南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书        （更新）    基金束缚东说念主：南边基金束缚股份有限公司   基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                               南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                         重要辅导   本基金经中国证监会 2020 年 11 月 12 日证监许可[2020]3033 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2021 年 1 月 12 日稳健奏效。   基金束缚东说念主保证招募评释书的内容信得过、准确、齐全。本招募评释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分洽商自身的风险承受智商，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性 风险，基金束缚东说念主在基金束缚实施过程中产生的基金束缚风险，本基金资产投资于港股，会 靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易国法等各别带来的私有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不成正常交易，港股通股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金的特定风险详见招募评释书“风险揭示”章节等。   《基金合同》奏效后，一语气 30 个就业日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同间隔，无需召开基金份额持有东说念主大会。投资东说念主将靠近 《基金合同》提前间隔的风险。   本基金投资边界包括股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，可能给本基金带来 额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的关联度训斥带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风 险、流动性风险、交易敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值 的波动性。   本基金可投资于资产赈济证券，因此可能靠近资产赈济证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金投资边界包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损 的风险、与中国存托凭证刊行机制关联的风险等。   本基金为夹杂型基金，一般而言，其永远平均风险和预期的收益低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。投资东说念主购买本基金并不就是将资金当作入款存放在银行或入款 类金融机构。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应精采阅读本基金的《招募评释 书》、《基金合同》及基金居品贵府概要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主                           南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 作念出投资决策，全面顽强本基金的风险收益特征和居品特质，并充分洽商自身的风险承受能 力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其将来发达。   基金束缚东说念主依照恪尽责守、结识信用、严慎长途的原则束缚和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值高下并不预示其将来功绩表 现；基金束缚东说念主束缚的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发达的保证。基金束缚东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行就业。   本招募评释书依然本基金托管东说念主复核。本招募评释书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,关联财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                              南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                   §1 引子   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露束缚办法》（以下简称 “《信息透露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险束缚端正》(以下简 称“《流动性风险束缚端正》”)以及《南边宝升夹杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金束缚东说念主承诺本招募评释书不存在职何子虚纪录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律就业。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府肯求召募 的。本基金束缚东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息,或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他关联端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额持有东说念主的权利和义务，应致密查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。                              南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                         §2 释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 改革和补充 基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改革和补充 更新 新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、通告等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改革，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改革的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其时时作念出的改革 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改革， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改革 开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其时时作念出的改革                              南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息透露束缚办法》及颁布机关对其时时作念出的改革 召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时时作念出的改革 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险束缚端正》及颁布机关对其时时作念出的修 订 体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 括其时时改革）及关联法律法例端正不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其时时改革）及关联法律法例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、疗养、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金束缚东说念主鉴定了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并援救基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金束缚股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金束缚股份有限公司                               南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面证据的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 金束缚东说念主所束缚的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金束缚东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其持有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额疗养为基金束缚东说念主束缚的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金疗养中转入肯求份额总额后的余额) 非常上一灵通日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 透露办法》端正的互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金资产净值上钩提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、引诱受限的新股及非公开垦行股票、资产 赈济证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公道对待 别和香港结合交易通盘限公司（以下简称香港结合交易所）建立手艺贯穿，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正边界内的对方交易所上市的股票。内地与香港 股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市集交易互联互通机制（“深港通”）                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 务公司，向香港结合交易所进行申报，买卖端正边界内的香港结合交易所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险束缚工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要省略情趣的资产   以上释义中波及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法改革后，如适用本基 金，关联内容以改革后法律法例、业务国法为准。                               南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                         §3 基金束缚东说念主   称呼：南边基金束缚股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   计议东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业束缚合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业束缚合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，盘算机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电束缚局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席彭胀官、彭胀委员会主任、董事，                                   南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 南边基金束缚股份有限公司董事长，南边东英资产束缚有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，束缚学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 处事处、互市控股有限公司、北京联创投资束缚有限公司，曾任华泰证券资产束缚总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司彭胀委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金束缚股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、彭胀委员会主任助理等职务。 现任南边基金束缚股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督查看处副处长，深圳市国有资产监督 束缚局监督查看处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指导东说念主员束缚处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督束缚委员会企业指导东说念主员束缚处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开垦（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金束缚股份有限公司董事。    李平先生，工商束缚硕士，中国籍。曾任深圳市城市诞生开垦（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市诞生开垦（集团）有限公司董事，深圳资 产束缚有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温文东说念主寿保障股份有限公司监事，金融结实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司彭胀董事、总司理，深圳市投控联投有限公司彭胀董事、总司理，南边基金束缚股份有限 公司董事。    陈明雅女士，束缚学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金束缚股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主理就业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金束缚股份 有限公司董事。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 束缚股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产束缚有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴群众，培植部长江学者特聘训诲，中国籍。 曾任东南大学经济束缚学院训诲，南京大学工程束缚学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学训诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技窜改协会副会长，江苏银行独处董事， 汇丰银行（中国）独处董事，东吴证券股份有限公司独处董事，上海证券交易所科创板轨制 评估群众委员会主任，南边基金束缚股份有限公司独处董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司独处董 事，中国东方红卫星股份有限公司独处董事，中国重汽（香港）有限公司独处非彭胀董事， 协和新动力（香港）有限公司独处非彭胀董事，南边基金束缚股份有限公司独处董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学束缚学院会 计学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东束缚司帐师协会会长，广 东省里面戒指协会副会长，长城证券股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司独处董事，南边基金束缚股份有限公司独处董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商束缚硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊往常合伙）束缚合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金束缚 股份有限公司独处董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限就业公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西宾。现任复旦大学束缚学院 副训诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司独处董事，苏州汇科手艺股份有限公司独处董事，南边基金束缚股份有限公司独处董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务束缚部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金束缚股份有限公司监事会主席。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行束缚培训生、投资银行部债务融资部 高档款式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司彭胀委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金束缚股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业束缚专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部得意及资产束缚中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金束缚股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高档谋划司理，兴业 证券战术发展部经营计算与绩效分析司理、私财委科技金融部霸术发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和得意霸术处总监、资产束缚部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产束缚部副总司理，南边基金束缚股份有限公司监事。   陆文清先生，工商束缚硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥得意中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥得意中心总司理。现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商束缚硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、待业金业务部 彭胀董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金束缚有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险束缚师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金束缚股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金守护长。现任南边基金束缚股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产束缚 有限公司董事。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商束缚硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本束缚有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金束缚有限公司董事长等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商束缚硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部彭胀总监、世界社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产束缚有限公司董事等职务。现任南边基 金束缚股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金束缚股份有限公司守护长， 南边老本束缚有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限就业公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金束缚有限公司财务部总监等职务。现任南边基金束缚股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产束缚有限公司董事，南边老本束缚有限公司监事，深圳 南边股权投资基金束缚有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金束缚商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商束缚硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金束缚有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金束缚股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                                   南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    本基金历任基金司理为：黄春逢先生，束缚时期为 2021 年 1 月 12 日至 2022 年 10 月 21 日；吴冉劼先生，束缚时期为 2022 年 10 月 21 日于今。    吴冉劼先生，厦门大学财务学专科硕士，具有基金从业经验。曾赴任于国泰君安证券股 份有限公司，任高档分析师。2015 年 7 月加入南边基金，任权益研究部高档研究员；2016 年 3 月 18 日至 2017 年 6 月 19 日，任投资司理助理；2017 年 6 月 19 日至 2021 年 1 月 22 日，任投资司理；2022 年 5 月 23 日至 2024 年 7 月 8 日，任南边誉恒一年持有夹杂基金经 理；2021 年 1 月 22 日于今，任南边安睿夹杂基金司理；2022 年 7 月 8 日于今，任南边盛元 基金司理；2022 年 8 月 8 日于今，兼任投资司理；2022 年 10 月 21 日于今，任南边宝升混 合基金司理；2023 年 6 月 20 日于今，任南边津享稳健添利债券基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交易束缚部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，夹杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所束缚的不同基金财产分别束缚、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报；    （6）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；    （7）盘算并透露基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产束缚业务行动关联的信息透露事项；    （9）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；    （10）保存基金财产束缚业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府；                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （11）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取灵验措施，退缩违反《基金法》过火他关联法律法例步履的发生。   （1）将基金束缚东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）玩忽职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。   为保养基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行动。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、履行戒指东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱彭胀。关联交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。紧要关联交易应提交基金束缚东说念主董事会审                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的交易行动；   为了保证公司法式运作，灵验地防护和化解束缚风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息信得过、准确、齐全，从而最猛进度地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金束缚东说念主建立了科学合理、戒指严实、运行高效的里面戒指轨制。   里面戒指轨制是指公司为达成里面戒指宗旨而建立的一系列组织机制、束缚方法、操作 要领与戒指措施的总称。里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本束缚轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面戒指大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本束缚轨制 的统辖和指导，里面戒指大纲明确了内控宗旨、内控原则、戒指环境、内控措施等内容。   基本束缚轨制包括里面司帐戒指轨制、风险戒指轨制、投资束缚轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息透露轨制、信息手艺束缚轨制、贵府档案束缚轨制、功绩评估窥伺轨制 和要紧应变轨制等。   部门业务规章是在基本束缚轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭就业、 操作守则等的具体评释。   健全性原则。里面戒指机制必须掩盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、彭胀、监督、反馈等各个运作方法。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，保养内戒指度的灵验 彭胀。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对独处，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分表现各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量训斥经营运作成本，擢升经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指后果。   （1）里面司帐戒指轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度关联法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐就业操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险戒指点建立严实的司帐 系统戒指。   里面司帐戒指轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理要领、基金估值轨制和要领、基 金财务清理轨制和要领、成本戒指轨制、财务收支审批轨制和用度报销束缚办法、财产登记 援救和什物质产清点轨制、司帐档案援救和财务派遣轨制等。   （2）风险束缚戒指轨制   风险戒指轨制由风险戒指委员会组织各部门制定，风险戒指轨制由风险戒指的机构树立、 风险戒指的要领、风险戒指的具体轨制、风险戒指轨制彭胀情况的监督等部分组成。   风险戒指的具体轨制主要包括投资风险束缚轨制、交易风险束缚轨制、财务风险戒指制 度、信息手艺系统风险戒指轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险束缚轨制。   （3）监察稽核轨制   公司诞生守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险戒指情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。   守护长负责组织指导公司监察稽核就业。除应当躲闪的情况外，守护长享有充分的知情 权和独处的拜谒权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险束缚等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。守护长应当如期或者 不如期向全体董事报送就业汇报，并在董事会及董事会下设的关联特意委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险戒指情况。   公司诞生监察稽核部门，具体彭胀监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业经由。   监察稽核轨制包括里面稽核束缚办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员盲从关联法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面戒指轨制、各项束缚轨制和业务规章的情况。                             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                         §4 基金托管东说念主   (一)基金托管情面况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   组织面孔：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：连接经营   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经验批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   计议东说念主：马强   计议电话：010－68857221   经营边界：继承公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督束缚机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督束缚委员会批准，中国邮政储蓄银行有限就业公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限就业公司全部资 产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限就业公司在关联具 有法律效能的合同或左券中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律就业。中国邮政 储蓄银行股份有限公司对持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银 行定位，表现邮政收集上风，强化里面戒指，合规稳健经营，为弘大城乡住户及企业提供优 质金融服务，达成鼓舞价值最大化，赈济国民经济发展和社会逾越。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品束缚处、风 险束缚处、运营束缚处、运营一处等处室。现存职工 92 东说念主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教学。                           南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 理委员会结合批准，获取证券投资基金托管经验，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督束缚委员会批准，获取保障资金托管经验。中国邮 政储蓄银行对持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专科的托管团队、生动的托 管业务系统、法式的托管束缚轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为弘大基 金份额持有东说念主和宽敞资产束缚机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了勾通 伙伴一致好评。   结果 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产束缚计算、相信计算、 银行得意居品、保障资金、保障资产束缚计算、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体 系。   (二)基金托管东说念主的里面戒指轨制   当作基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格盲从国度关联托管业务的法律法例、行业监管 规章和行内关联束缚端正，遵法经营、法式运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全齐全，确保关联信息的信得过、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险束缚委员会，负责全行风险束缚与里面戒指就业，对托管业 务风险戒指就业进行查验指导。托管业务部特意树立里面风险戒指处室，配备专职内控监督 东说念主员负责托管业务的内控监监就业，具有独处利用监督稽核的就业权柄和智商。   托管业务部具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了束缚轨制、戒指轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的法式操作和成功进行；业务东说念主员具备从业经验；业务管 理严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行集中戒指，业务印记按规程援救、存放、 使用，账户贵府严格援救，制约机制严格灵验；业务操作区特意树立，封锁束缚，实施音像 监控；业务信息由专职信息透露东说念主员负责，退缩泄密；业求达成自动化操作，退缩东说念主为事故 的发生，手艺系统齐全、独处。   (三)基金托管东说念主对基金束缚东说念主运作基金进行监督的方法和要领   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同端正，对基金束缚东说念主运作基金的投资比例、投资边界、投资组 合等情况进行监督，对非法非法步履实时给予风险辅导，要求其限期纠正，同期汇报中国证                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，对基金束缚东说念主发送的投 资指示、基金束缚东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查验监督。   (1)每就业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例戒指目的进行例行监控， 发现投资比例超标等很是情况，向基金束缚东说念主发出版面通告，与基金束缚东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时汇报中国证监会。   (2)收到基金束缚东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资边界、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过手艺或非手艺技能发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求束缚东说念主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时汇报中国证监会。                                  