南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书        （更新）    基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                         要害指示   本基金经中国证监会 2021 年 5 月 14 日证监许可[2021]1673 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2022 年 1 月 20 日肃肃成效。   基金照料东说念主保证招募诠释书的内容实在、准确、无缺。本招募诠释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作念出执行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具性情，充分酌量自身的风险承受才略，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性 风险，基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险，本基金资产投资于港股，会 濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来回王法等各异带来的独到风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益酿成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不成正常来回，港股通股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金可通过港股通机制参与香港股票阛阓来回，可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境 的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非必 然投资港股。本基金的特定风险详见招募诠释书“风险揭示”章节等。   《基金合同》成效后，连气儿 30 个作事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同拒绝，无需召开基金份额持有东说念主大会。投资东说念主将濒临 《基金合同》提前拒绝的风险。   本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，可能给本基金带来 寥落风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的猜想度诽谤带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风 险、流动性风险、来回敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值 的波动性。   本基金可投资于资产营救证券，因此可能濒临资产营救证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。   本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大损失 的风险、与中国存托凭证刊行机制猜想的风险等。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其永远平均风险和预期的收益低于股票型基金，高于 债券型基金、货币阛阓基金。投资东说念主购买本基金并不即是将资金算作入款存放在银行或入款                           南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 类金融机构。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应发达阅读本基金的《招募诠释 书》、《基金合同》及基金家具云尔纲领等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和家具性情，并充分酌量自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其异日表现。   基金照料东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎费力的原则照料和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩相当净值高下并不预示其异日功绩表 现；基金照料东说念主照料的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩表现的保证。基金照料东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。   本招募诠释书照旧本基金托管东说念主复核。本招募诠释书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,联系财务数据和净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   §1 序论   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露照料办法》（以下简称 “《信息流露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料规则》（以下简 称“《流动性风险照料规则》”）以及《南边宝昌羼杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金照料东说念主承诺本招募诠释书不存在职何不实记录、误导性叙述或者要害遗漏，并对其 实在性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募诠释书所载明的云尔恳求召募 的。本基金照料东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同相当他联系规则享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额持有东说念主的职权和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募诠释书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律律例的规则为准。                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                         §2 释义     在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 纠正和补充 基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验纠正和补充 更新 新 行政规章以相当他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其经常作念出的纠正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露照料办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料规则》及颁布机关对其经常作念出的修 订 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》（包括其经常纠正）及猜想法律律例规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、挽回、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并营救基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 或接受南边基金照料股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金照料股份有限公司                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 份额余额相当变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金照料东说念主所照料的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金照料东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 恳求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额挽回为基金照料东说念主照料的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购恳求的一种投资方式                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金挽回中转入恳求份额总和后的余额） 最初上一怒放日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》规则的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产净值上钩提销售服务费的基金份额 用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 营救证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券等 式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成安分配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 别和香港联合来回扫数限公司（以下简称香港联合来回所）建立技能引诱，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方来回所上市的股票。内地与香港 股票阛阓来回互联互通机制包括沪港股票阛阓来回互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 阛阓来回互联互通机制（“深港通”）                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖规则范围内的香港联合来回所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于灵验装潢并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要害不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要害不细目性的资产   以上释义中触及法律律例、业务王法的内容，法律律例、业务王法纠正后，如适用本基 金，猜想内容以纠正后法律律例、业务王法为准。                               南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                         §3 基金照料东说念主   称号：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   猜想东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构养息为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照料合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业照料合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电照料局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文书、总裁、党委 文书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事，                                   南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 南边基金照料股份有限公司董事长，南边东英资产照料有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，照料学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资照料有限公司，曾任华泰证券资产照料总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一说念营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金照料股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。 现任南边基金照料股份有限公司董事、党委文书。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督巡逻处副处长，深圳市国有资产监督 照料局监督巡逻处副处长、办公室（信访室）副主任、企业引诱东说念主员照料处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督照料委员会企业引诱东说念主员照料处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金照料股份有限公司董事。    李平先生，工商照料硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立开发（集团）有限公司董事，深圳资 产照料有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局柔和东说念主寿保障股份有限公司监事，金融牢固发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金照料股份有限 公司董事。    陈明雅女士，照料学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金照料股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主理作事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金照料股份 有限公司董事。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看护长。现任南边基金 照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴行家，莳植部长江学者特聘造就，中国籍。 曾任东南大学经济照料学院造就，南京大学工程照料学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学造就、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券来回所科创板轨制 评估行家委员会主任，南边基金照料股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非实践董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非实践董事，南边基金照料股份有限公司零丁董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学照料学院会 计学系主任，MPAcc 莳植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东照料管帐师协会会长，广 东省里面抑制协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金照料股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商照料硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）照料合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金照料 股份有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教练。现任复旦大学照料学院 副造就，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科技能股份有限公司零丁董事，南边基金照料股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务照料部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金照料股份有限公司监事会主席。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行照料培训生、投资银行部债务融资部 高档样式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业照料专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产照料中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金照料股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券采集金融部高档谋划司理，兴业 证券策略发展部经营筹备与绩效分析司理、私财委科技金融部策动发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理策动处总监、金钱照料部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱照料部副总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   陆文清先生，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商照料硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样式司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、待业金业务部 实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金照料有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金照料股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险照料师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金照料股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金看护长。现任南边基金照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料 有限公司董事。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商照料硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本照料有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金照料有限公司董事长等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部实践总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产照料有限公司董事等职务。现任南边基 金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看护长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹备财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金照料股份有限公司看护长， 南边成本照料有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永说念管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金照料有限公司财务部总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产照料有限公司董事，南边成本照料有限公司监事，深圳 南边股权投资基金照料有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金照料商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹备投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商照料硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司来回部司理、客户服务部司理，中融基金照料有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金照料股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                                 南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）    本基金历任基金司理为：林乐峰先生，照料时刻为 2022 年 1 月 20 日于今。    林乐峰先生，北京大学理学硕士，具有基金从业经历。2008 年 7 月加入南边基金研究 部，历任研究员、高档研究员，负责钢铁、机械制造、中小市值的行业研究。2015 年 2 月 26 日至 2016 年 3 月 30 日，任南边高增长基金司理助理；2017 年 12 月 15 日至 2019 年 7 月 5 日，任南边甑智羼杂基金司理；2019 年 7 月 5 日至 2020 年 12 月 11 日，任南边甑智羼杂基 金司理；2019 年 1 月 25 日至 2021 年 1 月 22 日，任南边安睿羼杂基金司理；2019 年 3 月 15 日至 2022 年 7 月 8 日，任南边盛元基金司理；2016 年 3 月 30 日于今，任南边宝元基金经 理；2017 年 8 月 18 日于今，任南边安康羼杂基金司理；2017 年 12 月 15 日于今，任南边转 型羼杂基金司理；2019 年 1 月 25 日于今，任南边安裕羼杂基金司理；2019 年 12 月 27 日至 今，任南边宝泰一年羼杂基金司理；2020 年 3 月 5 日于今，任南边宝丰羼杂基金司理；2021 年 4 月 27 日于今，任南边平衡陈述羼杂基金司理；2021 年 11 月 15 日于今，兼任投资司理； 合基金司理；2022 年 9 月 30 日于今，任南边平衡成长羼杂基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，来回照料部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，羼杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所照料的不同基金财产分别照料、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；    （6）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；    （7）诡计并流露基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （8）办理与基金财产照料业务步履联系的信息流露事项；   （9）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （10）保存基金财产照料业务步履的记录、账册、报表和其他猜想云尔；   （11）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取灵验方法，驻扎违背《基金法》相当他猜想法律律例步履的发生。   （1）将基金照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、流露他东说念主从事相 关的来回步履；   （7）锐利职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则谢绝的其他步履。   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，本基金谢绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱相当他不正大的证券来回步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则谢绝的其他步履。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主相当控股股东、执行抑制东说念主或者 与其有要害利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，提神利益                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实践。猜想来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与流露。要害关联来回应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、流露他东说念主从事猜想的来回步履；   为了保证公司表率运作，灵验地提神和化解照料风险、经营风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以相当他信息实在、准确、无缺，从而最猛进度地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金照料东说念主建立了科学合理、抑制严实、运行高效的里面抑制轨制。   里面抑制轨制是指公司为完结里面抑制主义而建立的一系列组织机制、照料方法、操作 表率与抑制方法的总称。里面抑制轨制由里面抑制大纲、基本照料轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抑制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本照料轨制 的统治和指挥，里面抑制大纲明确了内控主义、内控原则、抑制环境、内控方法等内容。   基本照料轨制包括里面管帐抑制轨制、风险抑制轨制、投资照料轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息流露轨制、信息技能照料轨制、云尔档案照料轨制、功绩评估考核轨制 和热切应变轨制等。   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭职责、 操作守则等的具体诠释。   健全性原则。里面抑制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作设施。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，顾惜内控轨制的灵验 实践。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的方法来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化 的方法尽量诽谤经营运作成本，提高经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制后果。   （1）里面管帐抑制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度联系法律、律例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐作事操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险抑制点建立严实的管帐 系统抑制。   里面管帐抑制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务计帐轨制和表率、成本抑制轨制、财务收支审批轨制和用度报销照料办法、财产登记 营救和什物质产盘货轨制、管帐档案营救和财务打法轨制等。   （2）风险照料抑制轨制   风险抑制轨制由风险抑制委员会组织各部门制定，风险抑制轨制由风险抑制的机组成立、 风险抑制的表率、风险抑制的具体轨制、风险抑制轨制实践情况的监督等部分组成。   风险抑制的具体轨制主要包括投资风险照料轨制、来回风险照料轨制、财务风险抑制制 度、信息技能系统风险抑制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险照料轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立看护长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑制情 况。看护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   看护长负责组织指挥公司监察稽核作事。除应当笼罩的情况外，看护长享有充分的知情 权和零丁的造访权。看护长根据履行职责的需要，有权干涉或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险照料等猜想会议，有权调阅公司猜想文献、档案。看护长应当按时或者 不按时向全体董事报送作事陈述，并在董事会及董事会下设的猜想挑升委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑制情况。   公司设立监察稽核部门，具体实践监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事经由。                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   监察稽核轨制包括里面稽核照料办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵守联系法律、律例和规章的情况；检查公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面抑制轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。                             南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                         §4 基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   猜想电话：010-66105799   猜想东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   抑制 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年纪 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档技能职称。   （三）基金托管业务经营情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，继承“老实信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和里面抑制 体系、表率的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里繁密投资者、金融资产照料机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻练的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司蚁合资产照料筹备、 证券公司定向资产照料筹备、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产照料、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险照料等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。抑制 2024 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香 港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融鸿沟的不绝认同和鄙俚 好评。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （四）基金托管东说念主的里面抑制情况   中国工商银行资产托管部在风险照料的实操过程中根据国际公认的里面抑制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑制步履、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险抑制体系，并纳入长入的风险照料体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立系统、 高效的风险提神和抑制体系视为作事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的束缚出现，资产托管部原正本本将风险照料置于与业务发展同等 要害的位置，视风险提神和抑制为托管业务活命与发展的人命线。资产托管部实施全 员风险照料，将风险抑制职责落实到具体业务部门和猜想业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次凯旋通过评估组织里面抑制和安全方法最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保留 见地的抑制及灵验性陈述，充分标明零丁第三方对中国工商银行托管服务在风险照料、 里面抑制方面的健全性和灵验性的全面认同，也解释中国工商银行托管服务的风险控 制才略照旧与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务经营照料正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展策略和经营主义；   （3）资产托管业务风险照料的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和后果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营照料猜想信息的实在、准确、无缺、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑制应领悟决策、实践和监督全过程，覆盖 资产托管业务各项业务经由和照料步履，覆盖扫数机构、部门和从业东说念主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面抑制应在全面抑制基础上，关瞩目要业务事 项、重心业务设施和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑制应在机组成立、权责分配及业务经由等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面抑制应当与经营鸿沟、业务范围和风险性情 相适合，并进行动态养息，以合理成本完结里面抑制主义。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑制应相持风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营照料步履均应相持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑制应量度实施成本与预期效益，以合理 成本完结存效抑制。                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   资产托管业务里面抑制纳入全行长入的里面抑制体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑制基本规则建立健全资产托管业务里面抑制体系， 算作全行托管业务的牵头照料部门，根据行内里面抑制基本规则建立健全里面抑制体 系，建立与托管业务条线相适合的里面抑制运行机制，细目各项业务步履的风险抑制 点，制定模范长入的业务轨制；采取适当的抑制方法，合理保证托管业务经由的经营 效率和后果，组织开展资产托管业务里面抑制方法的实践、监督和检查，督促各机构 落实抑制方法。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控照料作事，根据年度作事重心，定 期或不按时在全行开展猜想业务监督检查，将托管业务检查样式整合到全行业务监督 检查作事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面抑制的实践机构，负责组织开 展本机构里面抑制的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部风趣里面抑制轨制的成立，相持把风险提神和抑制的理念和 方法融入岗亭职责、轨制成立和作事经由中，建立了一整套里面抑制轨制体系，包括 《资产托管业务照料规则》、《资产托管业务里面抑制照料办法》、《资产托管业务全面 风险照料办法》、《资产托管业务营运照料办法》、《资产托管业务合同照料办法》、《资 产托管业务档案照料办法》、《资产托管业务系统照料办法》、《资产托管业务要害突发 事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员照料办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭 职责、东说念主员、授权、立异、合同、印记、服务质料、收费、反洗钱、驻扎利益突破、 业务连气儿性、考核、信息系统等全方面实践里面抑制方法。   资产托管业务切实履行风险照料第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的照料到路，主动将资产托管业务的风险照料纳入全行全面风险照料体系， 以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为照料重心，搭建适合资产托管业务特 点的风险照料架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运鼎新、建立资产托 管风险照料委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列成立、 科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员照料等措 施，灵验抑制操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性作事筹备和救急预案，具备行之 灵验的灾备归附决议、充足的移动办公征战、同城异城相结合的备份办公场面、必要 的作当事者说念主员、科学明晰的 AB 岗亭成立及按时演练机制。在要害突发事件发生后，可根                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令选拔或挨次启动“原场面 现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周全球、全天候营运采集， 向客户提供连气儿性服务，确保托管家具日常来回的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管合同和联系基金律例的规则，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢绝步履、基金参与银行间债券 阛阓、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收 入细目、基金收益分配、猜想信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月 运转。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或联系基金 法律律例规则的步履，应实时以书面样式通知基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到 通知后应实时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。 基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要害违法步履，应立即陈述中国证监会，同期通知基金 照料东说念主限期纠正。                                  