉。 构的公告。 纲目更新。 计净值的公告。 季度陈诉。 构的公告。 机构的公告。 变更为华源证券股份有限公司的公告。 陈诉。 业务的公告。 季度陈诉。        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主的办公景色、基金托管东说念主住所，投资东说念主可在办公时刻免 费查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。投资东说念主 还不错径直登录基金管理东说念主网站上进行查阅和下载。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。投资东说念主按上述方 式所得到的文献过甚复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容实足一致。              第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予长安鑫禧天真配置羼杂型证券投资基金注册的文献   （二）     《长安鑫禧天真配置羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）     《长安鑫禧天真配置羼杂型证券投资基金托管公约》   （四）对于苦求召募注册长安鑫禧天真配置羼杂型证券投资基金的法律想法   （五）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管公约过甚余 备查文献存放在基金管理东说念主处。投资东说念主可在办公时刻到存放地点免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                                长安基金管理有限公司