南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                        §5 关联服务机构   称呼：南边基金束缚股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   计议东说念主：张锐珊 南边宝升夹杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼        代销机构信息                       公司                融大街 3 号                                         办公地址：北京市西城区金                                         融大街 3 号                                         法定代表东说念主：刘建军                                         计议东说念主员：李雪萍                                         客服电话：95580                                         网址：www.psbc.com                                         由贸易试验区银城中路 188                                         号                                         办公地址：中国（上海）自                                         由贸易试验区银城中路 188                                         号           南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    法定代表东说念主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    计议东说念主：高天                    客服电话：95559                    公    司    网    址     ：                    www.bankcomm.com                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    办公地址：深圳市福田区深                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    法定代表东说念主：缪建民                    计议东说念主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东说念主：张为忠                    计议东说念主：朱瑛                    计议电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    风东路 713 号                    法定代表东说念主：王凯           南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                  客服电话：400-830-8003                  网址：www.cgbchina.com.cn                  办公地址：深圳市深南东路                  法定代表东说念主：谢永林                  计议东说念主：赵杨                  电话：0755-22166574                  客服电话：95511-3                  网址:bank.pingan.com                  国门内大街 22 号                  办公地址：北京市东城区建                  国门内大街 22 号                  法定代表东说念主：李民吉                  计议东说念主:王者凡                  计议电话：010-85238890                  客服电话:95577                  网址：www.hxb.com.cn                  春路 46 号杭州银行大厦                  办公地址：杭州市下城区庆                  春路 46 号杭州银行大厦                  法定代表东说念主：宋剑斌                  计议东说念主：蔡捷                  计议电话：0571-85109708                  客服电话：95398                  网址：www.hzbank.com.cn            南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     融大街甲 17 号首层                     办公地址：北京市西城区金                     融大街丙 17 号                     法定代表东说念主：霍学文                     客服电话：95526                     网           址              ：                     www.bankofbeijing.com.cn                     号                     办公地址：南京市中华路 26                     号                     法定代表东说念主：葛仁余                     计议东说念主：徐继军                     电话：025-51811189                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     州区宁南南路 700 号                     办公地址：浙江省宁波市鄞                     州区宁东路 345 号                     法定代表东说念主：陆华裕                     计议东说念主：胡技勋                     计议电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn      公司             安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦            南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：深圳市宝安区新                     安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     法定代表东说念主：李光安                     计议东说念主：沈念念敏                     计议电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东说念主：卢国锋                     计议东说念主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     山路 88 号天安国际大厦                     办公地址：大连市中山区中                     山路 88 号天安国际大厦                     法定代表东说念主：彭寿斌                     计议东说念主：卜书慧                     电话：0411-82311936                     传真：0411-82311731                     客服电话：400-664-0099             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     网址：www.bankofdl.com      有限公司           政中路 9 号                     办公地址：常州市武进区延                     政中路 9 号                     法定代表东说念主：陆曙光                     计议东说念主：李仙                     电话：0519-80585939                     传真：0519-89995170                     客服电话：96005                     网址：www.jnbank.com.cn                     庆区滨江中路一段 97 号 26                     栋                     办公地址：四川省成都市锦                     江区下东大街 258 号                     法定代表东说念主：黄毅                     计议东说念主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn                     新路 60 号                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东说念主：梁邦海                     计议东说念主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                              客服电话：4008696779                              网址：www.xacbank.com                              江路 53 号楷林商务中心 B                              座                              办公地址： 长沙市岳麓区滨                              江路 53 号楷林商务中心 B                              座                              法定代表东说念主： 赵小中                              计议东说念主： 龙秀芳                              电话：0731-89736250                              传真：0731-89736250                              客服电话：40067-96511                              网             址          ：                              www.bankofchangsha.com                              关区酒泉路 211 号                              办公地址： 甘肃省兰州市城                              关区酒泉路 211 号                              法定代表东说念主： 许建平                              计议东说念主： 司艳春                              电 话 ： 0931-4600528 、                              传真：0931-4600528                              客服电话：0931-96799                              网址：www.lzbank.com   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边宝升混 合 A；宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边宝升夹杂 A。 南边宝升夹杂 A 代销券商过火他代销机构：                   南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 序号       代销机构称呼          代销机构信息                          法定代表东说念主：张伟                          计议东说念主：庞晓芸                          计议电话：0755-82492193                          客服电话：95597                          网址：www.htsc.com.cn                          号                          办公地址：上海市浦东新区                          长柳路 36 号                          法定代表东说念主：杨华辉                          计议东说念主：乔琳雪                          计议电话：021-38565547                          客服电话：95562                          网址：www.xyzq.com.cn                          岭中路 1012 号国信证券大                          厦十六层至二十六层                          办公地址：深圳市福田区福                          华沿路 125 号国信金融大厦                          法定代表东说念主：张纳沙                          计议东说念主：于智勇                          电话：0755-82130833                          客服电话：95536                          网址：www.guosen.com.cn            南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东说念主：王晟                    计议东说念主：辛国政                    计议电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888 、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    计议东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    计议东说念主：张峰源                    电话：021-20315719            南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    计议东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市曙光区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青                    计议东说念主：谢安逸                    计议电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州常识城起飞一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东说念主：林传辉                    计议东说念主：黄岚             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街说念金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街说念金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东说念主：王军                    计议东说念主:杨茜淳                    计议电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街说念福华沿路 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿路 111 号招商证券大厦                    法定代表东说念主：霍达                    计议东说念主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号非凡期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市曙光区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东说念主：张佑君                     计议东说念主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     乐路 989 号 45 层                     办公地址：上海市徐汇区长                     乐路 989 号世纪商贸广场 45                     层                     法定代表东说念主：张剑                     计议东说念主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东说念主:刘秋明                     计议东说念主:郁疆                     计议电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     计议东说念主：万玉琳                     计议电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008 、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木皆市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东说念主：王献军                     计议东说念主：梁丽                     计议电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     计议东说念主：江恩前                     计议电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街说念福华沿路 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念福华沿路 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     计议东说念主：陈剑虹                     计议电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     计议东说念主：赵如意             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    计议电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    西城区闹市口大街 9 号院 1                    号楼                    法定代表东说念主：祝瑞敏                    计议东说念主：苏爱静                    计议电话：010-83252161                    传真：010-63080978                    客服电话：95321                    网址：www.cindasc.com                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东说念主：金文忠                    计议东说念主：胡月茹                    计议电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：北京市曙光区朝                    阳门北大街 18 号中国东说念主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东说念主：张海文                    基金业务计议东说念主：孙燕波                    计议电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东说念主：杨炯洋                    计议东说念主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东说念主：金才玖                    计议东说念主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    勾通区南山街说念梦海大路                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海大路 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东说念主：李剑峰                    计议东说念主：陆玮璐                    计议电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东说念主：李福春                    计议东说念主:安岩岩                    计议电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东说念主：李海超                    计议东说念主：邵珍珍             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    计议电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东说念主:葛小波                    计议东说念主:郭逸斐                    计议电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东说念主：陈照星                    计议东说念主:彭淑娴                    计议电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    开垦区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西说念 8 号             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    法定代表东说念主：安志勇                    计议东说念主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东说念主：何之江                    计议东说念主:王阳                    计议电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东说念主：翁振杰                    计议东说念主：张晖                    电话：010-87413731                    传真：010-84183311-3389                    客服电话：400-818-8118                    网址：www.guodu.com             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     计议东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     计议东说念主：何雯                     计议电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东说念主：李剑锋                     计议东说念主：曹梦媛             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     计议电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东说念主：章宏韬                     计议东说念主：范超                     计议电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     由贸易试验区浦电路 370 号                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区浦电路 370 号                     法定代表东说念主：刘加海                     计议东说念主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     沿路 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     沿路 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    计议东说念主:单晶                    计议电话:0755-23838750                    客服电话：95358                    网址:www.firstcapital.com.cn                    屏路 27 号 1#楼 3 层                    办公地址：上海市浦东新区                    滨江大路 5129 号陆家嘴滨                    江中心 N1 座                    法定代表东说念主：苏军良                    计议东说念主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196                    客服电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                    业路 1777 号海信南边大厦                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东说念主：李永湖                    计议电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    梵衲路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东说念主：吴坚             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    计议东说念主：杜巧                    计议电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东说念主：武晓春                    计议东说念主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中大路 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市曙光区望                    京东园四区 2 号 中航老本                    大厦 35 层                    法定代表东说念主：戚侠                    计议东说念主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     区子实路 1589 号                     办公地址:江西省南昌市红谷                     滩新区凤凰中大路 1115 号                     北京银行大楼                     法定代表东说念主:徐丽峰                     计议东说念主:占文驰                     计议电话:0791-88250812                     客服电话：956080                     网址:www.gszq.com                     大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层                     及 28 层                     办公地址：北京市开国门外                     大街 1 号国贸 2 座                     法定代表东说念主：陈亮                     计议东说念主：刘澜                     计议电话：010-65051166                     客服电话：400-820-9068                     网址：www.cicc.com.cn                     城区迎宾街 15 号桐城中央                     办公地址：山西省太原市小                     店区长治路 111 号山西世贸                     中心 A 座 F12、F13                     法定代表东说念主：董祥                     计议东说念主：纪肖峰                     电话：0351-4130322             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东说念主：章启诚                    计议东说念主：蔡驰宙                    计议电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东说念主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东说念主：徐朝日                    计议东说念主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南大路                    法定代表东说念主：陆涛                    计议东说念主：刘萍                    计议电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东说念主：王达                    计议东说念主:丁念念                    计议电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东说念主：冉云                    计议东说念主：刘一君                    计议电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖抽象楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖抽象楼                    法定代表东说念主：祝艳辉                    计议东说念主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州资产中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州资产中心                    法定代表东说念主：祁建邦                    计议东说念主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街说念东海社区深南大路                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东说念主：俞洋                    计议东说念主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东说念主：周雪飞                    计议东说念主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东说念主：李刚                    计议东说念主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    湖新手艺开垦区高新大路                    办公地址： 湖北省武汉市武                    昌区中北路 217 号天风大厦                    法定代表东说念主： 庞介民                    计议东说念主：王雅薇                    电话：027-87107535                    客 服 电 话 ： 4008005000 或                    网址：www.tfzq.com                    号通讯广场二楼                    办公地址：深圳市福田区深                    南大路 7028 号 期间科技大                    厦 20 层西厅                    法定代表东说念主： 甘卫斌                    计议东说念主：张雷                    电话：0755-82830333             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：0755-25170093                     客服电话：4008-882-882                     网址：http://www.vanho.cn/                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方资产                     大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     计议东说念主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东说念主：窦长宏                     计议东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     虹路 360 弄 9 号 6 层             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚资产中                     心                     法定代表东说念主：吴卫国                     计议东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com      公司             岗街说念笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     办公地址：深圳市罗湖区笋                     岗街说念笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     法定代表东说念主：薛峰                     计议东说念主：龚江江                     电话：0755-33227950                     传真：0755-33227951                     客服电话：4006-788-887                     网 址 ： www.zlfund.cn 、                     www.jjmmw.