南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                        §5 猜想服务机构   称号：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   猜想东说念主：张锐珊 南边宝昌羼杂 A 代销银行：  序号          代销机构称号                       代销机构信息                               法定代表东说念主：廖林                               猜想东说念主：谢宇晨                               客服电话：95588                               网址：www.icbc.com.cn                               办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                               法定代表东说念主：谷澍                               客服电话：95599                               网址：www.abchina.com                               中路 188 号                               办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城                               中路 188 号                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    法定代表东说念主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    猜想东说念主：高天                    客服电话：95559                    公司网址：www.bankcomm.com                    银行大厦                    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商                    银行大厦                    法定代表东说念主：缪建民                    猜想东说念主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com     公司             办公地址：上海市中山东一说念 12 号                    法定代表东说念主：张为忠                    猜想东说念主：朱瑛                    猜想电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼                    法定代表东说念主：方合英                    猜想东说念主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   网址：http://www.citicbank.com/                   办公地址：深圳市深南东路 5047 号                   法定代表东说念主：谢永林                   猜想东说念主：赵杨                   电话：0755-22166574                   客服电话：95511-3                   网址:bank.pingan.com                   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号                   法定代表东说念主：李民吉                   猜想东说念主:王者凡                   猜想电话：010-85238890                   客服电话:95577                   网址：www.hxb.com.cn                   办公地址：浙江省杭州市拱墅区环城西路 74 号                   法定代表东说念主：陆建强                   猜想东说念主：宋超                   猜想电话：0571-87659644                   传真：0571-87659954                   客服电话：95527                   网址：www.czbank.com                   办公地址：天津市河东区海河东路 218 号                   法定代表东说念主：王锦虹                   猜想东说念主：王宏                   电话：022-58314846                   客服电话：95541                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     网址：www.cbhb.com.cn                     办公地址： 山东省济南市历下区泺源大街 8 号                     绿城金融中心                     法定代表东说念主： 辛树东说念主                     猜想东说念主： 刘晓明                     电话：0351-59667794                     传真：021-63890196                     客服电话：95395                     网址：www.hfbank.com.cn                     大厦                     办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行                     大厦                     法定代表东说念主：宋剑斌                     猜想东说念主：蔡捷                     猜想电话：0571-85109708                     客服电话：95398                     网址：www.hzbank.com.cn      公司             楼                     办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号                     楼                     法定代表东说念主：关文杰                     猜想东说念主：孙烨                     客服电话：010-96198；4008896198                     网址：www.bjrcb.com                     办公地址：南京市中华路 26 号                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     法定代表东说念主：葛仁余                     猜想东说念主：徐继军                     电话：025-51811189                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号                     法定代表东说念主：程劲松                     猜想东说念主：朱杰霞                     猜想电话：0769-27239605                     客服电话：956033                     网址：www.dongguanbank.cn                     号                     办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                     法定代表东说念主：陆华裕                     猜想东说念主：胡技勋                     猜想电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn                     办公地址：南京市建邺区山河大街 88 号                     法定代表东说念主：谢宁                     猜想东说念主：徐冬琴                     猜想电话：025-83076059                     客服电话：95302                     网址：www.njcb.com.cn      公司                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农                     商银行大厦                     法定代表东说念主：卢国锋                     猜想东说念主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     办公地址：乌鲁木都市会展通衢 599 号                     法定代表东说念主：任想宇                     猜想东说念主：王小培、杜轩                     电话：0991-4500319、0991-4563677                     传真：0991-4500319                     客服电话：0991-96518                     网址：www.uccb.com.cn      有限公司           路2号                     办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠                     路2号                     法定代表东说念主：李宜心                     猜想东说念主：陈素莹                     电话：0757-22385879                     传真：0757-22388777                     客服电话：0757-22223388                     网址：www.sdebank.com                     办公地址：天津市河西区友谊路 15 号                     法定代表东说念主：于建忠                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     猜想东说念主：刘凤伟                     电话：022-28405728                     传真：022-28405728                     客服电话：4006-956056                     网址：www.bankoftianjin.com      公司             办公地址：重庆市江北区金和尚路 36 号                     法定代表东说念主：谢文辉                     猜想东说念主：张静                     电话：023-61111963                     传真：023-67637909                     客服电话：023-95389                     网址：www.cqrcb.com      公司             办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号                     法定代表东说念主：蔡建                     猜想东说念主：肖子昕                     电话：020-28118006                     传真：020-22389031                     客服电话：95313                     网址：www.grcbank.com      有限公司           办公地址：常州市武进区延政中路 9 号                     法定代表东说念主：陆曙光                     猜想东说念主：李仙                     电话：0519-80585939                     传真：0519-89995170                     客服电话：96005                     网址：www.jnbank.com.cn                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258                     号                     法定代表东说念主：黄毅                     猜想东说念主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn      股份有限公司         办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号                     法定代表东说念主：吴智晖                     猜想东说念主：孟建潮                     电话：0575-81105323                     传真：0575-84788167                     客服电话：4008896383                     网址：www.borf.cn                     层                     办公地址：广东省广州市河汉区河汉路 533 号                     法定代表东说念主：周泽荣                     猜想东说念主：许悦                     电话：020-38173552                     传真：020-38173857                     客服电话：95091                     网址：www.ghbank.com.cn                     办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号                     法定代表东说念主：梁邦海                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     猜想东说念主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     片区苏州工业园区钟园路 728 号                     办公地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州                     片区苏州工业园区钟园路 728 号                     法定代表东说念主：崔庆军                     猜想东说念主：吴骏                     电话：0512-69868373                     传真：0512-69868373                     客服电话：96067                     网址：www.suzhoubank.com                     金钱汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号                     商铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室                     办公地址：湛江经济技能开发区乐山路 27 号财                     富汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号商                     铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室                     法定代表东说念主： 骆传一又                     猜想东说念主：邝晓瑜                     电话：020-28308753                     客服电话：4000961818                     网址：http://www.gdnybank.com                     办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号                     法定代表东说念主：魏学坤                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     猜想东说念主：吴舒钰                     电话：0416-4516095                     传真：0416-3220186                     客服电话：400-66-96178                     网址：www.jinzhoubank.com                     环路 23 号中科金座大厦                     办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外                     环路 23 号中科金座大厦                     法定代表东说念主：郭浩                     猜想东说念主：田力源                     电话：0371-61910219                     客服电话：95186                     网址：www.zybank.com.cn      有限公司           办公地址：宁波市鄞州区民惠西路 88 号                     法定代表东说念主：王军辉                     猜想东说念主： 叶梦迪                     电话：0574-87412489                     传真：0574-87412989                     客服电话：956058                     网址：www.beeb.com.cn                     务中心 B 座                     办公地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商                     务中心 B 座                     法定代表东说念主： 赵小中                     猜想东说念主： 龙秀芳                     电话：0731-89736250                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                       传真：0731-89736250                       客服电话：40067-96511                       网址：www.bankofchangsha.com                       行大厦 1-6 层                       办公地址：福建省厦门市想明区鹭江说念 8-10 号                       国际银行大厦                       法定代表东说念主：王晓健                       电话：0592-2078888                       猜想东说念主：郭景波                       客服电话：956085                       网址：www.xib.com.cn                       办公地址： 甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号                       法定代表东说念主： 许建平                       猜想东说念主： 司艳春                       电话：0931-4600528、13909466592                       传真：0931-4600528                       客服电话：0931-96799                       网址：www.lzbank.com                       办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 22 号                       法定代表东说念主： 赵飞                       猜想东说念主： 陈威任                       电话：0371-67009917                       传真：0371-67009097                       客服电话：95097                       网址：www.zzbank.cn   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边宝昌混 合 A；宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边宝昌羼杂 A。                            南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 南边宝昌羼杂 A 代销券商相当他代销机构： 序号       代销机构称号         代销机构信息                         法定代表东说念主：张伟                         猜想东说念主：庞晓芸                         猜想电话：0755-82492193                         客服电话：95597                         网址：www.htsc.com.cn                         办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                         法定代表东说念主：杨华辉                         猜想东说念主：乔琳雪                         猜想电话：021-38565547                         客服电话：95562                         网址：www.xyzq.com.cn                         证券大厦十六层至二十六层                         办公地址：深圳市福田区福华一说念 125 号国信                         金融大厦                         法定代表东说念主：张纳沙                         猜想东说念主：于智勇                         电话：0755-82130833                         客服电话：95536                         网址：www.guosen.com.cn                         至 18 层 101                         办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼                         青海金融大厦                         法定代表东说念主：王晟                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    猜想东说念主：辛国政                    猜想电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、95551                    网址：www.chinastock.com.cn                    路 618 号                    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰                    君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    猜想东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    猜想东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    办公地址：上海市中山南路 888 号                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    猜想东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   办公地址：北京市曙光区景辉街 16 号院 1 号楼                   泰康集团大厦 13 层                   法定代表东说念主：王常青                   猜想东说念主：谢欢然                   猜想电话：010-56135799                   客服电话：4008888108                   网址：www.csc108.com                   一街 2 号 618 室                   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券                   大厦                   法定代表东说念主：林传辉                   猜想东说念主：黄岚                   客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业                   网点                   网址：http://www.gf.com.cn                   号动力大厦南塔楼 10-19 层                   办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026                   号动力大厦南塔楼 10-19 层                   法定代表东说念主：王军                   猜想东说念主:杨茜淳                   猜想电话:0755-83558761                   客服电话:0755-33680000        4006666888                   网址：www.cgws.com                   号                   办公地址：深圳市福田区福华一说念 111 号招商                   证券大厦 24 楼                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   法定代表东说念主：霍达                   猜想东说念主：业清扬                   客服电话：95565/0755-95565                   网址：www.cmschina.com                   不凡期间广场（二期）北座                   办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证                   券大厦                   法定代表东说念主：张佑君                   猜想东说念主：王一通                   电话：010-60838888                   传真：010-60833739                   客服电话：95548                   网址：www.cs.ecitic.com                   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商                   贸广场 45 层                   法定代表东说念主：张剑                   猜想东说念主：鲍佳琪                   电话：021-33388378                   传真：021-33388224                   客服电话：95523、4008895523                   网址： www.swhysc.com                   办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                   法定代表东说念主:刘秋明                   猜想东说念主:郁疆                   猜想电话:021-22169999                   客服电话：95525                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     网址：www.ebscn.com                     处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登科 04 层 01、                     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商                     务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     猜想东说念主：万玉琳                     猜想电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、95532                     网址：www.ciccwm.com                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                     法定代表东说念主：王献军                     猜想东说念主：梁丽                     猜想电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客服电话：95523、4008895523                     网址： www.swhysc.com                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     猜想东说念主：江恩前                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     猜想电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     号安信金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119                     号安信金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     猜想东说念主：陈剑虹                     猜想电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网址：http://www.essence.com.cn/      公司             2001                     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广                     场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     猜想东说念主：赵如意                     猜想电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银大厦 39F                     法定代表东说念主：宁敏                     猜想东说念主：初晓                     猜想电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   号院 1 号楼                   法定代表东说念主：祝瑞敏                   猜想东说念主：苏爱静                   猜想电话：010-83252161                   传真：010-63080978                   客服电话：95321                   网址：www.cindasc.com                   办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、                   法定代表东说念主：金文忠                   猜想东说念主：胡月茹                   猜想电话：021-63325888                   客服电话：95503                   网址：www.dfzq.com.cn                   层 A2112 室                   办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中                   国东说念主保寿险大厦 12-18 层                   法定代表东说念主：张海文                   基金业务猜想东说念主：孙燕波                   猜想电话：010-85556048                   传真：010-85556088                   客服电话：95390                   网址：www.crsec.com.cn                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   号华西证券大厦                   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198                   号华西证券大厦                   法定代表东说念主：杨炯洋                   猜想东说念主：赵静静                   客服电话：95584                   网址：www.hx168.com.cn                   法定代表东说念主：金才玖                   猜想东说念主：奚博宇                   电话：027-65799999                   传真：027-85481900                   客服电话：95579 或 4008-888-999                   网址：www.95579.com                   海通衢 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-1408、                   办公地址：深圳市南山区梦海通衢 5073 号华海                   金融立异中心 C 座 16-19 层                   法定代表东说念主：李剑峰                   猜想东说念主：陆玮璐                   猜想电话：13901892665                   客服电话：956019                   网址：www.csco.com.cn                   办公地址：长春市生态大街 6666 号                   法定代表东说念主：李福春                   猜想东说念主:安岩岩                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   猜想电话:021-20361166                   客服电话:95360                   网址：www.nesc.cn                   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事                   商务大厦 7 楼                   法定代表东说念主：李海超                   猜想东说念主：邵珍珍                   猜想电话：021-53686888                   传真：021-53686100-7008                   客服电话：4008918918                   网址：www.shzq.com                   号                   办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路                   法定代表东说念主：赵洪波                   猜想东说念主：王金娇                   电话：18845074611                   传真：0451-82337279                   客服电话：956007                   网址：www.jhzq.com.cn                   办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一                   街 8 号 7-9 层                   法定代表东说念主:葛小波                   猜想东说念主:郭逸斐                   猜想电话:0510-82832051                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   客服电话:95570                   网址:www.glsc.com.cn                   号写字楼 101 室                   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号                   法定代表东说念主：安志勇                   猜想东说念主：王星                   电话：022-28451922                   客服电话：956066                   网址：www.ewww.com.cn                   超大厦 16-20 层                   办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣                   超大厦 16-20 层                   法定代表东说念主：何之江                   猜想东说念主:王阳                   猜想电话:021-38637436                   客服电话:95511-8                   网址：stock.pingan.com                   华投资大厦 9 层 10 层                   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国                   华投资大厦 9 层 10 层                   法定代表东说念主：翁振杰                   猜想东说念主：张晖                   电话：010-87413731                   传真：010-84183311-3389                   客服电话：400-818-8118                   网址：www.guodu.com                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     猜想东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     法定代表东说念主：陈可可                     猜想东说念主：何雯                     猜想电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路 389 号                     法定代表东说念主：李剑锋                     猜想东说念主：曹梦媛                     猜想电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     号                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018                     号                     法定代表东说念主：章宏韬                     猜想东说念主：范超                     猜想电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     路 370 号 2、3、4 层                     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电                     路 370 号 2、3、4 层                     法定代表东说念主：刘加海                     猜想东说念主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     贸易中心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际                     贸易中心东塔楼                     法定代表东说念主：王怡里                     猜想东说念主：郭熠                     猜想电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，95573                     网址：www.i618.com.cn                     厦 20 楼                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   办公地址:深圳市福田区福华一说念 115 号投行大                   厦 18 楼                   法定代表东说念主:吴礼顺                   猜想东说念主:单晶                   猜想电话:0755-23838750                   客服电话：95358                   网址:www.firstcapital.com.cn                   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆                   家嘴滨江中心 N1 座                   法定代表东说念主：苏军良                   