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润期间广场                     法定代表东说念主：陶怡             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     计议东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街说念文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     计议东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     高翔路 526 号 2 幢 220 室                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1267 号 11 层                     法定代表东说念主：张跃伟                     计议东说念主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     田路 190 号 2 号楼 2 层             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     资产大厦）                     法定代表东说念主：其实                     计议东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街说念同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     计议东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com      有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                     办公地址：北京市曙光区建                     国路 118 号 24 层 2405、2406                     法定代表东说念主：胡雄征                     计议东说念主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     网址：www.yixinfund.com                     华区诞生路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东说念主：于海锋                     计议东说念主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/      有限公司           林街说念梅都社区中康路 136                     号深圳新一代产业园 2 栋                     办公地址：北京市丰台区丽                     泽祥瑞幸福中心 B 座 7 层                     计议东说念主：孙博文                     电话：19931667791                     传真：010-83363072                     客服电话：400-166-1188                     网址：https://8.jrj.com.cn                     川工业园区创业路 108 号                     办公地址：湖北省武汉市江                     汉区万松街说念后生路 278 号                     中海中心 32F-34F             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东说念主：邓晖                     计议东说念主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网          址           ：                     www.huayuanstock.com      公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                     层 101 内 3 层 09A                     办公地址： 北京市丰台区金                     泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                     法定代表东说念主：梁蓉                     计议东说念主：魏素清                     电话：010-66154828-8048                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     贸易试验区银城中路 8 号                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 8 号 4 楼                     法定代表东说念主：巩巧丽                     计议东说念主：刘晖                     电话：021-60206991                     传真：021-80133413                     客服电话：400-808-1016                     网址：www.fundhaiyin.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东说念主：尹彬彬                     计议东说念主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网            址             ：                     http://www.66liantai.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东说念主：李兴春                     计议东说念主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东说念主：王之光                     计议东说念主：宁博宇                     电话：021-20665952             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     环岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     计议东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      有限公司           管头 1 号 2 号楼 2-45 室                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 A 座 5 层                     法定代表东说念主：吴志坚                     计议东说念主： 侯艳红                     电话：13910678503                     传真：010-59336586                     客服电话：4008-909-998                     网址：www.jnlc.com      有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：北京市曙光区霄                     云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室                     法定代表东说念主： 皆凌峰                     计议东说念主：阮志凌                     电话：010-82050520                     传真：010-82086110                     客服电话：400-158-5050                     网址：www.9ifund.com                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     计议东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁大路 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁大路 1-5 号                     法定代表东说念主： 钱燕飞                     计议东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     办公地址： 中国（上海）自                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     法定代表东说念主：简梦雯                     计议东说念主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市曙光区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 20 层                     法定代表东说念主：李楠                     计议东说念主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东说念主： 王翔                     计议东说念主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      司              三旗建材城中路 12 号 17 号                     平房 157                     办公地址：        北京市通州区                     亦庄经济手艺开垦区科创十                     一街 18 号院京东集团总部                     A 座 17 层                     法定代表东说念主： 李骏                     电话：      95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东说念主：温丽燕                     计议东说念主：胡静华             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             勾通区前湾沿路 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东说念主：刘明军                     计议东说念主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com      司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     法定代表东说念主：盛超                     办公地址：北京市海淀区西                     北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     机构计议东说念主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4 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                               电话：021-68609600-5980                                传真：021-35073616                                客服电话：021-68609700                                网址：www.qiangungun.com                                花街说念福新社区益田路 5999                                号基金大厦 19 层                                办公地址：深圳市福田区莲                                花街说念福新社区益田路 5999                                号基金大厦 19 层                                法定代表东说念主：王德英                                计议东说念主：崔丹                                电话：075583169999                                传真：075583195220                                客服电话：4006105568                                网          址           ：                                www.boserawealth.com 南边宝升夹杂 C 代销银行：      序号              代销机构称呼          代销机构信息                 公司             融大街 3 号                                办公地址：北京市西城区金                                融大街 3 号                                法定代表东说念主：刘建军                                计议东说念主员：李雪萍                                客服电话：95580                                网址：www.psbc.com           南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    法定代表东说念主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    计议东说念主：高天                    客服电话：95559                    公    司    网    址   ：                    www.bankcomm.com                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    办公地址：深圳市福田区深                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    法定代表东说念主：缪建民                    计议东说念主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东说念主：张为忠                    计议东说念主：朱瑛           南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                  计议电话：021-61618888                  客服电话：95528                  网址：www.spdb.com.cn                  风东路 713 号                  法定代表东说念主：王凯                  客服电话：400-830-8003                  网址：www.cgbchina.com.cn                  办公地址：深圳市深南东路                  法定代表东说念主：谢永林                  计议东说念主：赵杨                  电话：0755-22166574                  客服电话：95511-3                  网址:bank.pingan.com                  国门内大街 22 号                  办公地址：北京市东城区建                  国门内大街 22 号                  法定代表东说念主：李民吉                  计议东说念主:王者凡                  计议电话：010-85238890                  客服电话:95577                  网址：www.hxb.com.cn                  融大街甲 17 号首层            南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：北京市西城区金                     融大街丙 17 号                     法定代表东说念主：霍学文                     客服电话：95526                     网           址              ：                     www.bankofbeijing.com.cn                     号                     办公地址：南京市中华路 26                     号                     法定代表东说念主：葛仁余                     计议东说念主：徐继军                     电话：025-51811189                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     州区宁南南路 700 号                     办公地址：浙江省宁波市鄞                     州区宁东路 345 号                     法定代表东说念主：陆华裕                     计议东说念主：胡技勋                     计议电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn      公司             安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦            南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     办公地址：深圳市宝安区新                     安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     法定代表东说念主：李光安                     计议东说念主：沈念念敏                     计议电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东说念主：卢国锋                     计议东说念主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     山路 88 号天安国际大厦                     办公地址：大连市中山区中                     山路 88 号天安国际大厦                     法定代表东说念主：彭寿斌                     计议东说念主：卜书慧                     电话：0411-82311936                     传真：0411-82311731                     客服电话：400-664-0099            南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     网址：www.bankofdl.com                     庆区滨江中路一段 97 号 26                     栋                     办公地址：四川省成都市锦                     江区下东大街 258 号                     法定代表东说念主：黄毅                     计议东说念主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn                     新路 60 号                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东说念主：梁邦海                     计议东说念主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     江路 53 号楷林商务中心 B                     座                     办公地址： 长沙市岳麓区滨                     江路 53 号楷林商务中心 B                     座                     法定代表东说念主： 赵小中                     计议东说念主： 龙秀芳                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                                 电话：0731-89736250                                 传真：0731-89736250                                 客服电话：40067-96511                                 网          址             ：                                 www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边宝升混 合 C。 南边宝升夹杂 C 代销券商过火他代销机构： 序号              代销机构称呼          代销机构信息                                 法定代表东说念主：张伟                                 计议东说念主：庞晓芸                                 计议电话：0755-82492193                                 客服电话：95597                                 网址：www.htsc.com.cn                                 号                                 办公地址：上海市浦东新区                                 长柳路 36 号                                 法定代表东说念主：杨华辉                                 计议东说念主：乔琳雪                                 计议电话：021-38565547                                 客服电话：95562                                 网址：www.xyzq.com.cn                                 岭中路 1012 号国信证券大                                 厦十六层至二十六层            南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿路 125 号国信金融大厦                    法定代表东说念主：张纳沙                    计议东说念主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东说念主：王晟                    计议东说念主：辛国政                    计议电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    计议东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com            南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    计议东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    计议东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市曙光区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青                    计议东说念主：谢安逸                    计议电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    新广州常识城起飞一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东说念主：林传辉                    计议东说念主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街说念金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街说念金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东说念主：王军                    计议东说念主:杨茜淳                    计议电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街说念福华沿路 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿路 111 号招商证券大厦                    法定代表东说念主：霍达                    计议东说念主：业清扬             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号非凡期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市曙光区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东说念主：张佑君                    计议东说念主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东说念主：张剑                    计议东说念主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、                    网址： www.swhysc.com                    路 1508 号                    办公地址:上海市静安区新闸                    路 1508 号             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东说念主:刘秋明                     计议东说念主:郁疆                     计议电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     计议东说念主：万玉琳                     计议电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木皆市                     高新区（新市区）北京南路             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    法定代表东说念主：王献军                    计议东说念主：梁丽                    计议电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523      、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东说念主：高振营                    计议东说念主：江恩前                    计议电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街说念福华沿路 119 号安信                    金融大厦                    办公地址：深圳市福田区福                    田街说念福华沿路 119 号安信                    金融大厦                    法定代表东说念主：段文务                    计议东说念主：陈剑虹                    计议电话：0755-81688000                    客服电话：95517             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     计议东说念主：赵如意                     计议电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     西城区闹市口大街 9 号院 1                     号楼                     法定代表东说念主：祝瑞敏                     计议东说念主：苏爱静                     计议电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     办公地址：上海市中山南路                     层、25-29 层、32 层、36 层、                     法定代表东说念主：金文忠                     计议东说念主：胡月茹             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    计议电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市曙光区朝                    阳门北大街 18 号中国东说念主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东说念主：张海文                    基金业务计议东说念主：孙燕波                    计议电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东说念主：杨炯洋                    计议东说念主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东说念主：金才玖                    计议东说念主：奚博宇             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    勾通区南山街说念梦海大路                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海大路 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东说念主：李剑峰                    计议东说念主：陆玮璐                    计议电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东说念主：李福春                    计议东说念主:安岩岩                    计议电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东说念主：李海超                    计议东说念主：邵珍珍                    计议电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东说念主:葛小波                    计议东说念主:郭逸斐                    计议电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东说念主：陈照星                    计议东说念主:彭淑娴                    计议电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    开垦区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西说念 8 号                    法定代表东说念主：安志勇                    计议东说念主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东说念主：何之江                    计议东说念主:王阳                    计议电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东说念主：翁振杰                    计议东说念主：张晖             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     计议东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     计议东说念主：何雯                     计议电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东说念主：李剑锋                    计议东说念主：曹梦媛                    计议电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东说念主：章宏韬                    计议东说念主：范超                    计议电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号                    法定代表东说念主：刘加海                    计议东说念主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     沿路 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     沿路 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                     计议东说念主:单晶                     计议电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江大路 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东说念主：苏军良                     计议东说念主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦                     办公地址：深圳市南山区创                     业路 1777 号海信南边大厦                     法定代表东说念主：李永湖                     计议电话：0755-82943755                     客服电话：95329             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    网址：www.zszq.com                    梵衲路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东说念主：吴坚                    计议东说念主：杜巧                    计议电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东说念主：武晓春                    计议东说念主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中大路 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市曙光区望                    京东园四区 2 号 中航老本                    大厦 35 层                    法定代表东说念主：戚侠                    计议东说念主：孙健                    电话：010-59562532             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：010-59562532                     客服电话：95335                     网           址             ：                     http://www.avicsec.com/                     区子实路 1589 号                     办公地址:江西省南昌市红谷                     滩新区凤凰中大路 