猜想东说念主：王虹                   电话：021-20655183                   传真：021-20655196                   客服电话：95547                   网址：www.hfzq.com.cn                   方大厦 21、22 层                   办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南                   方大厦 21、22 层                   法定代表东说念主：李永湖                   猜想电话：0755-82943755                   客服电话：95329                   网址：www.zszq.com                   券总部大楼                   法定代表东说念主：吴坚                   猜想东说念主：杜巧                   猜想电话：023-67500573                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   客服电话：95355                   网址：www.swsc.com.cn                   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号                   庄家金融大厦                   法定代表东说念主：张明                   猜想东说念主：李鹏                   猜想电话：0311-86273126                   客服电话： 95363                   网址：www.95363.com                   号国际金融大厦 A 座 41 楼                   办公地址：北京市曙光区望京东园四区 2 号 中                   航成本大厦 35 层                   法定代表东说念主：戚侠                   猜想东说念主：孙健                   电话：010-59562532                   传真：010-59562532                   客服电话：95335                   网址：http://www.avicsec.com/                   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢                   法定代表东说念主:徐丽峰                   猜想东说念主:占文驰                   猜想电话:0791-88250812                   客服电话：956080                   网址:www.gszq.com                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   城中央 21 层                   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号                   山西世贸中心 A 座 F12、F13                   法定代表东说念主：董祥                   猜想东说念主：纪肖峰                   电话：0351-4130322                   传真：0351-7219891                   客服电话：4007121212                   网址：http://www.dtsbc.com.cn                   场 18 楼                   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海                   证券大厦                   法定代表东说念主：王文卓                   电话：021-20333333                   传真：021-50498825                   客服电话：95531；400-8888-588                   网址：www.longone.com.cn                   办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢                   法定代表东说念主：徐朝日                   猜想东说念主：张吉安                   电话：029-87211668                   客服电话：95582                   网址：https://www.west95582.com                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   办公地址：深圳市深南通衢 4001 号期间金融中                   心 17 层                   法定代表东说念主：陆涛                   猜想东说念主：刘萍                   猜想电话：0755-83025693                   客服电话：95372                   网址：www.jyzq.cn                   办公地址：成都市东城根上街 95 号                   法定代表东说念主：冉云                   猜想东说念主：刘一君                   猜想电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   街满世尚都办公交易概括楼                   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东                   街满世尚都办公交易概括楼                   法定代表东说念主：祝艳辉                   猜想东说念主：熊丽                   客服电话：956088                   网址：www.cnht.com.cn                   金钱中心 21 楼                   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州                   金钱中心 19 楼                   法定代表东说念主：祁建邦                   猜想东说念主：周鑫                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   电话：0931-4890208                   传真：0931-4890628                   客服电话：95368                   网址：www.hlzq.com                   深南通衢 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A                   办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号                   法定代表东说念主：俞洋                   猜想东说念主：刘熠                   电话：021-54967387                   传真：021-54967280                   客服电话：95323，4001099918                   网址：http://www.cfsc.com.cn                   贸中心办公楼 47 层 01 单元                   办公地址：深圳市南山区滨海通衢与后海滨路                   交织处滨海通衢 3165 号五矿金融大厦（18-25                   层）                   法定代表东说念主：郑宇                   猜想东说念主：赵晓棋                   电话：0755-23375447                   传真：0755-82545500                   客服电话：40018-40028                   网址：www.wkzq.com.cn                   诺德大厦 11 层、12 层                   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                   诺德大厦 11 层、12 层                   法定代表东说念主：周雪飞                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   猜想东说念主：谢立军                   电话：0411-39991807                   传真：0411-39991833                   客服电话：4008-169-169                   网址：www.daton.com.cn                   控股中心 19、22、23 层                   办公地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发                   区控股中心 19、22、23 层                   法定代表东说念主：严亦斌                   猜想东说念主：彭莲                   猜想电话：020-81007761                   客服电话：95564                   公司网址：http://www.ykzq.com                   座5层                   办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62 号                   开源证券                   法定代表东说念主：李刚                   猜想东说念主：杨淑涵                   电话：029-88365805                   传真：029-88365835                   客服电话：95325                   网址：www.kysec.cn                   新通衢 446 号天风证券大厦 20 层                   办公地址： 湖北省武汉市武昌区中北路 217 号                   天风大厦 2 号楼 19 层                   法定代表东说念主： 庞介民                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     猜想东说念主：王雅薇                     电话：027-87107535                     客服电话：4008005000 或 95391                     网址：www.tfzq.com                     市高新区交子通衢 177 号中海国际中心 B 座 17                     楼                     办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都                     市高新区交子通衢 177 号中海国际中心 B 座 17                     楼                     法定代表东说念主：崔秀红                     猜想东说念主：林涵茜                     电话：028-86583006                     传真：028-86583002                     客服电话：028-86585518                     网址：www.cczq.com                     部城 10 栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东                     方金钱大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     猜想东说念主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                     不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     法定代表东说念主：窦长宏                     猜想东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     阳光金融广场 16 层                     办公地址： 北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号                     楼阳光金融中心                     法定代表东说念主： 李科                     猜想东说念主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     层                     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚                     金钱中心                     法定代表东说念主：吴卫国                     猜想东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     单元                     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润                     期间广场 10F、11F、14F                     法定代表东说念主：陶怡                     猜想东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一                     西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     猜想东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11                     层                     法定代表东说念主：张跃伟                     猜想东说念主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     层                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大                     楼（东方金钱大厦）                     法定代表东说念主：其实                     猜想东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客服电话：95021 / 4001818188                     网址：www.1234567.com.cn      司              厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号                     同花顺大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     猜想东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com      有限公司           2405、2406                     办公地址：北京市曙光区开国路 118 号 24 层                     法定代表东说念主：胡雄征                     猜想东说念主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     地中心 1101 室                     办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座 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                    猜想东说念主：穆飞虎                     电话：010-5898 2465                     传真：010-6267 6582                     客服电话：010-6267 5369                     网址：www.xincai.com                     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利                     国际广场北塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     猜想东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      有限公司           3 层 306 室                     办公地址：北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼                     法定代表东说念主： 都凌峰                     猜想东说念主：阮志凌                     电话：010-82050520                     传真：010-82086110                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     客服电话：400-158-5050                     网址：www.9ifund.com      公司             栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳                     湾科技生态园 7 栋 A 座                     法定代表东说念主：顾敏                     客服电话：4009998877 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                    技中心 C 座 20 层                     法定代表东说念主：李楠                     猜想东说念主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网址：https://danjuanfunds.com/                     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太                     平金融大厦 1503 室                     法定代表东说念主： 王翔                     猜想东说念主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）      司              号 17 号平房 157                     办公地址：        北京市通州区亦庄经济技能开发                     区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                     法定代表东说念主： 李骏                     电话：    95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     北 6 号楼 503                     办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街                     北 6 号楼 503                     法定代表东说念主：温丽燕                     猜想东说念主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网址： http://www.hgccpb.com/      公司             号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限                     公司）                     办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨                     海大厦 15 楼                     法定代表东说念主：刘明军                     猜想东说念主：谭广锋                     电话：0755-86013388 转 80618                     传真：/                     客服电话：95017                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     网址：www.tenganxinxi.com      司              区 4 号楼 1 层 103 室                     法定代表东说念主：盛超                     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                     区 4 号楼                     机构猜想东说念主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4                     网址：www.duxiaomanfund.com                     办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层                     邮编：100020                     法定代表东说念主：彭浩                     猜想东说念主：孙小梦                     电话：18339217746                     客服电话：400-004-8821                     网址：www.taixincf.com      公司             嘴环路 333 号 502 室                     办公地址： 上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉                     昱大厦 6 层                     法定代表东说念主： 许欣                     猜想东说念主： 刘弘义                     电话：021-68609600-5980                     传真：021-35073616                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                           客服电话：021-68609700                           网址：www.qiangungun.com                           田路 5999 号基金大厦 19 层                           办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益                           田路 5999 号基金大厦 19 层                           法定代表东说念主：王德英                           猜想东说念主：崔丹                           电话：075583169999                           传真：075583195220                           客服电话：4006105568                           网址：www.boserawealth.com 南边宝昌羼杂 C 代销银行：  序号           代销机构称号                  代销机构信息                           法定代表东说念主：廖林                           猜想东说念主：谢宇晨                           客服电话：95588                           网址：www.icbc.com.cn                           办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                           法定代表东说念主：谷澍                           客服电话：95599                           网址：www.abchina.com                           中路 188 号                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城                    中路 188 号                    法定代表东说念主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    猜想东说念主：高天                    客服电话：95559                    公司网址：www.bankcomm.com                    银行大厦                    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商                    银行大厦                    法定代表东说念主：缪建民                    猜想东说念主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com     公司             办公地址：上海市中山东一说念 12 号                    法定代表东说念主：张为忠                    猜想东说念主：朱瑛                    猜想电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼                    法定代表东说念主：方合英                    猜想东说念主：王晓琳                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   电话：010-66637271                   客服电话：95558                   网址：http://www.citicbank.com/                   办公地址：深圳市深南东路 5047 号                   法定代表东说念主：谢永林                   猜想东说念主：赵杨                   电话：0755-22166574                   客服电话：95511-3                   网址:bank.pingan.com                   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号                   法定代表东说念主：李民吉                   猜想东说念主:王者凡                   猜想电话：010-85238890                   客服电话:95577                   网址：www.hxb.com.cn                   办公地址：浙江省杭州市拱墅区环城西路 74 号                   法定代表东说念主：陆建强                   猜想东说念主：宋超                   猜想电话：0571-87659644                   传真：0571-87659954                   客服电话：95527                   网址：www.czbank.com                   办公地址：天津市河东区海河东路 218 号                   法定代表东说念主：王锦虹                   猜想东说念主：王宏                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     电话：022-58314846                     客服电话：95541                     网址：www.cbhb.com.cn                     办公地址： 山东省济南市历下区泺源大街 8 号                     绿城金融中心                     法定代表东说念主： 辛树东说念主                     猜想东说念主： 刘晓明                     电话：0351-59667794                     传真：021-63890196                     客服电话：95395                     网址：www.hfbank.com.cn      公司             楼                     办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号                     楼                     法定代表东说念主：关文杰                     猜想东说念主：孙烨                     客服电话：010-96198；4008896198                     网址：www.bjrcb.com                     办公地址：南京市中华路 26 号                     法定代表东说念主：葛仁余                     猜想东说念主：徐继军                     电话：025-51811189                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     法定代表东说念主：程劲松                     猜想东说念主：朱杰霞                     猜想电话：0769-27239605                     客服电话：956033                     网址：www.dongguanbank.cn                     号                     办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                     法定代表东说念主：陆华裕                     猜想东说念主：胡技勋                     猜想电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn                     办公地址：南京市建邺区山河大街 88 号                     法定代表东说念主：谢宁                     猜想东说念主：徐冬琴                     猜想电话：025-83076059                     客服电话：95302                     网址：www.njcb.com.cn      公司             办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农                     商银行大厦                     法定代表东说念主：卢国锋                     猜想东说念主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）      有限公司           路2号                     办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠                     路2号                     法定代表东说念主：李宜心                     猜想东说念主：陈素莹                     电话：0757-22385879                     传真：0757-22388777                     客服电话：0757-22223388                     网址：www.sdebank.com                     办公地址：天津市河西区友谊路 15 号                     法定代表东说念主：于建忠                     猜想东说念主：刘凤伟                     电话：022-28405728                     传真：022-28405728                     客服电话：4006-956056                     网址：www.bankoftianjin.com      公司             办公地址：重庆市江北区金和尚路 36 号                     法定代表东说念主：谢文辉                     猜想东说念主：张静                     电话：023-61111963                     传真：023-67637909                     客服电话：023-95389                     网址：www.cqrcb.com      公司             办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号                     法定代表东说念主：蔡建                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     猜想东说念主：肖子昕                     电话：020-28118006                     传真：020-22389031                     客服电话：95313                     网址：www.grcbank.com      有限公司           办公地址：常州市武进区延政中路 9 号                     法定代表东说念主：陆曙光                     猜想东说念主：李仙                     电话：0519-80585939                     传真：0519-89995170                     客服电话：96005                     网址：www.jnbank.com.cn                     办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258                     号                     法定代表东说念主：黄毅                     猜想东说念主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn      股份有限公司         办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号                     法定代表东说念主：吴智晖                     猜想东说念主：孟建潮                     电话：0575-81105323                     传真：0575-84788167                     客服电话：4008896383                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   网址：www.borf.cn                   办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号                   法定代表东说念主：梁邦海                   猜想东说念主：白智                   电话：029-88992881                   传真：029-88992891                   客服电话：4008696779                   网址：www.xacbank.com                   片区苏州工业园区钟园路 728 号                   办公地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州                   片区苏州工业园区钟园路 728 号                   法定代表东说念主：崔庆军                   猜想东说念主：吴骏                   电话：0512-69868373                   传真：0512-69868373                   客服电话：96067                   网址：www.suzhoubank.com                   办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号                   法定代表东说念主：魏学坤                   猜想东说念主：吴舒钰                   电话：0416-4516095                   传真：0416-3220186                   客服电话：400-66-96178                   网址：www.jinzhoubank.com                   环路 23 号中科金座大厦                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外                     环路 23 号中科金座大厦                     法定代表东说念主：郭浩                     猜想东说念主：田力源                     电话：0371-61910219                     客服电话：95186                     网址：www.zybank.com.cn      有限公司           办公地址：宁波市鄞州区民惠西路 88 号                     法定代表东说念主：王军辉                     猜想东说念主： 叶梦迪                     电话：0574-87412489                     传真：0574-87412989                     客服电话：956058                     网址：www.beeb.com.cn                     务中心 B 座                     办公地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商                     务中心 B 座                     法定代表东说念主： 赵小中                     猜想东说念主： 龙秀芳                     电话：0731-89736250                     传真：0731-89736250                     客服电话：40067-96511                     网址：www.bankofchangsha.com                     行大厦 1-6 层                     办公地址：福建省厦门市想明区鹭江说念 8-10 号                     国际银行大厦                            南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                         法定代表东说念主：王晓健                         电话：0592-2078888                         猜想东说念主：郭景波                         客服电话：956085                         网址：www.xib.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边宝昌混 合 C。 南边宝昌羼杂 C 代销券商相当他代销机构： 序号         代销机构称号       代销机构信息                         法定代表东说念主：张伟                         猜想东说念主：庞晓芸                         猜想电话：0755-82492193                         客服电话：95597                         网址：www.htsc.com.cn                         办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                         法定代表东说念主：杨华辉                         猜想东说念主：乔琳雪                         猜想电话：021-38565547                         客服电话：95562                         网址：www.xyzq.com.cn                         证券大厦十六层至二十六层                         办公地址：深圳市福田区福华一说念 125 号国信                         金融大厦                         法定代表东说念主：张纳沙                         猜想东说念主：于智勇                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    至 18 层 101                    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼                    青海金融大厦                    法定代表东说念主：王晟                    猜想东说念主：辛国政                    猜想电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、95551                    网址：www.chinastock.com.cn                    路 618 号                    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰                    君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    猜想东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    猜想东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     办公地址：上海市中山南路 888 号                     法定代表东说念主：周杰                     传真：021-63809892                     猜想东说念主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     办公地址：北京市曙光区景辉街 16 号院 1 号楼                     泰康集团大厦 13 层                     法定代表东说念主：王常青                     猜想东说念主：谢欢然                     猜想电话：010-56135799                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     一街 2 号 618 室                     办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券                     大厦                     法定代表东说念主：林传辉                     猜想东说念主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业                     网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     号动力大厦南塔楼 10-19 层                     办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026                     号动力大厦南塔楼 10-19 层                     法定代表东说念主：王军                     猜想东说念主:杨茜淳                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   猜想电话:0755-83558761                   客服电话:0755-33680000     4006666888                   网址：www.cgws.com                   号                   办公地址：深圳市福田区福华一说念 111 号招商                   证券大厦 24 楼                   法定代表东说念主：霍达                   猜想东说念主：业清扬                   客服电话：95565/0755-95565                   网址：www.cmschina.com                   不凡期间广场（二期）北座                   办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证                   券大厦                   法定代表东说念主：张佑君                   猜想东说念主：王一通                   电话：010-60838888                   传真：010-60833739                   客服电话：95548                   网址：www.cs.ecitic.com                   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商                   贸广场 45 层                   法定代表东说念主：张剑                   猜想东说念主：鲍佳琪                   电话：021-33388378                   传真：021-33388224                   客服电话：95523、4008895523                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     网址： www.swhysc.com                     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                     法定代表东说念主:刘秋明                     猜想东说念主:郁疆                     猜想电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登科 04 层 01、                     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商                     务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     猜想东说念主：万玉琳                     猜想电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、95532                     网址：www.ciccwm.com                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                     法定代表东说念主：王献军                     猜想东说念主：梁丽                     猜想电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客服电话：95523、4008895523                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     网址： www.swhysc.com                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198                     号新南城商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     猜想东说念主：江恩前                     猜想电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     号安信金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119                     号安信金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     猜想东说念主：陈剑虹                     猜想电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网址：http://www.essence.com.cn/      公司             2001                     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广                     场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     猜想东说念主：赵如意                     猜想电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     银大厦 39F                     法定代表东说念主：宁敏                     猜想东说念主：初晓                     猜想电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     号院 1 号楼                     法定代表东说念主：祝瑞敏                     猜想东说念主：苏爱静                     猜想电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、                     法定代表东说念主：金文忠                     猜想东说念主：胡月茹                     猜想电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     层 A2112 室                     办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中                     国东说念主保寿险大厦 12-18 层                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   法定代表东说念主：张海文                   基金业务猜想东说念主：孙燕波                   猜想电话：010-85556048                   传真：010-85556088                   客服电话：95390                   网址：www.crsec.com.cn                   号华西证券大厦                   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198                   号华西证券大厦                   法定代表东说念主：杨炯洋                   猜想东说念主：赵静静                   客服电话：95584                   网址：www.hx168.com.cn                   法定代表东说念主：金才玖                   猜想东说念主：奚博宇                   电话：027-65799999                   传真：027-85481900                   客服电话：95579 或 4008-888-999                   网址：www.95579.com                   海通衢 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-1408、                   办公地址：深圳市南山区梦海通衢 5073 号华海                   金融立异中心 C 座 16-19 层                   法定代表东说念主：李剑峰                   猜想东说念主：陆玮璐                   猜想电话：13901892665                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   客服电话：956019                   网址：www.csco.com.cn                   办公地址：长春市生态大街 6666 号                   法定代表东说念主：李福春                   猜想东说念主:安岩岩                   猜想电话:021-20361166                   客服电话:95360                   网址：www.nesc.cn                   号                   办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路                   法定代表东说念主：赵洪波                   猜想东说念主：王金娇                   电话：18845074611                   传真：0451-82337279                   客服电话：956007                   网址：www.jhzq.com.cn                   办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一                   街 8 号 7-9 层                   法定代表东说念主:葛小波                   猜想东说念主:郭逸斐                   猜想电话:0510-82832051                   客服电话:95570                   网址:www.glsc.com.cn                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   号写字楼 101 室                   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号                   法定代表东说念主：安志勇                   猜想东说念主：王星                   电话：022-28451922                   客服电话：956066                   网址：www.ewww.com.cn                   超大厦 16-20 层                   办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣                   超大厦 16-20 层                   法定代表东说念主：何之江                   猜想东说念主:王阳                   猜想电话:021-38637436                   客服电话:95511-8                   网址：stock.pingan.com                   华投资大厦 9 层 10 层                   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国                   华投资大厦 9 层 10 层                   法定代表东说念主：翁振杰                   猜想东说念主：张晖                   电话：010-87413731                   传真：010-84183311-3389                   客服电话：400-818-8118                   网址：www.guodu.com                   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     法定代表东说念主：范力                     猜想东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     法定代表东说念主：陈可可                     猜想东说念主：何雯                     猜想电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路 389 号                     法定代表东说念主：李剑锋                     猜想东说念主：曹梦媛                     猜想电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     号                     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018                     号                     法定代表东说念主：章宏韬                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     猜想东说念主：范超                     猜想电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     路 370 号 2、3、4 层                     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电                     路 370 号 2、3、4 层                     法定代表东说念主：刘加海                     猜想东说念主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     贸易中心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际                     贸易中心东塔楼                     法定代表东说念主：王怡里                     猜想东说念主：郭熠                     猜想电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，95573                     网址：www.i618.com.cn                     厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华一说念 115 号投行大                     厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                     猜想东说念主:单晶                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   猜想电话:0755-23838750                   客服电话：95358                   网址:www.firstcapital.com.cn                   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆                   家嘴滨江中心 N1 座                   法定代表东说念主：苏军良                   猜想东说念主：王虹                   电话：021-20655183                   传真：021-20655196                   客服电话：95547                   网址：www.hfzq.com.cn                   方大厦 21、22 层                   办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南                   方大厦 21、22 层                   法定代表东说念主：李永湖                   猜想电话：0755-82943755                   客服电话：95329                   网址：www.zszq.com                   券总部大楼                   法定代表东说念主：吴坚                   猜想东说念主：杜巧                   猜想电话：023-67500573                   客服电话：95355                   网址：www.swsc.com.cn                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号                   庄家金融大厦                   法定代表东说念主：张明                   猜想东说念主：李鹏                   猜想电话：0311-86273126                   客服电话： 95363                   网址：www.95363.com                   号国际金融大厦 A 座 41 楼                   办公地址：北京市曙光区望京东园四区 2 号 中                   航成本大厦 35 层                   法定代表东说念主：戚侠                   猜想东说念主：孙健                   电话：010-59562532                   传真：010-59562532                   客服电话：95335                   网址：http://www.avicsec.com/                   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢                   法定代表东说念主:徐丽峰                   猜想东说念主:占文驰                   猜想电话:0791-88250812                   客服电话：956080                   网址:www.gszq.com                   城中央 21 层                   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号                   山西世贸中心 A 座 F12、F13                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   法定代表东说念主：董祥                   猜想东说念主：纪肖峰                   电话：0351-4130322                   传真：0351-7219891                   客服电话：4007121212                   网址：http://www.dtsbc.com.cn                   场 18 楼                   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海                   证券大厦                   法定代表东说念主：王文卓                   电话：021-20333333                   传真：021-50498825                   客服电话：95531；400-8888-588                   网址：www.longone.com.cn                   办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢                   法定代表东说念主：徐朝日                   猜想东说念主：张吉安                   电话：029-87211668                   客服电话：95582                   网址：https://www.west95582.com                   办公地址：深圳市深南通衢 4001 号期间金融中                   心 17 层                   法定代表东说念主：陆涛                   猜想东说念主：刘萍                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   猜想电话：0755-83025693                   客服电话：95372                   网址：www.jyzq.cn                   办公地址：成都市东城根上街 95 号                   法定代表东说念主：冉云                   猜想东说念主：刘一君                   猜想电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   街满世尚都办公交易概括楼                   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东                   街满世尚都办公交易概括楼                   法定代表东说念主：祝艳辉                   猜想东说念主：熊丽                   客服电话：956088                   网址：www.cnht.com.cn                   金钱中心 21 楼                   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州                   金钱中心 19 楼                   法定代表东说念主：祁建邦                   猜想东说念主：周鑫                   电话：0931-4890208                   传真：0931-4890628                   客服电话：95368                   网址：www.hlzq.com                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   深南通衢 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A                   办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号                   法定代表东说念主：俞洋                   猜想东说念主：刘熠                   电话：021-54967387                   传真：021-54967280                   客服电话：95323，4001099918                   网址：http://www.cfsc.com.cn                   贸中心办公楼 47 层 01 单元                   办公地址：深圳市南山区滨海通衢与后海滨路                   交织处滨海通衢 3165 号五矿金融大厦（18-25                   层）                   法定代表东说念主：郑宇                   猜想东说念主：赵晓棋                   电话：0755-23375447                   传真：0755-82545500                   客服电话：40018-40028                   网址：www.wkzq.com.cn                   诺德大厦 11 层、12 层                   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                   诺德大厦 11 层、12 层                   法定代表东说念主：周雪飞                   猜想东说念主：谢立军                   电话：0411-39991807                   传真：0411-39991833                   客服电话：4008-169-169                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   网址：www.daton.com.cn                   控股中心 19、22、23 层                   办公地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发                   区控股中心 19、22、23 层                   法定代表东说念主：严亦斌                   猜想东说念主：彭莲                   猜想电话：020-81007761                   客服电话：95564                   公司网址：http://www.ykzq.com                   座5层                   办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62 号                   开源证券                   法定代表东说念主：李刚                   猜想东说念主：杨淑涵                   电话：029-88365805                   传真：029-88365835                   客服电话：95325                   网址：www.kysec.cn                   新通衢 446 号天风证券大厦 20 层                   办公地址： 湖北省武汉市武昌区中北路 217 号                   天风大厦 2 号楼 19 层                   法定代表东说念主： 庞介民                   猜想东说念主：王雅薇                   电话：027-87107535                   客服电话：4008005000 或 95391                   网址：www.tfzq.com                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     市高新区交子通衢 177 号中海国际中心 B 座 17                     楼                     办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都                     市高新区交子通衢 177 号中海国际中心 B 座 17                     楼                     法定代表东说念主：崔秀红                     猜想东说念主：林涵茜                     电话：028-86583006                     传真：028-86583002                     客服电话：028-86585518                     网址：www.cczq.com                     部城 10 栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东                     方金钱大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     猜想东说念主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                     不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14                     层                     法定代表东说念主：窦长宏                     猜想东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     阳光金融广场 16 层                     办公地址： 北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号                     楼阳光金融中心                     法定代表东说念主： 李科                     猜想东说念主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     层                     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚                     金钱中心                     法定代表东说念主：吴卫国                     猜想东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com                     单元                     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润                     期间广场 10F、11F、14F                     法定代表东说念主：陶怡                     猜想东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一                     西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     猜想东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11                     层                     法定代表东说念主：张跃伟                     猜想东说念主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     层                     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大                     楼（东方金钱大厦）                     法定代表东说念主：其实                     猜想东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     客服电话：95021 / 4001818188                     网址：www.1234567.com.cn      司              厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号                     同花顺大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     猜想东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com      有限公司           2405、2406                     办公地址：北京市曙光区开国路 118 号 24 层                     法定代表东说念主：胡雄征                     猜想东说念主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     地中心 1101 室                     办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座                     法定代表东说念主：于海锋                     猜想东说念主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     客服电话：400-080-3388                     网址：https://www.puyiwm.com/                     层 710 号                     办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北                     京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东说念主：张峰                     猜想东说念主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn                     办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生                     路 278 号中海中心 32F-34F                     法定代表东说念主：邓晖                     猜想东说念主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网址：www.huayuanstock.com                     室                     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                     法定代表东说念主：尹彬彬                     猜想东说念主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网址：http://www.66liantai.com                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江                     国际金融广场 53 层                     法定代表东说念主：李兴春                     猜想东说念主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              14 楼 09 单元                     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号                     法定代表东说念主：王之光                     猜想东说念主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com      公司             件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5                     层 518 室                     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软                     