1115 号                     北京银行大楼                     法定代表东说念主:徐丽峰                     计议东说念主:占文驰                     计议电话:0791-88250812                     客服电话：956080                     网址:www.gszq.com                     大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层                     及 28 层                     办公地址：北京市开国门外                     大街 1 号国贸 2 座                     法定代表东说念主：陈亮                     计议东说念主：刘澜                     计议电话：010-65051166                     客服电话：400-820-9068                     网址：www.cicc.com.cn                     城区迎宾街 15 号桐城中央             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东说念主：董祥                    计议东说念主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东说念主：章启诚                    计议东说念主：蔡驰宙                    计议电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东说念主：王文卓                    电话：021-20333333             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东说念主：徐朝日                    计议东说念主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南大路                    法定代表东说念主：陆涛                    计议东说念主：刘萍                    计议电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东说念主：王达             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    计议东说念主:丁念念                    计议电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东说念主：冉云                    计议东说念主：刘一君                    计议电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖抽象楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖抽象楼                    法定代表东说念主：祝艳辉                    计议东说念主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州资产中心             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州资产中心                    法定代表东说念主：祁建邦                    计议东说念主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街说念东海社区深南大路                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东说念主：俞洋                    计议东说念主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东说念主：周雪飞             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    计议东说念主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东说念主：李刚                    计议东说念主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    湖新手艺开垦区高新大路                    办公地址： 湖北省武汉市武                    昌区中北路 217 号天风大厦                    法定代表东说念主： 庞介民                    计议东说念主：王雅薇                    电话：027-87107535                    客 服 电 话 ： 4008005000 或                    网址：www.tfzq.com             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     号通讯广场二楼                     办公地址：深圳市福田区深                     南大路 7028 号 期间科技大                     厦 20 层西厅                     法定代表东说念主： 甘卫斌                     计议东说念主：张雷                     电话：0755-82830333                     传真：0755-25170093                     客服电话：4008-882-882                     网址：http://www.vanho.cn/                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方资产                     大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     计议东说念主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东说念主：窦长宏                     计议东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚资产中                     心                     法定代表东说念主：吴卫国                     计议东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com      公司             岗街说念笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     办公地址：深圳市罗湖区笋                     岗街说念笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     法定代表东说念主：薛峰                     计议东说念主：龚江江                     电话：0755-33227950                     传真：0755-33227951                     客服电话：4006-788-887             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     网 址 ： www.zlfund.cn 、                     www.jjmmw.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润期间广场                     法定代表东说念主：陶怡                     计议东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街说念文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     计议东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     高翔路 526 号 2 幢 220 室                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1267 号 11 层                     法定代表东说念主：张跃伟             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     计议东说念主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     资产大厦）                     法定代表东说念主：其实                     计议东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街说念同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     计议东说念主：吴强                     电话：0571-88911818 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                    电话：19931667791             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：010-83363072                     客服电话：400-166-1188                     网址：https://8.jrj.com.cn                     川工业园区创业路 108 号                     办公地址：湖北省武汉市江                     汉区万松街说念后生路 278 号                     中海中心 32F-34F                     法定代表东说念主：邓晖                     计议东说念主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网           址             ：                     www.huayuanstock.com      公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                     层 101 内 3 层 09A                     办公地址： 北京市丰台区金                     泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                     法定代表东说念主：梁蓉                     计议东说念主：魏素清                     电话：010-66154828-8048                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     贸易试验区银城中路 8 号                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 8 号 4 楼             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东说念主：巩巧丽                     计议东说念主：刘晖                     电话：021-60206991                     传真：021-80133413                     客服电话：400-808-1016                     网址：www.fundhaiyin.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东说念主：尹彬彬                     计议东说念主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网            址             ：                     http://www.66liantai.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东说念主：李兴春                     计议东说念主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东说念主：王之光                     计议东说念主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     环岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     计议东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      有限公司           管头 1 号 2 号楼 2-45 室                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 A 座 5 层                     法定代表东说念主：吴志坚                     计议东说念主： 侯艳红             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     电话：13910678503                     传真：010-59336586                     客服电话：4008-909-998                     网址：www.jnlc.com      有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室                     办公地址：北京市曙光区霄                     云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室                     法定代表东说念主： 皆凌峰                     计议东说念主：阮志凌                     电话：010-82050520                     传真：010-82086110                     客服电话：400-158-5050                     网址：www.9ifund.com                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     计议东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     宁大路 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁大路 1-5 号                     法定代表东说念主： 钱燕飞                     计议东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     办公地址： 中国（上海）自                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     法定代表东说念主：简梦雯                     计议东说念主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市曙光区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 20 层                     法定代表东说念主：李楠             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     计议东说念主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东说念主： 王翔                     计议东说念主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      司              三旗建材城中路 12 号 17 号                     平房 157                     办公地址：         北京市通州区                     亦庄经济手艺开垦区科创十                     一街 18 号院京东集团总部                     A 座 17 层                     法定代表东说念主： 李骏                     电话：      95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东说念主：温丽燕                     计议东说念主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             勾通区前湾沿路 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东说念主：刘明军                     计议东说念主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com             南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     法定代表东说念主：盛超                     办公地址：北京市海淀区西                     北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     机构计议东说念主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4                     网           址           ： 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                               电话：021-68609600-5980                                传真：021-35073616                                客服电话：021-68609700                                网址：www.qiangungun.com                                花街说念福新社区益田路 5999                                号基金大厦 19 层                                办公地址：深圳市福田区莲                                花街说念福新社区益田路 5999                                号基金大厦 19 层                                法定代表东说念主：王德英                                计议东说念主：崔丹                                电话：075583169999                                传真：075583195220                                客服电话：4006105568                                网          址           ：                                www.boserawealth.com                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）  称呼：南边基金束缚股份有限公司  住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  法定代表东说念主：周易  电话：4008898899  计议东说念主：古和鹏  称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区福华沿路投行大厦 5 层  负责东说念主：刘胤宏  电话：(0755)22235518  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、张明  称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊往常合伙）  住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  彭胀事务合伙东说念主：李丹  计议东说念主：吴玲玮  计议电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                                南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                         §6 基金召募    本基金由基金束缚东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 关联端正，并经中国证监会 2020 年 11 月 12 日证监许可[2020]3033 号文注册召募。    本基金为契约型灵通式基金。召募期自 2020 年 12 月 14 日至 2021 年 1 月 8 日止，共募 集 5,046,805,787.88 份基金份额，召募户数为 62757 户。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验 资，自收到验资汇报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东说念主办理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金束缚东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金束缚东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2021 年 1 月 12 日稳健奏效。自基金合同奏效日起，本基金束缚东说念主稳健开 始束缚本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东说念主应当在如期汇报中给予透露；一语气 30 个就业日 出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同间隔， 无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或监管机构另有端正时，从其端正。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金束缚东说念主在基金束缚 东说念主网站或关联文献中列明。基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金束缚东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，灵通日为上海证券交易所、深圳证券交易 所的正常交易日，但基金束缚东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告 暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时期在关联公告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时期变更或其 他特殊情况，基金束缚东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息透露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   基金束缚东说念主自基金合同奏效之日起不非常 3 个月运转办理申购，具体业务办理时期在申 购运转公告中端正。   基金束缚东说念主自基金合同奏效之日起不非常 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时期在赎 回运转公告中端正。   在详情申购运转与赎回运转时期后，基金束缚东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或疗养肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。 进行盘算；                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 法权益不受损伤并得到公道对待。   基金束缚东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金束缚东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息透露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构端正的要领，在灵通日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时期内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。基金份额持 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   赎回肯求奏效后，基金束缚东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同关联条件处理。如遇证券/期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金束缚东说念主及基金托 管东说念主所能戒指的要素影响了业务经由，则赎回款项划付时期相应顺延至上述要素影响摒除的 下一就业日。   基金束缚东说念主应以交易时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询肯求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机构依然 接收到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构或基金束缚东说念主的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   基金束缚东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金束缚东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息透露办法》的关联端正在端正媒介上公告。                            南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需罢黜销售机构的关联端正。本基金单笔赎回肯求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在妥贴上述端正的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需罢黜销售机构的关联端正。 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金束缚东说念主基于投资运作与风险 戒指的需要，可采取上述措施对基金限度给予戒指。具体见基金束缚东说念主关联公告。 另有端正的除外。 限制。基金束缚东说念主必须在调整实施前依照《信息透露办法》的关联端正在端正媒介上公告。 购金额的加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）            申购费率               M＜100 万            1.2%               M≥500 万         每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主屡次申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集彭胀、销售、登记等 各项用度。   （1）本基金 A 类份额的赎回费率如下：         肯求份额持无意期（N）            赎回费率                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）          N＜7 日               1.5%          N≥1 年               0   （2）本基金 C 类份额的赎回费率如下：          肯求份额持无意期（N）         赎回费率          N＜7 日               1.5%          N≥30 日              0   投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持 有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于持有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 定。基金束缚东说念主不错根据关联法律法例或在基金合同约定的边界内调整费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的关联端正在端正媒介上公告。 不影响基金份额持有东说念主利益的情况的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的 关联国法和经由详见基金束缚东说念主或其他基金销售机构届时发布的关联公告或通告。基金束缚 东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的盘算公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度                                    南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.2%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－9881.42＝1,185.77 元   申购份额 =98,814.23/1.0170=97,162.47 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的盘算公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   本基金的赎回金额盘算公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，持有 5 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.5%＝508.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－508.50＝101,191.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，7 日内赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   T 日的基金份额净值在今日收市后盘算，并在 T+1 日内透露。遇特殊情况，经履行顺应 要领，不错顺应蔓延盘算或透露。本基金各类基金份额的份额净值的盘算，保留到少量点后   申购的灵验份额为按履行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准盘算。申购波及基金份额、金额的盘算结果均保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   赎回金额为按履行证据的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 盘算结果保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基 金财产。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作法式罢黜关联法律法例以及监管部门、自律国法的 端正。   投资东说念主申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   基金束缚东说念主不错在法律法例允许的边界内，对上述登记办理时期进行调整，但不得本质 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息透露办法》的关联端正在端正媒介公告。   发生下列情况时，基金束缚东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值手艺仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金束缚东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者非常 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金束缚东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购肯求时，基金束缚东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金束缚东说念主不错采取比例证据等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制， 基金束缚东说念主有权拒却该等全部或者部分申购肯求。要是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金束缚东说念主应实时复原申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 值手艺仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金束缚东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金束缚东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或减速支付 赎回款项时，基金束缚东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金束缚东说念主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎 回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处 理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予肃清。在暂停赎 回的情况摒除时，基金束缚东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金疗养中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金疗养中转入肯求份额总额后的余额)非常前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   当基金出现多数赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 要领彭胀。   （2）部分展期赎回：当基金束缚东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有繁难或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金束缚东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。展期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）当基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主非常基金总份额 30%以上的赎回申 请情形下，基金束缚东说念主不错展期办理赎回肯求。对于其非常基金总份额 30%以上部分的赎回 肯求，基金束缚东说念主不错将该部分赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一灵通日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于其不超 过基金总份额 30%部分的赎回肯求，基金束缚东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2） 部分展期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办 理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予肃清；如采纳将 当日可能未获受理部分给予肃清的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。