件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼                     法定代表东说念主： 穆飞虎                     猜想东说念主：穆飞虎                     电话：010-5898 2465                     传真：010-6267 6582                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     客服电话：010-6267 5369                     网址：www.xincai.com                     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利                     国际广场北塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     猜想东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      有限公司           3 层 306 室                     办公地址：北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼                     法定代表东说念主： 都凌峰                     猜想东说念主：阮志凌                     电话：010-82050520                     传真：010-82086110                     客服电话：400-158-5050                     网址：www.9ifund.com      公司             栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳                     湾科技生态园 7 栋 A 座                     法定代表东说念主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                     环球财讯中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     猜想东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号                     法定代表东说念主： 钱燕飞                     猜想东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     路 1500 号 8 层 M 座                     办公地址： 中国（上海）解放贸易试验区浦明                     路 1500 号 8 层 M 座                     法定代表东说念主：简梦雯                     猜想东说念主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     层 1501 室                     办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科                     技中心 C 座 20 层                     法定代表东说念主：李楠                     猜想东说念主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网址：https://danjuanfunds.com/                     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太                     平金融大厦 1503 室                     法定代表东说念主： 王翔                     猜想东说念主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      司              号 17 号平房 157                     办公地址：        北京市通州区亦庄经济技能开发                     区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                     法定代表东说念主： 李骏                     电话：     95118 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                    机构猜想东说念主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                     客服电话：95055-4                     网址：www.duxiaomanfund.com                     办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层                     邮编：100020                     法定代表东说念主：彭浩                     猜想东说念主：孙小梦                     电话：18339217746                     客服电话：400-004-8821                     网址：www.taixincf.com      公司             嘴环路 333 号 502 室                     办公地址： 上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉                     昱大厦 6 层                     法定代表东说念主： 许欣                     猜想东说念主： 刘弘义                     电话：021-68609600-5980                     传真：021-35073616                     客服电话：021-68609700                     网址：www.qiangungun.com                     田路 5999 号基金大厦 19 层                     办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益                     田路 5999 号基金大厦 19 层                     法定代表东说念主：王德英                     猜想东说念主：崔丹                     电话：075583169999                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                           传真：075583195220                           客服电话：4006105568                           网址：www.boserawealth.com   称号：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   猜想东说念主：古和鹏   称号：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华一说念投行大厦 5 层   负责东说念主：刘胤宏   电话：（0755）22235518   传真：（0755）22235528   承办讼师：戴瑞冬、张明   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   实践事务合伙东说念主：付建超   猜想东说念主：汪芳   猜想电话：+86 021 61412431   传真：+86 021 63350177   承办注册管帐师：汪芳、陈想雨                                 南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                         §6 基金召募    本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相当他 联系规则，并经中国证监会 2021 年 5 月 14 日证监许可[2021]1673 号文注册召募。    本基金为契约型怒放式基金。基金存续期限为不按时。召募期自 2021 年 11 月 12 日至                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                 §7 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律律例及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金照料东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金照料东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2022 年 1 月 20 日肃肃成效。自基金合同成效日起，本基金照料东说念主肃肃开 始照料本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》成效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按时陈述中赐与流露；连气儿 30 个作事日 出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或监管机构另有规则时，从其规则。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在基金照料 东说念主网站或猜想文献中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金照料东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，怒放日为上海证券来回所、深圳证券来回 所的正常来回日，但基金照料东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂 停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时刻在猜想公告中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时刻变更或其 他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的养息，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同成效之日起不最初 3 个月运转办理申购，具体业务办理时刻在申 购运转公告中规则。   基金照料东说念主自基金合同成效之日起不最初 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回运转公告中规则。   在细目申购运转与赎回运转时刻后，基金照料东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或挽回恳求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。 进行诡计；                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金照料东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息流露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规则的表率，在怒放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回恳求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购成效。基金份额持 有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   赎回恳求成效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数 赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同联系条目处理。如遇证券/期货来回所或来回阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障、港股通来回系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金照料东说念主及 基金托管东说念主所能抑制的成分影响了业务经由，则赎回款项划付时刻相应顺延至上述成分影响 排斥的下一作事日。   基金照料东说念主应以来回时刻结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日算作申购或赎回恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则 的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定凯旋，而仅代表销售机构照旧 继承到恳求。申购、赎回恳求的阐明以登记机构或基金照料东说念主的阐明结果为准。对于恳求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当职权。   基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金照料东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息流露办法》的联系规则在规则媒介上公告。                            南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需撤职销售机构的猜想规则。本基金单笔赎回恳求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在妥当上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需撤职销售机构的猜想规则。 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险 抑制的需要，可采取上述方法对基金鸿沟赐与抑制。具体见基金照料东说念主猜想公告。 另有规则的除外。 限制。基金照料东说念主必须在养息实施前依照《信息流露办法》的联系规则在规则媒介上公告。 购金额的增多而递减，如下表所示：             申购金额（M）              申购费率               M＜100 万             1.2%                M≥500 万         每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主屡次申购，须按每次申购所对应的费率端倪分别计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓蔓延、销售、登记等 各项用度。   （1）本基金 A 类份额的赎回费率如下：                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）          恳求份额持有时刻（N）           赎回费率                N＜7 日            1.5%                N≥1 年              0   （2）本基金 C 类份额的赎回费率如下：          恳求份额持有时刻（N）           赎回费率                N＜7 日            1.5%                N≥30 日             0   投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持 有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于持有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 定。基金照料东说念主不错根据猜想法律律例或在基金合同约定的范围内养息费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的联系规则在规则媒介上公告。 不影响基金份额持有东说念主利益的情况的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的 猜想王法和经由详见基金照料东说念主或其他基金销售机构届时发布的猜想公告或通知。基金照料 东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠步履，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   （1）适用于比例费率                                    南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额 = 100,000/（1+1.2%）= 98,814.23 元   申购用度 = 100,000－9881.42 = 1,185.77 元   申购份额 = 98,814.23/1.0170 = 97,162.47 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的诡计公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额 = 100,000/1.0170 = 98,328.42 份   本基金的赎回金额诡计公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，持有 5 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 100,000×1.0170×0.5% = 508.50 元   赎回金额 = 100,000×1.0170－508.50 = 101,191.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，7 日内赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 100,000×1.0170×1.5% = 1,525.50 元   赎回金额 = 100,000×1.0170－1,525.50 = 100,174.50 元   T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内流露。遇特殊情况，经履行适当 表率，不错适当蔓延诡计或流露。本基金各样基金份额的份额净值的诡计，保留到一丝点后                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   申购的灵验份额为按执行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计。申购触及基金份额、金额的诡计结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 诡计结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基 金财产。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率撤职猜想法律律例以及监管部门、自律王法的 规则。   投资东说念主申购基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   基金照料东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行养息，但不得执行 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的联系规则在规则媒介公告。   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应当 暂停接受基金申购恳求。 达到或者最初 50%，或者变相规避 50%聚拢度的情形。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 务公司等机构认定的来回极度情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制进行正常来回的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购恳求时，基金照料东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金照料东说念主不错采取比例阐明等方式对该投资东说念主的申购恳求进行限制， 基金照料东说念主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。要是投资东说念主的申购恳求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时归附申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 值技能仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求或减速支付 赎回款项时，基金照料东说念主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金照料东说念主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎 回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的猜想条目处 理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与淹没。在暂停赎 回的情况排斥时，基金照料东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金挽回中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金挽回中转入恳求份额总和后的余额）最初前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有才略支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回 表率实践。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有艰巨或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被淹没。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）当基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主恳求赎回的基金份额最初前一怒放 日的基金总份额的 30%的情形下，基金照料东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主理有的赎回恳求 实施缓期办理。如基金照料东说念主对于其最初基金总份额 30%以上部分的赎回恳求实施缓期办理， 缓期的该部分赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份 额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金照料东说念主只接受其不最初 基金总份额 30%部分算作当日灵验赎回恳求，基金照料东说念主不错根据前述“（1）全额赎回” 或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额持有东说念主的赎回 恳求一并办理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与淹没； 缓期部分如选拔取消赎回，当日未获受理的部分赎回恳求将被淹没。如投资东说念主在提交赎回申 请时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金照料东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构见告等方式在 3 个来回日内通知基金份额持有东说念主，诠释联系处理方法，并在两日内在 规则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新怒放日在规则媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确重新怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新怒放的公告。   基金照料东说念主不错根据猜想法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金照料东说念主 照料的其他基金份额之间的挽回业务，基金挽回不错收取一定的挽回费，猜想王法由基金管 理东说念主届时根据猜想法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与猜想机 构。   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、妥当法律律例的其他非来回过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的猜想云尔，对于妥当条件 的非来回过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理定投筹备，具体王法由基金照料东说念主另行规则。投资东说念主在办 理定投筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东说念主在猜想公告或 更新的招募诠释书中所规则的定投筹备最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的猜想规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的来回场面或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 照料东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 规则或猜想公告。   在猜想法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                 §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器具，赞助投资于股票资产，在严格抑制风险 的前提下，发奋完结基金资产不绝牢固升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板相当他经中国证监 会核准或注册上市的股票）、存托凭证、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的 规则范围内的香港联合来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章发 行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府营救机构债券、政府营救债券、场所政府债券、可挽回债券、 可交换债券相当他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、银行入款 （包括合同入款、按时入款相当他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债 期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证 监会猜想规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地养息投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票和存托凭证投资占基金资产的比例共计为 0-40% （其中港股通股票投资比例不得最初股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不最初基金资 产的 20%；本基金投资可挽回债券和可交换债券共计不最初基金资产的 20%；每个来回日日 终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金保留的现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金将采取从上至下的投资策略对各样投资器具进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，发奋诽谤信用风险，并在精采抑制利率风险与阛阓风险的基础上力图为投资者获取 牢固的收益。   （1）根据对宏不雅经济走势以及国度的财政政策与货币政策的分析，细目资产配置指挥 原则。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金以国表里的宏不雅经济走势与国度的财政与货币政策主义为起点，采取从上至下 的分析方法，评估异日投资环境的变化趋势。在宏不雅经济方面，本基金将密切关注经济运行 的质料与效率，把捏最初方针，预测异日走势；对于国度蔓延的财政与货币政策，本基金将 深远分析其对异日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金将重心关注异日的利率变化趋 势，对宏不雅经济运行中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的 基本依据，为资产配置提供具有前瞻性的指挥。   （2）依照收益率与风险特征对不同阛阓以及不同投资器具的投资比例进行合理的配置， 并随投资环境的变化实时作出养息。   在深远分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，细目投 资组合，并随投资环境的变化作出实时的养息，其中主要酌量到了以下几个方面的配置： 券到期收益率的变化以及流动性的情况进行养息。 率债，本基金将重心酌量流动性较好的品种；对于企业债，本基金将专注于投资级别较高的 优质债券，以期在将信用风险降到最小的前提下获取较高的收益；对于可转债，本基金将在 评估其偿债才略的同期兼顾公司的成长性，以期通过挽回条目的效应共享因股价飞腾带来的 高收益。 率走势的预期之下作念好久期和凸性照料，以抑制利率风险。 战栗以上提到的配置方法之外，本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对 于异日加息的可能，采取增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率 风险。   （3）给与多种投资技能，并利用杠杆旨趣以及各样养殖器具，增多盈利性，抑制风险。   在完结存效资产配置的基础之上，本基金还将通过如下的投资技能以增多盈利和抑制风 险： 的差价。 和配售，以获取股票一级阛阓投资陈述。 的各异，以及中央银行进行公开阛阓操作时引起的收益率变化等等。 放大盈利。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金股票投资给与定量和定性分析相结合的策略。   （1）定性分析   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于鼎新，共享鼎新红利的优质企业；   B、公司所处的行业妥当国度的策略发展主义，况兼公司在行业中具有显豁的竞争上风；   C、公司具有精采的治理结构，从大股东、照料层到中层业务主干有精采的激励机制， 况兼企业的信息流露公开透明；   D、公司具有精采的立异才略。   （2）定量分析   本基金将对反应上市公司质料和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值方针等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性方针：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务方针：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营步履净收益/利润总 额等；   C、估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）组合伙票的投资引诱力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，给与专科的估值模子，合理使用估值方针，将国内上市公司的联系估值与国际公司 相应方针进行比较，选拔其中价值被低估的公司。本基金给与包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图选拔最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险性情，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱显豁高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股阛阓上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；   C、港股阛阓在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有引诱力的投资标的。   （6）定向增发策略                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金所指的定向增发是指上市公司向特定投资者（包括大股东、机构投资者、天然东说念主 等）非公开刊行股票的再融资策略。上市公司通过定向增发进行融资进行样式投资、资产购 买、拓展新业务、补充营运成本等，进而带动公司的永远成长及功绩提高。本基金将积极跟 踪发布定向增发预案及实施定向增发的上市公司，对其进行概括的基本面分析。同期结合市 场异日走势，从策略角度评估参与定向增发的预期中签情况、预期损益和风险水平，积极参 与风险较低的定向增发样式。在定向增发股票锁按时结果后，本基金将根据对股票内在投资 价值和成长性的判断，结合对股票阛阓环境的分析，选拔适当的时机卖出，以期增强基金的 收益。   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主联系信 息流露情况，关注刊行东说念主基本面情况、阛阓估值等成分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的选拔。   在选拔债券品种时，伊始根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分酌量组合的流动性照料的执行情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等细目债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价技能，进行个券选拔，选拔被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等生动各样的操作方式，发奋获取逾额的投资收益。   （1）信用债券投资策略   信用债券投资方面，本基金投资于主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的目 标投资比例为不低于全部信用债券资产的 60%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的 主义投资比例为不高于全部信用债券资产的 40%；主体或债项信用评级为 AA 级（含）以下 的信用债券的主义投资比例为不高于全部信用债券资产的 20%。上述信用类债券包含场所政 府债券、政府营救机构债券、政府营救债券、金融债券（不含政策性金融债）、企业债券、 公司债券、中期单据、次级债券、短期融资券、超短期融资券等。本基金投资的场所政府债 券、政府营救机构债券、政府营救债券、金融债券（不含政策性金融债）、企业债券、公司 债券、中期单据、次级债券等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级；本基金 投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评 级。本基金将概括参考国内照章成立并领有证券评级天禀的评级机构所出具的信用评级，信 用评级应主要参考最近一个管帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同 的情况，基金照料东说念主还需结合自身的里面信用评级进行零丁判断与认定。   （2）可挽回债券及可交换债券投资策略   本基金投资可转债和可交债将给与定量和定性分析相结合的策略：在定性分析方面，本 基金将伊始判断权益类阛阓的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 析；在定量分析方面，本基金将给与南边基金里面量化监测体系进行评估，判断可转债和可 交债阛阓总体的风险和契机，同期结合可转债和可交债估值方针（包括转股溢价率、纯债溢 价率、隐含波动率、到期收益率、Delta 所有、转债条目等），选拔基本面和估值均处于有 利水平的可转债和可交债进行重心投资。此外，本基金还将根据新发可转债的瞻望中签率、 模子订价测算其上市溢价水平，积极参与可转债新券的申购。   资产营救证券投资关节在于对基础资产质料及异日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，给与基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格抑制资产营救证券的总体投资鸿沟并进行漫衍投资，以 诽谤流动性风险。   为更好地完结投资主义，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的养殖金融家具，本基金将根据风险照料的原则，主要选拔流动性好、来回活跃的 养殖品合约进行来回。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 来回活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，诽谤股票仓位广博养息的 来回成本，以达到诽谤投资组合合座风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，给与流 动性好、来回活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险照料的原则，充分酌量股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策略抑制 参与股票期权投资。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和来回方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票和存托凭证投资共计占基金资产的比例范围为 0-40%（其中港股通股 票投资比例不得最初股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不最初基金资产的 20%；本基 金投资可挽回债券和可交换债券共计不最初基金资产的 20%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不最初基金资 产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不最初该证券的 10％，竣工按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于消失原始权益东说念主的各样资产营救证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得最初基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的消失（指消失信用级别）资产营救证券的比例，不得最初该资产支 持证券鸿沟的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于消失原始权益东说念主的各样资产营救证券，不得 最初其各样资产营救证券共计鸿沟的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金持有 资产营救证券期间，要是其信用品级下降、不再妥当投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基在宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （12）本基金照料东说念主照料的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 最初该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得最初该上市公司可流通股票的 30%；竣工按照联系指数的组成比例进 行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最初该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何来回日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得最初基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基金资产净值的 10%； 在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当妥当基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得最初上一来回日基金资产净值的 20%；   （17）在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的 15%； 在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差诡计）应当妥当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何来回日内 来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一来回日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得最初基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来回所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得最初基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；   （19）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票实践；   （21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥当上述规则投资 比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来回日内进行养息，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律律例另有规则的，从其规则。