如投资东说念主在提 交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金束缚东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得非常   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金束缚东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构见知等方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主，评释关联处理方法，并在两日内在 端正媒介上刊登公告。                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 停公告。 最迟于再行灵通日在端正媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行灵通的公告。   基金束缚东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金束缚东说念主 束缚的其他基金份额之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的疗养费，关联国法由基金管 理东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与关联机 构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制彭胀等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制彭胀是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于妥贴条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的法式收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的法式收取转托管费。   基金束缚东说念主不错为投资东说念主办理定投计算，具体国法由基金束缚东说念主另行端正。投资东说念主在办 理定投计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金束缚东说念主在关联公告或 更新的招募评释书中所端正的定投计算最低申购金额。                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关联端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交易局面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 束缚东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 端正或关联公告。   在关联法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，辅助投资于精选的股票，通过严谨的风 险束缚，奋力达成基金资产连接结实升值。   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交易互联 互通机制允许买卖的端正边界内的香港结合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府赈济机构债券、政府赈济债券、场地 政府债券、可疗养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产赈济证券、 债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须妥贴中国证监会关联端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行顺应要领后，可 以将其纳入投资边界，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调整投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-40% （其中港股通股票投资比例不得非常股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不非常基金资 产的 20%；本基金投资可疗养债券不非常基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的 政府债券的比例预见不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   本基金将采取从上至下的投资策略对各式投资器用进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，奋力将信用风险降到最低，并在精采戒指利率风险与市集风险的基础上力图为投资 者获取结实的收益。   （1）根据对宏不雅经济走势以及国度的财政政策与货币政策的分析，详情资产配置指导 原则。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金以国表里的宏不雅经济走势与国度的财政与货币政策标的为起点，采取从上至下 的分析方法，评估将来投资环境的变化趋势。在宏不雅经济方面，本基金将密切关注经济运行 的质料与效率，把抓起原目的，预测将来走势；对于国度扩充的财政与货币政策，本基金将 深切分析其对将来宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金将要点关注将来的利率变化趋 势，对宏不雅经济运行中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的 基本依据，为资产配置提供具有前瞻性的指导。   （2）依照收益率与风险特征对不同市集以及不同投资器用的投资比例进行合理的配置， 并随投资环境的变化实时作出调整。   在深切分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，详情投 资组合，并随投资环境的变化作出实时的调整，其中主要洽商到了以下几个方面的配置： 券到期收益率的变化以及流动性的情况进行调整。 率债，本基金将要点洽商流动性较好的品种；对于企业债，本基金将专注于投资级别较高的 优质债券，以期在将信用风险降到最小的前提下获取较高的收益；对于可转债，本基金将在 评估其偿债智商的同期兼顾公司的成长性，以期通过疗养条件的效应共享因股价高潮带来的 高收益。 率走势的预期之下作念好久期和凸性束缚，以戒指利率风险。 撤回以上提到的配置措施之外，本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对 于将来加息的可能，采取增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率 风险。   （3）给与多种投资技能，并利用杠杆旨趣以及各式养殖器用，加多盈利性，戒指风险。   在达成存效资产配置的基础之上，本基金还将通过如下的投资技能以加多盈利和戒指风 险： 的差价。 和配售，以获取股票一级市集投资汇报。 的各别，以及中央银行进行公开市集操作时引起的收益率变化等等。 放大盈利。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金股票投资给与定量和定性分析相结合的策略。   （1）定性分析   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于改革，共享改革红利的优质企业；   B、公司所处的行业妥贴国度的战术发展标的，而况公司在行业中具有赫然的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有精采的治理结构，从大鼓舞、束缚层到中层业务主干有精采的激励机制， 而况企业的信息透露公开透明；   E、公司具有精采的窜改智商。   （2）定量分析   本基金将对响应上市公司质料和增长后劲的成长性目的、财务目的和估值目的等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性目的：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务目的：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行动净收益/利润总 额等；   C、估值目的：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）组结伙票的投资劝诱力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，给与专科的估值模子，合理使用估值目的，将国内上市公司的关联估值与国际公司 相应目的进行比较，采纳其中价值被低估的公司。本基金给与包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图采纳最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特质，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱赫然高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；   C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有劝诱力的投资标的。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （6）本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主 关联信息透露情况，关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等要素，通过定性分析和定量分析相 结合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。   在采纳债券品种时，起原根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分洽商组合的流动性束缚的履行情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等详情债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价手艺，进行个券采纳，采纳被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等生动千般的操作方式，奋力获取逾额的投资收益。   （1）信用债券投资策略   本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA 级及以上的信用债券，其中主体或债项信用 评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于全部信用债券资产的 60%，主体或债项 信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 40%，主体或债项信 用评级为 AA 级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 20%。本基金将抽象参 考国内照章成立并领有证券评级天赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最 近一个司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金束缚东说念主 还需结合自身的里面信用评级进行独处判断与认定。   （2）可疗养债券投资策略   本基金投资可转债将给与定量和定性分析相结合的策略：在定性分析方面，本基金将首 先判断权益类市集的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分析；在定 量分析方面，本基金将给与南边基金可转债量化监测体系进行评估，判断可转债市集总体的 风险和契机，同期结合可转债估值目的（包括转股溢价率、纯债溢价率、隐含波动率、到期 收益率、Delta 统共、转债条件等），采纳基本面和估值均处于故意水平的可转债进行要点 投资。此外，本基金还将根据新发可转债的展望中签率、模子订价测算其上市溢价水平，积 极参与可转债新券的申购。   本基金在进行股指期货、国债期货、股票期权投资时，将根据风险束缚原则，以套期保 值为主要目的，给与流动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势 的研究，结结伙指期货、国债期货和股票期权的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资 产进行匹配，进行套期保值操作。基金束缚东说念主将充分洽商股指期货、国债期货和股票期权的 收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货、国债期货和股票期权对冲系统性风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用，以达到训斥投 资组合的举座风险的目的。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   资产赈济证券投资缺陷在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，给与基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格戒指资产赈济证券的总体投资限度并进行分布投资，以 训斥流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交易方式的窜改等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资边界以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例边界为 0-40%（其中港股通股 票投资比例不得非常股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不非常基金资产的 20%；本基 金投资可疗养债券不非常基金资产的 20%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并盘算），其市值不非常基金资 产净值的 10％；   （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并盘算）， 不非常该证券的 10％，皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产赈济证券的比例，不得非常基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得非常基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产赈济证券的比例，不得非常该资产赈济 证券限度的 10％；   （8）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产赈济证券，不得 非常其各类资产赈济证券预见限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，要是其信用等级下降、不再妥贴投资法式，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非常本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得非常基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金束缚东说念主束缚的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可引诱股票，不得 非常该上市公司可引诱股票的 15%；本基金束缚东说念主束缚的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可引诱股票，不得非常该上市公司可引诱股票的 30%；皆备按照关联指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预见不得非常该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金束缚东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （15）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得非常基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得非常基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得非常基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预见（轧差盘算）应当妥贴基金合同关 于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得非常上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得非常基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得非常基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，预见（轧差盘算）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得非常上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得非常基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得非常基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数盘算；   （19）本基金资产总值不非常基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票彭胀；                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限度变动等基金束缚东说念主之外的要素致使基金投资比例不妥贴上述端正投资 比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运转。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行顺应要领后，则本 基金投资不再受关联限制。   为保养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行动。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、履行戒指东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱彭胀。关联交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。紧要关联交易应提交基金束缚东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行顺应 要领后，则本基金投资不再受关联限制。   沪深 300 指数收益率×15%+中证港股通抽象指数（东说念主民币）收益率×5%+上证国债指数 收益率×80%                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金股票投资占基金资产的比例为 0-40%（其中港股通股票投资比例不得非常股票 资产的 50%），因此，以“沪深 300 指数收益率×15%+中证港股通抽象指数（东说念主民币）收益 率×5%+上证国债指数收益率×80%”当作本基金的功绩比较基准，纰漏使本基金投资东说念主判断 本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东说念主大会。要是本基金功绩比较基准所参照的指数在将来不再发布时，基金束缚东说念主不错 按关联监管部门要求履行关联手续后，依据保养基金份额持有东说念主正当权益的原则，及第同样 的或可替代的指数当作功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金为夹杂型基金，一般而言，其永远平均风险和预期的收益低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 肖似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等境外证 券市集投资所靠近的极度投资风险。 持有东说念主的利益； 不妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                           南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的端正。   基金束缚东说念主的董事会及董事保证本汇报所载贵府不存在子虚纪录、误导性讲述或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带就业。   基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本汇报中的财务目的、净值发达和投资组合汇报 等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性讲述或者紧要遗漏。   基金束缚东说念主承诺以结识信用、长途尽责的原则束缚和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。   本投资组合汇报所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         款式         金额（元）                                                例（%）             其中：股票           200,348,960.98            21.39             其中：债券           718,133,252.41            76.67                 资产赈济证                    -                -             券             其中：买断式回购                     -                -             的买入返售金融资             产                           南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）               付金预见     注：本基金本汇报期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为东说念主民币 22,678,434.00 元， 占基金资产净值比例 2.94%。                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金资产净值比       代码           行业类别    公允价值（元）                                                 例（％） A             农、林、牧、渔业                    -                - B             采矿业              8,161,613.16             1.06 C             制造业            114,010,737.89            14.77 D             电力、热力、燃气         2,184,935.00             0.28               及水坐褥和供应业 E             建筑业                         -                - F             批发和零卖业          10,116,953.00             1.31 G             交通运载、仓储和         1,059,501.00             0.14               邮政业 H             住宿和餐饮业                      -                - I             信息传输、软件和        10,840,837.07             1.40               信息手艺服务业 J             金融业              7,780,562.00             1.01 K             房地产业                        -                - L             租借和商务服务业        13,673,578.00             1.77                           南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） M             科学研究和手艺服           4,536,472.96          0.59               务业 N             水利、环境和寰球           5,305,336.90          0.69               设施束缚业 O             住户服务、修理和                      -             -               其他服务业 P             培植                            -             - Q             卫生和社会就业                       -             - R             文化、体育和文娱                      -             -               业 S             抽象                            -             -               预见               177,670,526.98         23.01                                                 金额单元：东说念主民币元        行业类别        公允价值（东说念主民币元）            占基金资产净值比例（%） 动力                        3,388,700.00                 0.44 材料                        7,052,658.00                 0.91 工业                         800,400.00                  0.10 非必需糟践品                               -                    - 必需糟践品                     1,571,940.00                 0.20 医疗保健                                 -                    - 金融                                   -                    - 科技                        1,523,382.00                 0.20 通讯                        6,230,604.00                 0.81 公用职业                                 -                    - 房地产                       2,110,750.00                 0.27 政府                                   -                    - 预见                       22,678,434.00                 2.94                                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   注：以上分类给与彭博行业分类法式（BICS）。 明细                                                           金额单元：东说念主民币元                                                                    占基金资产                                                     公允价值      序号         股票代码           股票称呼   数目（股）                        净值比例                                                      （元）                                                                     （％）   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并盘算公允价值参与排序，并按照不同股票分别 透露。                                                           金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资产净值比           序号              债券品种        公允价值（元）                                                                   例（％）                                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                        其中：政策性金融                       -                   -                        债                        债） 细                                                           金额单元：东说念主民币元                                                                   占基金资产                                                     公允价值     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                      净值比例                                                      （元）                                                                    （％）                             永续债 02                           4                             二级 03                            1                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 券投资明细     本基金本汇报期末未持有资产赈济证券。 明细     本基金本汇报期末未持有贵金属。 细     本基金本汇报期末未持有权证。     无。     无。     无。     无。                            南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    无。 立案拜谒，或在汇报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。如是，还应 对关联证券的投资决策要领作念出评释    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在汇报编制日前一 年内曾受到国度金融监督束缚总局的处罚；中国银行股份有限公司在汇报编制日前一年内曾 受到国度金融监督束缚总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的 刊行主体本期未有被监管部门立案拜谒，不存在汇报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的 情形。    对上述证券的投资决策要领的评释：本基金投资上述证券的投资决策要领妥贴关联法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还打发关联股票的投资决策要领作念出评释    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金束缚东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                         单元：东说念主民币元            序号             称呼          金额（元）                                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                                                            金额单元：东说念主民币元                                                  公允价值           占基金资产净      序号               债券代码          债券称呼                                                     （元）         值比例（％）    本基金本汇报期末投资前十名股票中不存在引诱受限情况。    基金束缚东说念主依照恪尽责守、结识信用、长途尽责的原则束缚和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。    南边宝升夹杂 A                                                功绩比较                            净值增长     功绩比较              净值增长                              基准收益    阶段                      率法式差     基准收益                  ①－③        ②－④                  率①                            率法式差                             ②        率③                                                 ④                                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 自基金成          -9.78%    0.31%    3.98%     0.22%   -13.76%    0.09% 立起于今    南边宝升夹杂 C                                           功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率法式差     基准收益               ①－③       ②－④               率①                          率法式差                         ②        率③                                            ④ 自基金成         -11.64%    0.31%    3.98%     0.22%   -15.62%    0.09% 立起于今                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的援救和刑事就业   本基金财产独处于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的端正刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章遗弃、被照章肃清或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清迎接产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制彭胀。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货交易局面的交易日以及国度法律法例端正需 要对外透露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、金融养殖品（股指期货、国债期 货、股票期权）、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金束缚东说念主在详情关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、 监管部门关联端正。   （一）对存在活跃市集且纰漏获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交易日的 报价详情公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成信得过响应公允价值的， 打发报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中洽商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制当作特征洽商。此外，基金束缚东说念主不 应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有充足可利用数据 和其他信息赈济的估值手艺详情公允价值。给与估值手艺详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调整并详情公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可疗养债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值手艺详情公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产赈济证券，给与估值手艺详情公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应给与估值手艺详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市或未挂牌转让的股票和债券，给与估值手艺详情公允价值， 在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开垦售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等引诱受限股票，按监管机构或行业协会关联端正详情 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在赫然各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。   本基金投资期权，根据关联法律法例以及监管部门的端正估值。 值的公道性。具体处理原则与操作法式罢黜关联法律法例以及监管部门、自律组织的端正。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及关联法 律法例的端正或者未能充分保养基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识，按照基金束缚东说念主对基金净值信息的盘算 结果对外给予公布。   五、估值要领 当日基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金束缚东说念主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金束缚东说念主应每个估值日盘算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按端正 透露。 的端正暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主按端正对外公布。   六、估值造作的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值 造作。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的就业东说念主应当对由于该 估值造作遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现存手艺水平不 能意料、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正彭胀。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易贵府灭失或被造作处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿就业，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作就业方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作就业方承担；由于估值造作就业方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估值造作就业方对径直损失承担补偿 就业；若估值造作就业方依然积极息争，而况有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值造作就业方打发更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的就业方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，而况仅对 估值造作的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 就业方仍打发估值造作负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的边界内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是获取 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿 额加上依然获取的不妥得利返还的总和非常其履行损失的差额部分支付给估值造作就业方。   （4）估值造作调整给与尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因详情 估值造作的就业方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值盘算出现造作时，基金束缚东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行业另有通行 作念法，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金束缚东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金束缚东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金束缚东说念主应于每个估值日交易结果后盘算当日的基金资产净值和各类基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核证据后发送给基金管 理东说念主，由基金束缚东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 构公司发送的数据造作，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金束缚东说念主与基金托管东说念主 原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发 现造作的，由此酿成的基金资产估值造作，基金束缚东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。但基金 束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或摒除由此酿成的影响。                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的端正。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金束缚东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法例另有端正或《基金合同》另有约 定外，本基金归拢类别的每一基金份额享有同均分配权；   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务国法》 彭胀。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的端正。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。束缚费的盘算方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基金 托管东说念主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基金 托管东说念主协商惩处。                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据关联法例及相应左券端正，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募评释书 “侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例彭胀。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 按照关联端正编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 §15 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动 性风险束缚端正》、《基金合同》过火他关联端正。关联法律法例对于信息透露的端正发生 变化时，本基金从其最新端正。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予透露的基金信息通过妥贴 中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息透露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介透露，并保证基金投资者纰漏按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除极度评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府概要                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 有东说念主大会召开的国法及具体要领，评释基金居品的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息透露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金束缚东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载在端正网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金束缚东说念主不再更新招募评释书。   本基金在招募评释书（更新）等文献中透露股指期货和国债期货交易情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资宗旨。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金束缚东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金居品贵府 概要的正文应当包括居品概况、基金投资与净值发达、投老本基金波及的用度、风险揭示与 重要辅导等中国证监会端正的透露事项，关联内容不得与基金合同、招募评释书有本质性差 异。基金间隔运作的，基金束缚东说念主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金束缚东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、 基金招募评释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在端正报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府概要、基金合同和基金托管左券登载在端正 网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期 将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募评释 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金束缚东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应当至少每周 在端正网站透露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站透露半年度和年度 临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金束缚东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者纰漏在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金束缚东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年度汇报登载 在端正网站上，并将年度汇报辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度汇报中的财务司帐报 告应当经过妥贴《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金束缚东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将中期汇报登 载在端正网站上，并将中期汇报辅导性公告登载在端正报刊上。   基金束缚东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度汇报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度汇报辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者 年度汇报。   本基金在季度汇报、中期汇报、年度汇报等如期汇报等文献中透露股指期货、国债期货 和股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货、国债期货和股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资 宗旨。   本基金应在基金季度汇报中透露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金 净资产的比例和汇报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。 本基金应在基金年度汇报及中期汇报中透露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值 占基金净资产的比例和汇报期内通盘的资产赈济证券明细。   本基金在季度汇报、中期汇报、年度汇报等如期汇报和招募评释书（更新）等文献中披 露参与港股通交易的关联情况。   如汇报期内出现单一投资者持有基金份额达到或非常基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在如期汇报“影响投资者决策的其他重要信息”项下 透露该投资者的类别、汇报期末持有份额及占比、汇报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金束缚东说念主应当在基金年度汇报和中期汇报中透露基金组合资产情况过火流动性风险 分析等。   （七）临时汇报   本基金发生紧要事件，关联信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时汇报书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动非常百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更；                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 或者基金资产净值低于东说念主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关联 信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将关联情况立即汇报中国证监会。   （九）清理汇报   基金合同间隔的，基金束缚东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算汇报。基金财产清理小组应当将清理汇报登载在端正网站上，并将清理汇报辅导性公告登 载在端正报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关联信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的端正进行信息透露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息透露事务束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露束缚轨制，指定特意部门及高档束缚东说念主 员负责束缚信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当妥贴中国证监会关联基金信息透露内容与 模式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 束缚东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期汇报、更新的招募评释书、基金居品贵府概要、基金清理汇报等关联基金信息进行复核、 审查，并向基金束缚东说念主进行书面或电子证据。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳透露信息的报刊。基金束缚东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介透露信息，然则其他寰球媒介不得早于端正媒介透露信息，而况在不同媒介上透露归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计汇报、法律见识书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息透露的情形：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现紧要调动，基金束缚东说念主为保障基金份额持 有东说念主的利益，决定蔓延估值；   （4）法律法例、基金合同或中国证监会端正的情况。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施要领   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金束缚东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金束缚东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，证据相应 侧袋账户份额。   二、侧袋账户的诞生   基金束缚东说念主可为本基金诞生多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独树立账套，实行独处 核算。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求非常前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。   基金束缚东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金束缚东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募评释书“基金的收益分配”部分端正的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取束缚费。   基金束缚东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   八、特定资产的处置变现和支付   特定资产复原流动性后，基金束缚东说念主应当按照持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产 给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金束缚东说念主应参照基金清理汇报的关联要求，在间隔侧 袋机制后实时礼聘妥贴《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并出具专项审计见识。侧袋 账户资产皆备清理后，基金束缚东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金束缚东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和间隔侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计见识。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关联用度发生情况等重要信息。   基金束缚东说念主应按照招募评释书“基金的信息透露”部分端正的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值和累计净值。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   侧袋机制实施期间，基金如期汇报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。基金 束缚东说念主应当在基金如期汇报中透露汇报期内特定资产处置进展情况，可根据特定资产处置进 展情况透露汇报期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有） 不当作基金束缚东说念主对于特定资产最终变现价钱的承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关联端正，如将来法律法例或监管国法修改导致关联内容被 取消或应被变更的，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应要领后，可径直对本部 天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                   §17 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资热诚和交易轨制等各式要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者纰漏用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资千般化来分布这种非系统风险，但不成皆备规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中； 关联的风险，单一的久期目的并不成充分响应这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   二、束缚风险   在基金束缚运作过程中基金束缚东说念主的常识、教学、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成束缚风险。   三、流动性风险   本基金属灵通式基金，要是出现较大数额的赎回肯求，则使基金资产变现繁难，基金面 临流动性风险。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金给与灵通方式运作，基金束缚东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时期为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时期，但基金束缚东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。基金束缚东说念主自基金 合同奏效之日起不非常 3 个月运转办理申购和赎回业务，具体业务办理时期在申购赎回运转 公告中端正。   本基金股票投资占基金资产的比例边界为 0-40%（其中港股通股票投资比例不得非常 股票资产的 50%）。本基金投资标的均在证监会及关联法律法例端正的正当边界之内，且一 般具备精采的市集流动性和可投资性。根据《流动性风险束缚端正》的关联要求，本基金会 审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险束缚措施，因此本基金流动性风险 也不错得到灵验戒指。   若本基金单个灵通日内基金份额净赎回肯求非常基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回持有的全部基金份额，即觉得是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金 束缚东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部分展期赎回。一语气 2 个灵通日以 上(含本数)发生多数赎回，如基金束缚东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接 受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得非常 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行 公告。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主非常基金总份额 30%以上的赎回肯求情形 下，基金束缚东说念主不错展期办理赎回肯求。对于其非常基金总份额 30%以上部分的赎回肯求， 基金束缚东说念主不错将该部分赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通 日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于其不非常基金 总份额 30%部分的赎回肯求，基金束缚东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。基 金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予肃清；如采纳将当日可 能未获受理部分给予肃清的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。如投资东说念主在提交赎回 肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   本基金在靠近大限度赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的 前提下，可实施备用的流动性风险束缚器用，包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值等，当作特定情形下基金束缚东说念主流动性风险束缚的辅助措 施，同期基金束缚东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险束缚器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。   四、其他风险   五、本基金私有的风险 通股票投资比例不得非常股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票市集和债券市集 的变化均会影响到基金功绩发达，基金净值发达因此可能受到影响。本基金束缚东说念主将表现专 业研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类居品的深切研究，连接优化组合配 置，以戒指特定风险。   本基金投资于法律法例端正边界内的香港结合交易所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金肖似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及交易国法不同等境外证券市集投资所靠近的私有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，而况资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价 汇率可能存在报价各别，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以抵挡该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而训斥基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国际资金流动发达出高度关联性，本基金在参与港股市集投资时                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，                      港股股价受到不测事件影响可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交易市集轨制或国法不同带来的风险   香港市集交易国法有别于内地 A 股市集国法，在“内地与香港股票市集交易互联互通 机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯独内地与香港均为交易日且纰漏恬逸结算安排的交易日才为港股通交易日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港结合交易所端正的其他情形时，香港结合交易所将 可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证券 交易服务公司认定的交易很是情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日 之后第二个港股通交易日）才略在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才略回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出 港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不成实时调整基金资产组合中港股投资比例，酿成比例超标的风险。   ⑤香港结合交易所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港结合交易所端正，在交易所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取 停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港结合交易所对停牌的具体时长并 莫得量化端正，仅仅详情了“尽量镌汰停牌时期”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务气象在证券简称前加入相应标志（举例，ST 及*ST 等标志）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港结合交易所市集莫得风险警示板，香港结合交易所给与非 量化的退市法式且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港结合交易所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调整带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港结合交易所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 合交易所连接交易时段或者收市竞价交易时段，当日本基金将靠近不成通过港股通进行买入 交易的风险。   ②港股通可投资标的边界调整带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股边界进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制国法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资边界的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的边界的调整而不成再进行调出港股的买入交易风险及股 价波动风险。   ③港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通国法，唯独内地与香港均为交易日且纰漏恬逸结算安排的交易日才为 港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常交易但港股通不成如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开 市交易中集中体现市集反应而酿成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所持港股通标的股票权益分拨、疗养、上市公司被收 购等情形或者很是情况，所取得的港股通标的股票除外的香港结合交易所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者疗养等情形取得的香港结合交 易所上市股票的认购权利在香港结合交易所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、疗养或者上市公司被收购等所取得的非香港结合交易所上市证券， 不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最 大化以致受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限就业公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限就业公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有当作盘算基准； 投票数目超出持特地量的，按照比例分配持有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不成正常彭胀，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港市集可能会时时采取某 些管制措施，如老本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   香港市集对上市公司日常经营行动的司帐处理、财务报表透露等司帐核算法式的端正可 能与境内存在一定各别，可能导致基金司理对公司盈利智商、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各别，可能会要求基金就股息、利 息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收端正可能发生变化，或者实施具有回顾力的改革，从而导致基金向该市局面 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的额外税项。 带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价钱与基金投资品种价钱的关联度训斥带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、交易敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金 净值的波动性。 流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金束缚东说念主将通过里面信用评级、投 资授信戒指等方法对资产赈济证券投资进行灵验的风险评估和戒指。同期，本基金束缚东说念主将 对资产赈济证券进行全程合规监控，通过事前戒指、事中监督和过后汇报查验等方式，确保 资产赈济证券投资的正当合规。   《基金合同》奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东说念主应当在如期汇报中给予透露；一语气 30 个就业日 出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同间隔， 无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托左券自动 禁止存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证 持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连接 信息透露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险   本基金功绩比较基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比较基准的发达并不代表 基金履行的收益情况，也不当作对基金收益的预测。本基金履交运作中投资的对象过火权重， 与功绩比较基准的组成过火权重可能并非皆备一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券市 场精深章程等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构(包括基金束缚东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，但 销售机构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等级评价结果不得低于基金束缚 东说念主作出的风险等级评价结果。