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起运转。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适当表率后，则本 基金投资不再受猜想限制。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱相当他不正大的证券来回步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则谢绝的其他步履。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主相当控股股东、执行抑制东说念主或者 与其有要害利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，提神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实践。猜想来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与流露。要害关联来回应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适当 表率后，则本基金投资不再受猜想限制。   沪深 300 指数收益率×20%+中证港股通概括指数（东说念主民币）收益率×5%+上证国债指数 收益率×75%   本基金股票和存托凭证投资占基金资产的比例共计为 0-40%（其中港股通股票投资比 例不得最初股票资产的 50%），因此，以“沪深 300 指数收益率×20%+中证港股通概括指数 （东说念主民币）收益率×5%+上证国债指数收益率×75%”算作本基金的功绩比较基准，大约使本 基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。   要是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的功绩比较基准推 出，或者是阛阓上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东说念主大会。要是本基金功绩比较基准所参照的指数在异日不再发布时，基金照料东说念主不错 按猜想监管部门要求履行猜想手续后，依据顾惜基金份额持有东说念主正当权益的原则，录取相似 的或可替代的指数算作功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。                           南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金为羼杂型基金，一般而言，其永远平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币阛阓基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基 金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港阛阓风险等境外 证券阛阓投资所濒临的超过投资风险。 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事务所见地后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。   基金照料东说念主的董事会及董事保证本陈述所载云尔不存在不实记录、误导性叙述或要害遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本陈述中的财务方针、净值表现和投资组合陈述 等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性叙述或者要害遗漏。   基金照料东说念主承诺以老实信用、费力尽责的原则照料和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其异日表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募诠释书。   本投资组合陈述所载数据抑制 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                            南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）  序号            样式       金额（元）                占基金总资产的比例（%）         其中：股票            189,797,940.09                26.72         其中：债券            501,709,519.52                70.63              资产营救证券                      -                  -         其中：买断式回购的买                       -                  -         入返售金融资产         共计     注：本基金本陈述期末通过沪港通来回机制投资的港股市值为东说念主民币 38,676,640.36 元， 占基金资产净值比例 7.26%;通过深港通来回机制投资的港股市值为东说念主民币 17,638,910.02 元，占基金资产净值比例 3.31%。                                                 金额单元：东说念主民币元  代码           行业类别    公允价值（元）                占基金资产净值比例（％） A       农、林、牧、渔业                     -                      - B       采矿业                          -                      - C       制造业              97,385,208.69                 18.28                              南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） D      电力、热力、燃气及水         11,944,000.00                  2.24        坐褥和供应业 E      建筑业                            -                     - F      批发和零卖业                         -                     - G      交通运载、仓储和邮政          2,855,200.00                  0.54        业 H      住宿和餐饮业                         -                     - I      信息传输、软件和信息          3,941,981.02                  0.74        技能服务业 J      金融业                 6,238,000.00                  1.17 K      房地产业                           -                     - L      租出和商务服务业            4,848,000.00                  0.91 M      科学研究和技能服务业                     -                     - N      水利、环境和群众设施          6,270,000.00                  1.18        照料业 O      住户服务、修理和其他                     -                     -        服务业 P      莳植                             -                     - Q      卫生和社会作事                        -                     - R      文化、体育和文娱业                      -                     - S      概括                             -                     -        共计               133,482,389.71               25.06                                                金额单元：东说念主民币元     行业类别      公允价值（东说念主民币元）                  占基金资产净值比例（%） 动力                   6,863,353.60                        1.29 材料                   1,558,401.10                        0.29 工业                   1,325,211.36                        0.25                                    南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 非必需挥霍                      8,000,552.88                          1.50 品 必需挥霍品                      7,132,594.20                          1.34 医疗保健                                  -                              - 金融                         3,172,475.68                          0.60 科技                         4,702,127.36                          0.88 通讯                         8,061,246.10                          1.51 公用奇迹                      15,499,588.10                          2.91 房地产                                   -                              - 政府                                    -                              - 共计                        56,315,550.38                         10.57     注：以上分类给与彭博行业分类模范（BICS）。 明细                                                        金额单元：东说念主民币元                                              公允价值           占基金资产净 序号      股票代码      股票称号       数目（股）                                               （元）           值比例（％）                                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）     注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并诡计公允价值参与排序，并按照不同股票分别 流露。                                                                  金额单元：东说念主民币元     序号               债券品种         公允价值（元）               占基金资产净值比例（％）               其中：政策性金融债               30,497,172.13                       5.73 细                                                                  金额单元：东说念主民币元                                                                      占基金资产净值  序号         债券代码       债券称号      数目（张）       公允价值（元）                                                                       比例（％）                                    南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 券投资明细     本基金本陈述期末未持有资产营救证券。 明细     本基金本陈述期末未持有贵金属。 细     本基金本陈述期末未持有权证。     无。     本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 来回活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，诽谤股票仓位广博养息的 来回成本，以达到诽谤投资组合合座风险的目的。     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，给与流 动性好、来回活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债                            南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。    无。    无。 立案造访，或在陈述编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。如是，还应 对猜想证券的投资决策表率作念出诠释    陈述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案造访，不存在陈述编制 日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。 如是，还草率猜想股票的投资决策表率作念出诠释    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金照料东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                         单元：东说念主民币元            序号             称号          金额（元）                                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                                                             金额单元：东说念主民币元                                                  公允价值            占基金资产净      序号               债券代码          债券称号                                                     （元）          值比例（％）    本基金本陈述期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。    基金照料东说念主依照恪尽责守、老实信用、费力尽责的原则照料和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表现。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。    南边宝昌羼杂 A                                                功绩比较                            净值增长     功绩比较              净值增长                              基准收益    阶段                      率模范差     基准收益                  ①－③           ②－④                  率①                            率模范差                             ②        率③                                                 ④                                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 自基金成          0.38%     0.30%    1.08%     0.27%   -0.70%    0.03% 立起于今    南边宝昌羼杂 C                                           功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率模范差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          -1.08%    0.30%    1.08%     0.27%   -2.16%    0.03% 立起于今                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以相当他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据猜想法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的营救和刑事职责   本基金财产零丁于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和 《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章淹没或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金猜想的证券/期货来回场面的来回日以及国度法律律例规则需 要对外流露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产营救证券和银行入款本息、应收款项、金融养殖品（股 指期货、国债期货、股票期权）、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在细目猜想金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业管帐准则》、 监管部门联系规则。   （一）对存在活跃阛阓且大约获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应给与最近来回日的 报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不成实在反应公允价值的， 草率报价进行养息，细目公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中酌量不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制算作特征酌量。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其大批持有猜想资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有实足可利用数据 和其他信息营救的估值技能细目公允价值。给与估值技能细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得猜想资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事件，使潜在估 值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行养息并细目公允 价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要害变化成分，养息最近来回市价，细目公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可挽回债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技能细目公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产营救证券，给与估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经养息的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率阛阓报价进行养息以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应给与估值技能细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌的消失股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票和债券，给与估值技能细目公允价值， 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规则细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在显豁各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 算价的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化的，给与最近来回日结算价估值。   本基金投资期权，根据猜想法律律例以及监管部门的规则估值。 值的平正性。具体处理原则与操作表率撤职猜想法律律例以及监管部门、自律组织的规则。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及猜想法 律律例的规则或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据联系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经猜想各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照基金照料东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   五、估值表率 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照料东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规则 流露。 的规则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按规则对外公布。   六、估值不实的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为基金份额净 值不实。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛误酿成估值不实，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛误的职责东说念主应当对由于该 估值不实遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值不实处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能预见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规则实践。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来回云尔灭失或被不实处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值不实职责方应实时合作各方， 实时进行调动，因调动估值不实发生的用度由估值不实职责方承担；由于估值不实职责方未 实时调动已产生的估值不实，给当事东说念主酿成损失的，由估值不实职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值不实职责方照旧积极合作，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行调动而 未调动，则其应当承担相应补偿职责。估值不实职责方草率调动的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值不实已得到调动。   （2）估值不实的职责方春联系当事东说念主的顺利损失负责，不合辗转损失负责，况兼仅对 估值不实的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实 职责方仍草率估值不实负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值不实职责方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；要是获 得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的赔 偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和最初其执行损失的差额部分支付给估值不实职责 方。   （4）估值不实养息给与尽量归附至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值不实发生的原因细目 估值不实的职责方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实酿成的损失进行评估；                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的职责方进行调动和补偿 损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值不实的调动向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现不实时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的方法驻扎损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金照料东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照料东说念主应于每个估值日来回结果后诡计当日的基金资产净值和各样基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金管 理东说念主，由基金照料东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值不实处理。 构公司发送的数据不实，或国度管帐政策变更、阛阓王法变更等非基金照料东说念主与基金托管东说念主 原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、适当、合理的方法进行检查，但未能发 现不实的，由此酿成的基金资产估值不实，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金 照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的方法减弱或排斥由此酿成的影响。                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除猜想用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指抑制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金照料东说念主发布的公告，若《基金合同》成效活气 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为消失类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律律例另有规则或《基金合同》另有约 定外，本基金消失类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的细目、公告与实施   本基金收益分配决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为消失类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务王法》 实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募诠释书“侧袋机制”部分 的规则。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。照料费的诡计方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时猜想基金 托管东说念主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时猜想基金 托管东说念主协商处罚。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商处罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据联系律例及相应合同规则，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募诠释书 “侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的猜想税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照联系规则编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                 §15 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动 性风险照料规则》、《基金合同》相当他联系规则。猜想法律律例对于信息流露的规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的实在性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予流露的基金信息通过妥当 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息流露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介流露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息云尔。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除超过诠释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具云尔纲领                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 有东说念主大会召开的王法及具体表率，诠释基金家具的性情等触及基金投资者要害利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息发生要害变更的，基金照料东说念主应当 在三个作事日内，更新基金招募诠释书并登载在规则网站上；基金招募诠释书其他信息发生 变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东说念主不再更新招募诠释书。   本基金在招募诠释书（更新）等文献中流露股指期货、国债期货和股票期权来回情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权来回对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资主义。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具云尔纲领的信息发生要害变更的，基金照料东说念主应当 在三个作事日内，更新基金家具云尔纲领，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具云尔纲领其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金家具云尔 纲领的正文应当包括家具概况、基金投资与净值表现、投成本基金触及的用度、风险揭示与 要害指示等中国证监会规则的流露事项，猜想内容不得与基金合同、招募诠释书有执行性差 异。基金拒绝运作的，基金照料东说念主不再更新基金家具云尔纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募诠释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募诠释书、基金家具云尔纲领、基金合同和基金托管合同登载在规则网 站上，并将基金家具云尔纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募诠释 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在规则网站流露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站流露半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金按时陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在规则网站上，并将年度陈述指示性公告登载在规则报刊上。基金年度陈述中的财务管帐报 告应当经过妥当《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在规则网站上，并将中期陈述指示性公告登载在规则报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈述指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   本基金在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按时陈述等文献中流露股指期货和国债期货 来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和国债 期货来回对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资主义。   本基金在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按时陈述等文献中流露参与股票期权来回的 联系情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权来回对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资主义。   本基金应在基金季度陈述中流露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金 净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。 本基金应在基金年度陈述及中期陈述中流露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值 占基金净资产的比例和陈述期内扫数的资产营救证券明细。   本基金在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按时陈述和招募诠释书（更新）等文献中披 露参与港股通来回的猜想情况。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在按时陈述“影响投资者决策的其他要害信息”项下                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 流露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中流露基金组合资产情况相当流动性风险 分析等。   （七）临时陈述   本基金发生要害事件，联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务猜想步履受到要害 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联来回事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更；                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 或者基金资产净值低于东说念主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓高深传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，猜想 信息流露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开浮现，并将联系情况立即陈述中国证监会。   （九）计帐陈述   基金合同拒绝的，基金照料东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规则网站上，并将计帐陈述指示性公告登 载在规则报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，猜想信息流露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募诠释 书的规则进行信息流露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息流露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露照料轨制，指定挑升部门及高档照料东说念主 员负责照料信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当妥当中国证监会猜想基金信息流露内容与 样貌准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照猜想法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 按时陈述、更新的招募诠释书、基金家具云尔纲领、基金计帐陈述等猜想基金信息进行复核、 审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔流露信息的报刊。基金照料东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证猜想报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介流露信息，然而其他群众媒介不得早于规则媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露消失 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈述、法律见地书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将猜想档案在《基金合同》拒绝后保存不少于法律律例要求的最低年限。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照猜想法律律例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形： 基金照料东说念主暂停估值；                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事务所见地后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金照料东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照料东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，阐明相应 侧袋账户份额。   二、侧袋账户的设立   基金照料东说念主可为本基金设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行零丁 核算。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求最初前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购恳求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募诠释书“基金的收益分配”部分规则的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。   基金照料东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   八、特定资产的处置变现和支付   特定资产归附流动性后，基金照料东说念主应当按照持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产 赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东说念主应参照基金计帐陈述的猜想要求，在拒绝侧 袋机制后实时聘任妥当《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计见地。