销售机构基于自身给与的评价方法可能对基金的风险等级进行 如期或不如期的调整，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产 品风险之间的匹配覆按。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险束缚器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变刻下期具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金束缚东说念主在基金如期 汇报中透露汇报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金束缚东说念主不承担任何保证和承诺的 就业。   基金束缚东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   启用侧袋机制后，基金束缚东说念主盘算各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需洽商主袋账 户资产，并根据关联端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金透露的功绩目的不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）        §18 基金合同的变更、间隔和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关联要领后，《基金合同》应当间隔： 联贯的；   三、基金财产的清理 组，基金束缚东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理汇报；   （5）礼聘妥贴《证券法》端正的司帐师事务所对清理汇报进行外部审计，礼聘讼师事 务所对清理汇报出具法律见识书；   （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告；                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产边界内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理汇报经妥贴《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理汇报登载在端正网站上，并将清理汇报辅导性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                §19 基金合同的内容摘要   一、基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金束缚东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并束缚基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓舞或债权东说念主权利，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥贴关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、疗养、 非交易过户、转托管和定投等业务国法；   （17）寄托第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以结识信用、严慎长途的原则束缚和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，保证所束缚 的基金财产和基金束缚东说念主的财产相互独处,对所束缚的不同基金分别束缚，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正盘算并透露基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联端正，履行信息透露及汇报义务；   （12）保守基金买卖机要，不走漏基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主走漏，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产束缚业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关联贵府不低 于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，而况保证投资者 纰漏按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近遗弃、照章被肃清或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会并通告基金 托管东说念主；                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金束缚东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 束缚东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）彭胀奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全援救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，有权申诉中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集国法，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以结识信用、长途尽责的原则持有并安全援救基金财产；   （2）诞生特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备充足的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 所托管的不同的基金分别树立账户，独处核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金束缚东说念主代表基金鉴定的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》过火他关联端正另有端正外， 在基金信息公开透露前给予守密，不得向他东说念主走漏；   （8）复核、审查基金束缚东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具见识，评释基金束缚 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金束缚东说念主有未彭胀 《基金合同》端正的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采取了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府不低于法律法例端正 的最低期限；   （12）从基金束缚东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关联账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或关联端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金束缚东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管左券》的端正监督基金束缚东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近遗弃、照章被肃清或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会和银行业监 督束缚机构，并通告基金束缚东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，应承担补偿就业，其 补偿就业不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金束缚东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金束缚东说念主追偿；   （21）彭胀奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）精采阅读并盲从《基金合同》、招募评释书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息透露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金耗损或者《基金合同》间隔的有限就业；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）彭胀奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和国法   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）间隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金束缚东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）疗养基金运作方式；                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （5）调整基金束缚东说念主、基金托管东说念主的薪金法式和擢升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；   （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或预见持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的边界内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；   （3）调整关联基金认购、申购、赎回、疗养、非交易过户、转托管等业务的国法；   （4）加多或调整基金份额类别树立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 国法进行调整；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 额持有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主提议书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预见代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得碎裂、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设计议东说念主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过火计议方式和计议东说念主、表决 见识寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金束缚东说念主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金束缚东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金束缚东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释妥贴法律法例、《基金合同》和会议通告的端正， 而况持有基金份额的凭证与基金束缚东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主通告的非 现场方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内一语气公布关联 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份额持 有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经通告不参加收取表决见识的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主 代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的寄托东说念主理                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释妥贴法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主详情并在会议通告中列明。 授权方式不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主理东说念主按照下列第七条文定要领详情和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金束缚 东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；要是基金束缚东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 计议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法例另有端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主所持每份基金份额有 同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以极度决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，疗养基金运作方式、更 换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过 方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解释，不然提交妥贴会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议通告端正的表 决见识视为灵验表决，表决见识粉碎不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金束缚东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主理东说念主速即公布计票 结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主理东说念主应当速即公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 对其计票过程给予公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当彭胀奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金束缚东说念主、基金托管东说念主均有禁止 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关联基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致关联内 容被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管国法协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金束缚东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法例另有端正或《基金合同》另有约 定外，本基金归拢类别的每一基金份额享有同均分配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。束缚费的盘算方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基金 托管东说念主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时计议基金 托管东说念主协商惩处。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据关联法例及相应左券端正，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募评释书 的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例彭胀。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资边界和投资限制   （一）投资边界   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交易互联 互通机制允许买卖的端正边界内的香港结合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府赈济机构债券、政府赈济债券、场地 政府债券、可疗养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产赈济证券、 债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须妥贴中国证监会关联端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行顺应要领后，可 以将其纳入投资边界，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调整投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-40% （其中港股通股票投资比例不得非常股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不非常基金资 产的 20%；本基金投资可疗养债券不非常基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的 政府债券的比例预见不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例边界为 0-40%（其中港股通股 票投资比例不得非常股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不非常基金资产的 20%；本基 金投资可疗养债券不非常基金资产的 20%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并盘算），其市值不非常基金资 产净值的 10％；   （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并盘算）， 不非常该证券的 10％，皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产赈济证券的比例，不得非常基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得非常基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产赈济证券的比例，不得非常该资产赈济 证券限度的 10％；   （8）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产赈济证券，不得 非常其各类资产赈济证券预见限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，要是其信用等级下降、不再妥贴投资法式，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非常本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得非常基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金束缚东说念主束缚的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可引诱股票，不得 非常该上市公司可引诱股票的 15%；本基金束缚东说念主束缚的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可引诱股票，不得非常该上市公司可引诱股票的 30%；皆备按照关联指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预见不得非常该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金束缚东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （15）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得非常基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得非常基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得非常基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预见（轧差盘算）应当妥贴基金合同关 于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得非常上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得非常基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得非常基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，预见（轧差盘算）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得非常上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得非常基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得非常基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数盘算；   （19）本基金资产总值不非常基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票彭胀。   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限度变动等基金束缚东说念主之外的要素致使基金投资比例不妥贴上述端正投资 比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运转。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行顺应要领后，则本 基金投资不再受关联限制。   为保养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行动。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、履行戒指东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱彭胀。关联交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。紧要关联交易应提交基金束缚东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行顺应 要领后，则本基金投资不再受关联限制。   六、估值要领 当日基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金束缚东说念主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金束缚东说念主应每个估值日盘算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按端正 透露。 的端正暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主按端正对外公布。   七、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关联要领后，《基金合同》应当间隔： 联贯的；   （三）基金财产的清理 组，基金束缚东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理汇报；   （5）礼聘妥贴《证券法》端正的司帐师事务所对清理汇报进行外部审计，礼聘讼师事 务所对清理汇报出具法律见识书；   （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 份额资产净值的比例详情剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产边界内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理汇报经妥贴《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理汇报登载在端正网站上，并将清理汇报辅导性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有禁止力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续赤诚、长途、尽责地履行基金 合同端正的义务，保养基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治（为本基金合同之目的，在此不包括中国香港、中国澳门 极度行政区和中国台湾地区法律）。   九、基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募会束后经基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律禁止力。 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效能。 局面和营业局面查阅。 南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 §20 基金托管左券的内容摘要   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金束缚东说念主   称呼：南边基金束缚股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时期：1998 年 3 月 6 日   批准诞祈望关及批准诞生文号：证监基字[1998]4 号   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   组织面孔：股份有限公司   经营边界：基金召募、基金销售、资产束缚、中国证监会许可的其他业务   存续期间：连接经营   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   计议东说念主：鲍文革   （二）基金托管东说念主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国银监会银监复[2006]484 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号   组织面孔：股份有限公司   注册老本： 810.31 亿元东说念主民币   存续期间：连接经营   经营边界：继承公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督束缚机构等监管部门批准的其他 业务。                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   二、基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资边界、投资 比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券采纳法式的，基金束缚 东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金履行投资是否妥贴 基金合同对于证券采纳法式的约定进行监督。   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交易互联 互通机制允许买卖的端正边界内的香港结合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府赈济机构债券、政府赈济债券、场地 政府债券、可疗养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产赈济证券、 债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须妥贴中国证监会关联端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行顺应要领后，可 以将其纳入投资边界，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调整投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-40% （其中港股通股票投资比例不得非常股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不非常基金资 产的 20%；本基金投资可疗养债券不非常基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的 政府债券的比例预见不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。本基金的投资组合罢黜以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例边界为 0-40%（其中港股通股 票投资比例不得非常股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不非常基金资产的 20%；本基 金投资可疗养债券不非常基金资产的 20%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并盘算），其市值不非常基金资 产净值的 10％；                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并盘算）， 不非常该证券的 10％，皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产赈济证券的比例，不得非常基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得非常基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产赈济证券的比例，不得非常该资产赈济 证券限度的 10％；   （8）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产赈济证券，不得 非常其各类资产赈济证券预见限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，要是其信用等级下降、不再妥贴投资法式，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非常本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得非常基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金束缚东说念主束缚的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可引诱股票，不得 非常该上市公司可引诱股票的 15%；本基金束缚东说念主束缚的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可引诱股票，不得非常该上市公司可引诱股票的 30%；皆备按照关联指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预见不得非常该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金束缚东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （15）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得非常基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得非常基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得非常基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预见（轧差盘算）应当妥贴基金合同关                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得非常上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得非常基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得非常基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，预见（轧差盘算）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得非常上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得非常基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得非常基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数盘算；   （19）本基金资产总值不非常基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票彭胀。   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限度变动等基金束缚东说念主之外的要素致使基金投资比例不妥贴上述端正投资 比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运转。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行顺应要领后，则本 基金投资不再受关联限制。   基金托管东说念主依照关联法律法例、基金合同及托管左券约定履行了监督职责，基金束缚东说念主 仍违反法律法例端正、基金合同或托管左券约定的投资组合比例限制而酿成基金财产损失的， 由基金束缚东说念主承担就业，基金托管东说念主不承担任何就业。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定对下述基金投资不容步履 进行监督。除本左券另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基金束缚东说念主基金投资不容 步履进行监督。   根据法律法例的端正及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行动：                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   法律法例或监管部门取消上述投资不容步履，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行顺应 要领后，则本基金投资可不再受关联限制。   基金托管东说念主依照关联法律法例、基金合同及托管左券约定履行了监督职责，基金束缚东说念主 仍违反法律法例端正、基金合同或托管左券约定的投资不容步履而酿成基金财产损失的，由 基金束缚东说念主承担就业，基金托管东说念主不承担任何就业。   （四）基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、履行戒指 东说念主或者与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，罢黜持有东说念主利益优先原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱彭胀。关联交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。紧要关联交易应提交基金束缚东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金束缚东说念主参与银行 间债券市集进行监督。   基金束缚东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥贴法律法例及行业法式的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金束缚东说念主应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券市集采纳交易敌手。基金 托管东说念主监督基金束缚东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管 理东说念主未按要求提供银行间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责， 由此酿成的损成仇就业均由基金束缚东说念主承担。   基金束缚东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通告基金托管 东说念主，新名单自基金托管东说念主证据后奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金束缚东说念主根据市集情况需要调整银行间债券市集 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主评释根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东说念主证据，两边共同协商惩处。