侧袋 账户资产竣工计帐后，基金照料东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照料东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计见地。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、猜想用度发生情况等要害信息。   基金照料东说念主应按照招募诠释书“基金的信息流露”部分规则的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 流露侧袋账户份额净值和累计净值。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   侧袋机制实施期间，基金按时陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。基金 照料东说念主应当在基金按时陈述中流露陈述期内特定资产处置进展情况，可根据特定资产处置进 展情况流露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有） 不算作基金照料东说念主对于特定资产最终变现价钱的承诺。   十、本部分对于侧袋机制的猜想规则，如将来法律律例或监管王法修改导致猜想内容被 取消或应被变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当表率后，可顺利对本部 天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   §17 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资神志和来回轨制等各样成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓前程、行业竞争、东说念主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大约用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来漫衍这种非系统风险，但不成竣工规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中； 联系的风险，单一的久期方针并不成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   二、照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东说念主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成照料风险。   三、流动性风险   本基金属怒放式基金，要是出现较大数额的赎回恳求，则使基金资产变现艰巨，基金面 临流动性风险。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金给与怒放方式运作，基金照料东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券来回所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时刻，但基金照料东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金照料东说念主自基金 合同成效之日起不最初 3 个月运转办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回运转 公告中规则。   本基金股票和存托凭证投资共计占基金资产的比例范围为 0-40%（其中港股通股票投 资比例不得最初股票资产的 50%）。本基金投资标的均在证监会及猜想法律律例规则的正当 范围之内，且一般具备精采的阛阓流动性和可投资性。根据《流动性风险照料规则》的猜想 要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险照料方法，因此本 基金流动性风险也不错得到灵验抑制。   若本基金单个怒放日内基金份额净赎回恳求最初基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金 照料东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部分缓期赎回。连气儿 2 个怒放日以 上（含本数）发生多数赎回，如基金照料东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧 接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得最初 20 个作事日，并应当在规则媒介上进 行公告。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主最初基金总份额 30%以上的赎回恳求情形 下，基金照料东说念主不错缓期办理赎回恳求。对于其最初基金总份额 30%以上部分的赎回恳求， 基金照料东说念主不错将该部分赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放 日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于其不最初基金 总份额 30%部分的赎回恳求，基金照料东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。基 金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与淹没；如选拔将当日可 能未获受理部分赐与淹没的，当日未获受理的部分赎回恳求将被淹没。如投资东说念主在提交赎回 恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   本基金在濒临大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的 前提下，可实施备用的流动性风险照料器具，包括但不限于暂停接受赎回恳求、减速支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值等，算作特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的赞助措 施，同期基金照料东说念主应时刻提神可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险照料器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。   四、其他风险   五、本基金独到的风险 通股票投资比例不得最初股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票阛阓和债券阛阓 的变化均会影响到基金功绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。本基金照料东说念主将施展专 业研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类家具的深远研究，不绝优化组合配 置，以抑制特定风险。   本基金投资于法律律例规则范围内的香港联合来回所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港阛阓 风险、阛阓轨制以及来回王法不同等境外证券阛阓投资所濒临的独到风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股来回后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价 汇率可能存在报价各异，本基金可能需寥落承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的王法设定，本基金在逐日买卖港股恳求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以扞拒该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而碰到资金被寥落占用进而诽谤基金投资效率的风险。   （2）香港阛阓风险   与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价钱 的影响巨大，港股价钱与外洋资金流动表现出高度猜想性，本基金在参与港股阛阓投资时受                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性产 品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到偶然事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港来回阛阓轨制或王法不同带来的风险   香港阛阓来回王法有别于内地 A 股阛阓王法，在“内地与香港股票阛阓来回互联互通机 制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①港股阛阓实行 T+0 反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯独内地与香港均为来回日且大约欢喜结算安排的来回日才为港股通来回日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合来回所规则的其他情形时，香港联合来回所将 可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现内地证券来回所证券 来回服务公司认定的来回极度情况时，内地证券来回所证券来回服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通来回日）卖出股票，T+2 日（港股通来回日，即为卖出当日之后 第二个港股通来回日）本事在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日本事回到东说念主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后 资金不成实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不成实时养息基金资产组合中港股投资比例，酿成比例超标的风险。   ⑤香港联合来回所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联合来回所规则，在来回所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取 停牌方法。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联合来回所对停牌的具体时长并没 有量化规则，仅仅细目了“尽量裁汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的 上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号）以警示投资 者风险的作念法不同，在香港联合来回所阛阓莫得风险警示板，香港联合来回所给与非量化的 退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合来回所上市公司的 退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或养息带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，在香港联合来回所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 合来回所不绝来回时段或者收市竞价来回时段，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入 来回的风险。   ②港股通可投资标的范围养息带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据范 围限制王法对具体的可投资标的进行养息，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的养息而不成再进行调出港股的买入来回风险及股 价波动风险。   ③港股通来回日设定的风险   根据现行的港股通王法，唯独内地与香港均为来回日且大约欢喜结算安排的来回日才为 港股通来回日，存在港股通来回日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓 照常来回但港股通不成如常进行来回），而导致基金所持的港股组合在后续港股通来回日开 市来回中聚拢体现阛阓反应而酿成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所持港股通标的股票权益分拨、挽回、上市公司被收 购等情形或者极度情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合来回所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者挽回等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购职权在香港联合来回所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、挽回或者上市公司被收购等所取得的非香港联合来回所上市证券， 不错享有猜想权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最 大化以至受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限职责公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有算作诡计基准； 投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港阛阓适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不成正常实践，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港阛阓可能会经常采取某 些管制方法，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   香港阛阓对上市公司日常经营步履的管帐处理、财务报表流露等管帐核算模范的规则可 能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港阛阓在税务方面的法律律例可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港阛阓的税收规则可能发生变化，或者实施具有讲究力的纠正，从而导致基金向该阛阓面 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的寥落税项。 带来寥落风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价钱与基金投资品种价钱的猜想度诽谤带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、来回敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能增多本基金 净值的波动性。 流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。本基金照料东说念主将通过里面信用评级、投 资授信抑制等方法对资产营救证券投资进行灵验的风险评估和抑制。同期，本基金照料东说念主将 对资产营救证券进行全程合规监控，通过事前抑制、事中监督和过后陈述检查等方式，确保 资产营救证券投资的正当合规。   《基金合同》成效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按时陈述中赐与流露；连气儿 30 个作事日 出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动以至出现较大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制猜想的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有职权等方面存在各异可能激勉的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、运用表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托合同自动 敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证 持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不绝 信息流露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险   本基金功绩比较基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比较基准的表现并不代表 基金执行的收益情况，也不算作对基金收益的预测。本基金执交运作中投资的对象相当权重， 与功绩比较基准的组成相当权重可能并非竣工一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规矩等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构（包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构）根据猜想法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，但 销售机构向投资东说念主推介基金家具时，所依据的基金家具风险品级评价结果不得低于基金照料 东说念主作出的风险品级评价结果。销售机构基于自身给与的评价方法可能对基金的风险品级进行 按时或不按时的养息，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产 品风险之间的匹配侦查。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验装潢并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变刻下刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主在基金按时 陈述中流露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   启用侧袋机制后，基金照料东说念主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需酌量主袋账 户资产，并根据猜想规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金流露的功绩方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）        §18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行猜想表率后，《基金合同》应当拒绝： 连结的；   三、基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘任妥当《证券法》规则的管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐陈述出具法律见地书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐陈述经妥当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规则网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规则的最低年限。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的职权、义务   （一）基金照料东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要方法保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的猜想步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用股东或债权东说念主职权，为基金的利益 运用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥当联系法律、律例的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、赎回、挽回、 非来回过户、转托管和定投等业务王法；   （17）寄予第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎费力的原则照料和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此零丁，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的方法使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则诡计并流露基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他联系规则，履行信息流露及陈述义务；   （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相当他联系规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他联系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务步履的管帐账册、报表、记录和其他猜想云尔不低 于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规则时刻发出，况兼保证投资者 大约按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到联系云尔的复印件；   （18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临驱散、照章被淹没或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并通知基金 托管东说念主；                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全营救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要害损失的情形，有权申诉中国证 监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据猜想阛阓王法，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以老实信用、费力尽责的原则持有并安全营救基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备实足的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）营救由基金照料东说念主代表基金签订的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》相当他联系规则另有规则外， 在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金照料东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具见地，诠释基金照料 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金照料东说念主有未实践 《基金合同》规则的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否采取了适当的方法；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他猜想云尔不低于法律律例规则 的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其寄予的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作猜想账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他联系规则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管合同》的规则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临驱散、照章被淹没或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行业监 督照料机构，并通知基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，得意担补偿职责，其 补偿职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金照料东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的职权与义务                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息云尔；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）发达阅读并遵守《基金合同》、招募诠释书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息流露，实时运用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和王法   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）拒绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）挽回基金运作方式；                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （5）养息基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬报模范和提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就消失事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；   （3）养息联系基金认购、申购、赎回、挽回、非来回过户、转托管等业务的王法；   （4）增多或养息基金份额类别成立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 王法进行养息；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要害变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设猜想东说念主姓名及猜想电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄予的公证机关相当猜想方式和猜想东说念主、表决 见地寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金照料东说念主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的 计票进行监督的，不影响表决见地的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释妥当法律律例、《基金合同》和会议通知的规则， 况兼持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主通知的非 现场方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内连气儿公布猜想 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基金份额持 有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通知不干涉收取表决见地的，不影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主 代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东说念主出具的寄予东说念主理                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释妥当法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主细目并在会议通知中列明。 授权方式不错给与书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，伊始由大会主理东说念主按照下列第七条文定表率细目和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；要是基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 猜想方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律律例另有规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主所持每份基金份额有 同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和超过决议：                      南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以超过决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，挽回基金运作方式、更 换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以超过决议通过 方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交妥当会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议通知规则的表 决见地视为灵验表决，表决见地依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运转后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主理东说念主应当马上公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见地的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则猜想基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若猜想基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日猜想基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日猜想基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）猜想基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   消失主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致猜想内 容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管王法协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金照料东说念主发布的公告，若《基金合同》成效活气 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为消失类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律律例另有规则或《基金合同》另有约 定外，本基金消失类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。照料费的诡计方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时猜想基金 托管东说念主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时猜想基金 托管东说念主协商处罚。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商处罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据联系律例及相应合同规则，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募诠释书 的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的猜想税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板相当他经中国证监 会核准或注册上市的股票）、存托凭证、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的 规则范围内的香港联合来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章发 行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府营救机构债券、政府营救债券、场所政府债券、可挽回债券、 可交换债券相当他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、银行入款 （包括合同入款、按时入款相当他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债 期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证 监会猜想规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地养息投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票和存托凭证投资占基金资产的比例共计为 0-40% （其中港股通股票投资比例不得最初股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不最初基金资 产的 20%；本基金投资可挽回债券和可交换债券共计不最初基金资产的 20%；每个来回日日 终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金保留的现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）本基金股票和存托凭证投资共计占基金资产的比例范围为 0-40%（其中港股通股 票投资比例不得最初股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不最初基金资产的 20%；本基 金投资可挽回债券和可交换债券共计不最初基金资产的 20%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不最初基金资 产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不最初该证券的 10％，竣工按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于消失原始权益东说念主的各样资产营救证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得最初基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的消失（指消失信用级别）资产营救证券的比例，不得最初该资产支 持证券鸿沟的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于消失原始权益东说念主的各样资产营救证券，不得 最初其各样资产营救证券共计鸿沟的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金持有 资产营救证券期间，要是其信用品级下降、不再妥当投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金在宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （12）本基金照料东说念主照料的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 最初该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得最初该上市公司可流通股票的 30%；竣工按照联系指数的组成比例进 行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最初该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （15）在职何来回日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得最初基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基金资产净值的 10%； 在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当妥当基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得最初上一来回日基金资产净值的 20%；   （17）在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的 15%； 在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差诡计）应当妥当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何来回日内 来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一来回日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得最初基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来回所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得最初基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；   （19）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票实践；   （21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥当上述规则投资 比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来回日内进行养息，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律律例另有规则的，从其规则。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起运转。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适当表率后，则本 基金投资不再受猜想限制。   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱相当他不正大的证券来回步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则谢绝的其他步履。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主相当控股股东、执行抑制东说念主或者 与其有要害利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，提神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实践。猜想来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与流露。要害关联来回应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适当 表率后，则本基金投资不再受猜想限制。   六、估值表率 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照料东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规则 流露。 的规则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按规则对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行猜想表率后，《基金合同》应当拒绝： 连结的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘任妥当《证券法》规则的管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐陈述出具法律见地书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐陈述经妥当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规则网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规则的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚挚、费力、尽责地履行基金 合同规则的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治（为基金合同之目的，在此不包括中国香港、中国澳门特 别行政区和中国台湾地区法律）。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募蚁集束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐明后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效力。 场面和营业场面查阅。                                