要是基金托管东说念主发现基金束缚东说念主与不在名单 内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金束缚东说念主，经提醒后基金束缚东说念主仍未改正 的，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇就业。   基金束缚东说念主负责对交易敌手的资信戒指和交易方式进行戒指，按银行间债券市集的交易 国法进行交易，并负责惩处因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担 由此酿成的任何法律就业及损失。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 行监督，如基金托管东说念主发现基金束缚东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时， 基金托管东说念主应实时提醒基金束缚东说念主，经提醒后基金束缚东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由 此酿成的任何损成仇就业。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金束缚东说念主采纳入款 银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金束缚东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，详情妥贴 条件的通盘入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行入款的交易敌手是否妥贴关联端正进行监督，如基金束缚东说念主未按要求提 供入款银行名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责，由此酿成的损成仇就业均由基金 束缚东说念主承担。   本基金投资银行入款应妥贴如下端正： 议，明确基金束缚东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 料、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户束缚、利率束缚、支付结算等的各项端正。   （七）基金托管东说念主对基金投资引诱受限证券的监督 问题的通告》等关联法律法例端正。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要 音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等引诱受限证 券。 会批准的关联基金投资引诱受限证券的投资决策经由、风险戒指轨制。基金投资非公开垦行 股票，基金束缚东说念主还应提供基金束缚东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资引诱受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金束缚东说念主应至少于初次彭胀投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时期进行审核。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有引诱受                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金束缚东说念主应保证上述信息的信得过、齐全， 并应至少于拟彭胀投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主 有充足的时期进行审核。 端正，对基金束缚东说念主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金束缚东说念主提供的关联书面信息。 基金托管东说念主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金束缚东说念主在投资引诱受限证 券前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面评释，并保留查看基金束缚东说念主风险束缚部门就 基金投资引诱受限证券出具的风险评估汇报等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却 彭胀关联指示。因拒却彭胀该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有 权汇报中国证监会。   （八）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值盘算、 各类基金份额的基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、关联信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   要是基金束缚东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的功绩发达数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即汇报中国证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违反法律法 规、基金合同和本托管左券的端正，应实时以书面面孔通告基金束缚东说念主限期纠正。基金束缚 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金束缚东说念主收到通告后应鄙人一就业日前及 时查对并以书面面孔给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随 时对通告县项进行复查, 督促基金束缚东说念主改正。基金束缚东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未 能在上述规如期限内纠正的，基金托管东说念主有权汇报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的指示违反法律、行政法例和其他关联端正，或者违反基金 合同约定的，应当拒却彭胀，立即通告基金束缚东说念主实时改正。如基金束缚东说念主拒却改正的，基 金托管东说念主有权汇报中国证监会   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据交易要领依然奏效的指示违反法律、行政法例和其他有 关端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金束缚东说念主，并实时向中国证监会汇报。   （十）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事项，基金束缚 东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有紧要非法、非法步履，应实时汇报中国证监会， 同期通告基金束缚东说念主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金束缚东说念主无梗直根由，拒 绝、防止对方根据本左券端正利用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体国法依照关联法律法例的端正和基金合同的约定彭胀。   三、基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金束缚东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 实时、准确复核基金束缚东说念主盘算的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值，根据基金 束缚东说念主指示办理清理交收且如遇到问题应实时反馈、关联信息透露和监督基金投资运作是否 对非公开信息守密等步履。   基金束缚东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主援救的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金束缚东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联贵府以供基金束缚东说念主核查托管财产的 齐全性和信得过性，在端正时期内回应基金束缚东说念主并改正。   （二）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、未 彭胀或无故蔓延彭胀基金束缚东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本左券过火他关联端正时，应实时以书面面孔通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到通告后应鄙人一就业日前实时查对并以书面面孔给基金束缚东说念主发出回函，评释非法原因， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金束缚东说念主有权随时对通告县项进行复 查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金束缚东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交关联贵府以供基金束缚东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在端正时期内回应基金束缚 东说念主并改正等。基金束缚东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时汇报中国证监会和银行业监 督束缚机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金托管东说念主无 梗直根由，拒却、防止对方根据本左券端正利用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金束缚东说念主提议警告仍不改正的，基金束缚东说念主应汇报中国证监 会。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则                         南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 分、分配基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东说念主援救期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东说念主承担补偿就业。 他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的齐全与独处。 定援救基金财产。 金托管东说念主无法从公开信息或基金束缚东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管 理东说念主负责与关联当事东说念主详情到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时通告并配合基金束缚东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失 的，基金束缚东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何就业。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 结果前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额持有东说念主通盘。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 份额持有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关联端正后，基金束缚东说念主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出 具关联解释文献，基金束缚东说念主在端正时期内，礼聘妥贴《证券法》端正的司帐师事务所进行 验资，出具验资汇报，验资汇报中需对基金召募的资金进行证据。出具的验资汇报由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和束缚 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主援救和使用。本基 金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 束缚东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和束缚 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以履行开立为准。 束缚东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主清理就业，基金束缚东说念主应给予积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的端正彭胀。 的投资业务，波及关联账户的开设、使用的，按关联端正开设、使用并束缚；若无关联端正， 则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管账户的开设和束缚   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、银 行间市集清理股份有限公司的关联端正，在中央国债登记结算有限就业公司、银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和束缚 束缚东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联国法使用并束缚。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的援救   基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 援救，援救凭证由基金托管东说念主理有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的援救库， 应与非本基金的其他什物证券分开援救；也可存入登记结算机构的代援救库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金束缚东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验戒指下的实 物证券在基金托管东说念主援救期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托 管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行灵验戒指的证券过火他基金财产不承担援救就业。   （八）与基金财产关联的紧要合同的援救                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   由基金束缚东说念主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分别由基金束缚东说念主、基金 托管东说念主援救，关联业务要领另有限制除外。除左券另有端正外，基金束缚东说念主在代表基金签署 与基金关联的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金束缚东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金束缚东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个就业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 紧要合同的援救期限不得低于法律法例端正的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的， 基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约 定边界内，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值盘算和司帐核算   （一）基金资产净值的盘算及复核要领   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额。   基金份额净值的盘算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的误差 计入基金财产。基金束缚东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规 定的，从其端正。   基金束缚东说念主每个估值日盘算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，经基金托管 东说念主复核无误后，按端正透露。   基金束缚东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主按端正对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、金融养殖品（股指期货、国债期 货、股票期权）、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交易市价，详情公允价钱；                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产赈济证券，给与估值手艺详情公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，打发市集报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应给与估值手艺详情其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓舞公开垦售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等引诱受限股票，按监管机构或行业协会关联端正详情公 允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在赫然各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。   本基金投资期权，根据关联法律法例以及监管部门的端正估值。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。具体处理原则与操作法式罢黜关联法律法例以及监管部门、自律组织的端正。   （8）估值盘算中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （9）如有可信凭据标明按原有方法进行估值不成客不雅响应上述资产或欠债公允价值的， 基金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票彭胀。   （11）关联法律法例以及监管部门、自律国法另有端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及关联法 律法例的端正或者未能充分保养基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识，按照基金束缚东说念主对基金净值信息的盘算 结果对外给予公布。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第（9）款进行估值时，所酿成的误差不当作基金份 额净值造作处理。   由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、登记结算公司及入款银行品级三方机构发送 的数据造作，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金束缚东说念主与基金托管东说念主原因，基金 束缚东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现造作的， 由此酿成的基金财产估值造作，基金束缚东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿就业。但基金束缚东说念主 应当积极采取必要的措施摒除或松开由此酿成的影响。   （三）估值造作的处理方式   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值 造作。   本托管左券确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的就业东说念主应当对由于该 估值造作遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。                      南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现存手艺水平不 能意料、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正彭胀。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易贵府灭失或被造作处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿就业，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作就业方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作就业方承担；由于估值造作就业方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估值造作就业方对径直损失承担补偿 就业；若估值造作就业方依然积极息争，而况有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值造作就业方打发更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的就业方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，而况仅对 估值造作的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务，但估值造作 就业方仍打发估值造作负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的边界内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是获取 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿 额加上依然获取的不妥得利返还的总和非常其履行损失的差额部分支付给估值造作就业方。   （4）估值造作调整给与尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因详情 估值造作的就业方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值盘算出现造作时，基金束缚东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行业另有通行 作念法，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与透露基金份额净值的情形 基金束缚东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门端正的司帐轨制彭胀。   （六）基金账册的建立   基金束缚东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报。基金束缚东说念主、基金托管东说念主分别 独随即树立、记录和援救本基金的全套账册。若基金束缚东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金束缚东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的盘算和透露的，以基金束缚东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与汇报的编制和复核   基金束缚东说念主应当实时编制并对外提供信得过、齐全的基金财务司帐汇报。月度报表的编制， 基金束缚东说念主应于每月晦了后 5 就业日内完成。季度汇报应在季度结果之日起 15 个就业日内 完成季度汇报编制并给予公告；中期汇报在司帐年度半年终了后两个月内完成中期汇报编制 并给予公告；年度汇报在司帐年度结果后三个月内完成年度汇报编制并给予公告。基金年度 汇报中的财务司帐汇报应当经过妥贴《证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同奏效不 足 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。   基金束缚东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 个就业日内进行复核。基金束缚东说念主在季度汇报完成当日，将关联汇报提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复核。基金束缚东说念主在中期汇报完成 当日，将关联汇报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金 束缚东说念主在年度汇报完成当日，将关联汇报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金束缚东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以传确实方式或两边约定的 其他方式进行。                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金束缚东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金束缚东说念主进行书面或电子证据。如 果基金束缚东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金束缚东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证监会备案。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的援救   本基金的基金束缚东说念主和基金托管东说念主须分别妥善援救的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金束缚东说念主审核并提交基金托管东说念主援救。基金 托管东说念主有权要求基金束缚东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金束缚东说念主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。   基金束缚东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同奏效日、基金合同间隔日、 基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等波及到基金重要事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主应妥善援救基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低年限。基金托管东说念主不得将所援救的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从守密义务。若基金束缚东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善援救基金份 额持有东说念主名册，应按关联法例端正各自承担相应的就业。   七、争议惩处方式   因本左券产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合惩处，协商、融合不成 惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳国际仲 裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有禁止力。除非仲裁裁 决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续赤诚、长途、 尽责地履行基金合同和本托管左券端正的义务，保养基金份额持有东说念主的正当权益。   本左券适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。                        南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   八、托管左券的变更和间隔与基金财产的清理   （一）托管左券的变更要领   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的端正有任何打破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券间隔的情形   （三）基金财产的清理 组，基金束缚东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理汇报；   （5）礼聘妥贴《证券法》端正的司帐师事务所对清理汇报进行外部审计，礼聘讼师事 务所对清理汇报出具法律见识书；   （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产边界内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理汇报经妥贴《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理汇报登载在端正网站上，并将清理汇报辅导性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）               §21 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金束缚东说念主及销售机构提供，以下是基金束缚东说念主提供的 主要服务内容。基金束缚东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权在妥贴法律法例 的前提下，加多和修改关联服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金束缚东说念主不承担任何就业。   若本基金包含在中国香港极度行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金束缚东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金束缚东说念主电子直销具体国法请参见基金束缚东说念主网站关联公告和业务国法。   二、信息查询及交易证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金束缚东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金束缚东说念主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、束缚东说念主称呼、基金代码、 风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期汇报和 基金束缚东说念主最新动态等各类贵府。   （二）基金交易证据服务   基金束缚东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的面孔实时向通过基金束缚东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主见知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金束缚东说念主基 金份额交易业务的，关联信息证据服务请参照各销售机构履行业务经由及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金束缚东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的面孔向通过基金束缚东说念主 直销渠说念投资并持有基金束缚东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的计议方式省略、造作、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金束缚东说念主网站，或拨打基金束缚东说念主客服热线查询、 查对、变更预留计议方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金束缚东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关联的账户服务通告、交易证据通告、重要公 告通告、行动音问、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金束缚 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金束缚东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金束缚东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金束缚东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金束缚东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 §22 其他应透露事项                    标题                     公告日历 南边宝升夹杂型证券投资基金 2024 年中期汇报                 2024-08-31 南边宝升夹杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度汇报             2024-07-19 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2024-07-19 告 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2024-05-30 告 南边宝升夹杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度汇报             2024-04-22 南边宝升夹杂型证券投资基金 2023 年年度汇报                 2024-03-30 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2024-03-29 告 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2024-02-24 告 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2024-02-02 告 南边宝升夹杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度汇报             2024-01-22 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2024-01-06 告 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方兴业证券承销证券的关        2023-12-23 联交易公告 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方华泰结合证券承销证券        2023-12-23 的关联交易公告 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2023-12-13 告 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2023-12-01 告 南边基金对于旗下部分基金加多江苏银步履销售机构及通达关联业务的公告        2023-11-16                          南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 南边宝升夹杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度汇报             2023-10-25 南边基金对于旗下部分基金加多招商证券为销售机构及通达关联业务的公告        2023-10-20  注：其他透露事项详见基金束缚东说念主发布的关联公告                     南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）          §23 招募评释书存放过火查阅方式   本招募评释书存放在本基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面，投资东说念主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书蓝本 为准。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。                       南边宝升夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）              §24 备查文献                              南边基金束缚股份有限公司