南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                   §20 基金托管合同的内容摘录    一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金照料东说念主    称号：南边基金照料股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照料委员会证监基字[1998]4 号    注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元    组织样式：股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产照料以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：不绝经营    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    猜想东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    猜想东说念主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织样式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升运用中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：不绝经营    经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；营救箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 服务；年金账户照料服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照拂人服务；组织或干涉银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资步履运用监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板相当他经中国证监 会核准或注册上市的股票）、存托凭证、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的 规则范围内的香港联合来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章发 行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府营救机构债券、政府营救债券、场所政府债券、可挽回债券、 可交换债券相当他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、银行入款 （包括合同入款、按时入款相当他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债 期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证 监会猜想规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地养息投资范围。   本基金不得投资于猜想法律、律例、部门规章及《基金合同》谢绝投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金股票和存托凭证投资占基金资产的比例共计为 0-40%（其中港股通股票投资比 例不得最初股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不最初基金资产的 20%；本基金投资可 挽回债券和可交换债券共计不最初基金资产的 20%；每个来回日日终在扣除股指期货、国债 期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。   （2）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下投资限制：                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 投资比例不得最初股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不最初基金资产的 20%；本基金 投资可挽回债券和可交换债券共计不最初基金资产的 20%； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 10％； 股和 H 股合并诡计），不最初该证券的 10％，竣工按照联系指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条目规则的比例限制； 的 10％； 证券鸿沟的 10％； 类资产营救证券，不得最初其各样资产营救证券共计鸿沟的 10％； 产营救证券期间，要是其信用品级下降、不再妥当投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得延期； 行的可流通股票，不得最初该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的且由本基金 托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得最初该上市公司可流 通股票的 30%；竣工按照联系指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认 定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金不妥当 该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 不得最初基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合同对于股票投资比例的联系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得最初上一来回日基金资产净值的 20%； 货合约价值，共计（轧差诡计）应当妥当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交 易日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一来回日基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来回所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得最初基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；    除上述 2）、9）、13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟 变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥当上述规则投资比例的，基金照料东说念主应 当在 10 个来回日内进行养息，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的， 从其规则。    基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当妥当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起运转。    如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准，但 须与基金托管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主投资监督范围。法律律例或监管部门取消上 述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受猜想限制。    基金照料东说念主领悟基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等成分影 响，基金照料东说念主应为托管东说念主系统养息预留所需的合理必要时刻。                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 为进行监督：   根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主相当控股股东、执行抑制东说念主或者 与其有要害利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，提神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实践。猜想来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与流露。要害关联来回应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适当 表率后，则本基金投资不再受猜想限制。   基金照料东说念主参与银行间阛阓来回，应按照审慎的风险抑制原则评估来回敌手资信风险， 并自主选拔来回敌手。基金托管东说念主发现基金照料东说念主与银行间阛阓的丙类会员进行债券来回的， 不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金照料东说念主，基金照料东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性诠释。基金照料东说念主应确保可行性诠释内容实在、准确、无缺。基金托管东说念主不合基金 照料东说念主提供的可行性诠释进行执行审查。基金照料东说念主同意，经提醒后基金照料东说念主仍实践来回 并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。   基金照料东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来回时，以 DVP（券款兑付）的来回结算 方式进行来回。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才略等 触及到入款银行选拔方面的风险。基金投资银行入款的，基金照料东说念主应根据法律律例的规则 及基金合同的约定，建立投资轨制、基于审慎原则评估入款银行信用风险并自主选拔入款银 行，基金托管东说念主对此不承担监督职责；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成猜想业 务办理。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、猜想 信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资运作相当他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管合同联系规则时，应实时以书面样式通知基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主 收到通知后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面样式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料 东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金照料东说念主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据来回表率尚未成交的且基金托管东说念主在来回前大约监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背猜想法律律例规则或者违背《基金合同》约定的，应当拒却实践，立即 通知基金照料东说念主，并向中国证监会陈述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回表率照旧成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金照料 东说念主，并陈述中国证监会。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时刻内回应基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督陈述的，基金照料东说念主应积极配合提供猜想数据云尔和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要害违法步履，应立即陈述中国证监会，同期通知基金管 理东说念主限期纠正。   基金照料东说念主无正大旨趣，拒却、挫折基金托管东说念主根据本合同规则运用监督权，或采取拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教养仍不改正 的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。因基金照料东说念主违背上述约定给基金酿成的损失，基金托 管东说念主不承担任何职责。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事务所见地后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募诠释书的规则。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金照料东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据照料东说念主指示办理计帐交收、猜想 信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无故未执 行或无故蔓延实践基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管合同相当他联系规则时，基金照料东说念主应实时以书面样式通知基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对阐明并以书面样式向基金照料东说念主发出回函。在限期 内，基金照料东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金照料东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应陈述中国证监会。 基金照料东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要害违法步履，应立即陈述中国证监会和银行业监督照料 机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括但不限于：提交猜想云尔以供基金 照料东说念主核查托管财产的无缺性和实在性，在规则时刻内回应基金照料东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大旨趣，拒却、挫折基金照料东说念主根据本合同规则运用监督权，或采取拖 延、讹诈等技能妨碍基金照料东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主提议教养仍不改正 的，基金照料东说念主应陈述中国证监会。   四、基金财产的营救   （一）基金财产营救的原则 分、分配基金的任何财产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的无缺与零丁。 联系当事东说念主细目到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时通知基金照料东说念主采取方法进行催收。由此给基金酿成损失的，基金照料东说念主应 负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担职责。   （二）召募资金的考据                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金照料东说念主在具有托 管经历的交易银行开设的南边基金照料股份有限公司基金认购专户。该账户由基金照料东说念主或 其寄予的登记机构开立并照料。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额持有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等联系规则后，由基金照料东说念主聘任妥当《中 华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由 干涉验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金照料东说念主应将召募 的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在 收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金照料东说念主按规则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，营救基金的银行入款。 该账户的开设和照料由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的步履。   资产托管专户的照料应妥当《东说念主民币银行结算账户照料办法》、《现款照料暂行条 例》、《东说念主民币利率照料规则》、《利率照料暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监 督照料机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和照料 业拆借阛阓的来回经历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限职责公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 议，正本由基金托管东说念主营救，基金照料东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和照料   在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事妥当法律律例规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是触及猜想账户的开设和使用，由基金照料东说念主协助基金托管 东说念主根据联系法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系王法使用 并照料。   （七）基金财产投资的联系银行入款等什物证券   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他机构的营救库。属 于基金托管东说念主执行灵验抑制下的什物证券在基金托管东说念主营救期间的损坏、灭失，由此产生的 职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行灵验抑制或营救的证券不 承担营救职责。   （八）与基金财产联系的要害合同的营救   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金联系的要害合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 照料东说念主营救。除本合同另有规则外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金联系的要害合同期应 保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原 件。基金照料东说念主在合同签署后 5 个作事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献营救部门不少于法 律律例规则的最低年限。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。某一类别基金份额净值是按照 每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以该类别当日基金份额的余额数目诡计，精准到 急养息机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照料东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金照料东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。   估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》相当他法律、律例 的规则。基金资产净值和各样基金份额净值由基金照料东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金 照料东说念主应于每个估值日来回结果后诡计当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金照料东说念主，由基金 照料东说念主按规则对基金净值赐与公布。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   根据《基金法》，基金照料东说念主诡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金照料东说念主，就与本基金联系的会 计问题，如经猜想各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照基金照料东说念主 对估值结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、资产营救证券和银行入款本息、应收款项、金融养殖品（股 指期货、国债期货、股票期权）、其他投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要害变化成分，养息最近来回市价，细目公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产营救证券，给与估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃阛阓上未经养息的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，草率阛阓报价进行养息以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或市 场步履很少的情况下，应给与估值技能细目其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应辩别如下情况处理： 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 行股票时公司股东公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规则细目公 允价值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在显豁各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）消失证券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化的，给与最近来回日结算价估值。   本基金投资期权，根据猜想法律律例以及监管部门的规则估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。具体处理原则与操作表率撤职猜想法律律例以及监管部门、自律组织的规则。   （8）估值诡计中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （9）如有可信凭据标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债其公允价值 的，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来回的股票实践。   （11）猜想法律律例以及监管部门、自律王法另有强制规则的，从其规则。如有新增事 项，按国度最新规则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及猜想法 律律例的规则或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据联系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经猜想各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照基金照料东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为基金份额净 值不实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛误酿成估值不实，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛误的职责东说念主应当对由于该 估值不实遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值不实处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能预见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规则实践。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来回云尔灭失或被不实处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值不实职责方应实时合作各方， 实时进行调动，因调动估值不实发生的用度由估值不实职责方承担；由于估值不实职责方未 实时调动已产生的估值不实，给当事东说念主酿成损失的，由估值不实职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值不实职责方照旧积极合作，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行调动而 未调动，则其应当承担相应补偿职责。估值不实职责方草率调动的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值不实已得到调动。   （2）估值不实的职责方春联系当事东说念主的顺利损失负责，不合辗转损失负责，况兼仅对 估值不实的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实 职责方仍草率估值不实负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值不实职责方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；要是获 得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的赔 偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和最初其执行损失的差额部分支付给估值不实职责 方。   （4）估值不实养息给与尽量归附至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）查明估值不实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值不实发生的原因细目 估值不实的职责方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的职责方进行调动和补偿 损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值不实的调动向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现不实时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的方法驻扎损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照猜想各方约定的消失记账方法 和管帐处理原则，分别独赶快成立、登录和营救本基金的全套账册，对猜想各方各自的账册 按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金照料东说念主的处理方法为准。   经对账发现猜想各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证猜想各方平行登录的账册记录竣工相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （五）基金招募诠释书、按时陈述的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。   《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息发生要害变更的，基金照料东说念主应当在三个 作事日内，更新基金招募诠释书并登载在规则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金照料东说念主在季度结果之日起 15 个作事日内完成季度陈述 编制并公告；在上半年结果之日起两个月完成中期陈述编制并公告；在管帐年度结果后三个 月内完成年度陈述编制并公告。   基金照料东说念主在 5 个作事日内完成月度陈述，在月度陈述完成当日，将联系陈述提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书面通知基金照料东说念主。 基金照料东说念主在 7 个作事日内完成季度陈述，在季度陈述完成当日，将联系陈述提供基金托管                         南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果书面通知基金照料东说念主。 基金照料东说念主在一个月内完成中期陈述，在中期陈述完成当日，将联系陈述提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通知基金照料东说念主。基金照料 东说念主在一个半月内完成年度陈述，在年度陈述完成当日，将联系陈述提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通知基金照料东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现猜想各方的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行养息，养息以猜想各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金照料东说念主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，猜想各方各自留存一份。要是基金照料东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前 就猜想报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 猜想情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈述、中期陈述或年度陈述复核完毕后，需盖印阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对猜想文献审核时指示。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的营救   基金照料东说念主和基金托管东说念主须分别妥善营救的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和营救，基金照料东说念主 和基金托管东说念主应按照面前猜想王法分别营救基金份额持有东说念主名册。营救方式不错给与电子或 文档的样式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不少于法律律例规则的最 低年限。   基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个作事日内 提交；《基金合同》成效日、《基金合同》拒绝日等触及到基金要害事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）   基金托管东说念主以电子版样式妥善营救基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限不少于法律律例规则的最低年限。基金托管东说念主不得将所营救的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘义务。   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善营救基金份额持有东说念主名册，应按联系 律例规则各自承担相应的职责。   七、争议处罚方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁， 仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是结尾性的并对猜想各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，链接诚挚、费力、尽 责地履行《基金合同》和托管合同规则的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统治。   八、托管合同的变更和拒绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与拒绝   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被淹没、停业或有其他基金托管东说念主接纳基金资产；   （3）基金照料东说念主驱散、照章被淹没、停业或有其他基金照料东说念主接纳基金照料权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规则的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管合同的规则链接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。                        南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘任妥当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对计帐陈述进行外部审 计，聘任讼师事务所对计帐陈述出具法律见地书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金份额资产净值的比例细目剩 余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额 类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则璧还前，不分配给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐陈述经妥当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规则网站上，并将计帐陈述指示性 公告登载在规则报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例规则的最低年限。                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）               §21 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金照料东说念主及销售机构提供，以下是基金照料东说念主提供的 主要服务内容。基金照料东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在妥当法律律例 的前提下，增多和修改猜想服务样式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照料东说念主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港超过行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 样式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来回服务   投资东说念主可通过基金照料东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金照料东说念主电子直销具体王法请参见基金照料东说念主网站猜想公告和业务王法。   二、信息查询及来回阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金照料东说念主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金照料东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、照料东说念主称号、基金代码、 风险品级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时陈述和 基金照料东说念主最新动态等各样云尔。   （二）基金来回阐明服务   基金照料东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的样式实时向通过基金照料东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金照料东说念主基 金份额来回业务的，猜想信息阐明服务请参照各销售机构执行业务经由及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金照料东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的样式向通过基金照料东说念主 直销渠说念投资并持有基金照料东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的猜想方式省略、不实、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金照料东说念主网站，或拨打基金照料东说念主客服热线查询、 查对、变更预留猜想方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金照料东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主猜想的账户服务通知、来回阐明通知、要害公 告通知、步履音信、营销信息、客户关爱等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和苦衷政策。如需取消相应资讯服务，可按照猜想指引退订，或通过基金照料 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金照料东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资商酌、业务商酌、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金照料东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资商酌、业务商酌、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金照料东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金照料东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）                 §22 其他应流露事项                  标题                      公告日历 南边宝昌羼杂型证券投资基金 2024 年中期陈述              2024-08-31 南边宝昌羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度陈述          2024-07-19 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2024-07-19 来回公告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2024-05-30 来回公告 南边宝昌羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度陈述          2024-04-22 南边宝昌羼杂型证券投资基金 2023 年年度陈述              2024-03-30 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2024-03-29 来回公告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2024-02-24 来回公告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2024-02-02 来回公告 南边宝昌羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度陈述          2024-01-22 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2024-01-06 来回公告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投资关联方兴业证券承销证        2023-12-23 券的关联来回公告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投资关联方华泰联合证券承        2023-12-23 销证券的关联来回公告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2023-12-13 来回公告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联        2023-12-01 来回公告                          南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 南边基金对于旗下部分基金增多微众银步履销售机构及通畅猜想业务        2023-11-08 的公告 南边宝昌羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度陈述          2023-10-25 南边基金对于旗下部分基金增多招商证券为销售机构及通畅猜想业务        2023-10-20 的公告  注：其他流露事项详见基金照料东说念主发布的猜想公告                     南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）          §23 招募诠释书存放相当查阅方式   本招募诠释书存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件，但应以招募诠释书正本 为准。   基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容竣工一致。                       南边宝昌羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新）              §24 备查文献                              南边基金照料股份有限公司