中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资     基金招募说明书（更新）      基金管制东说念主：中原基金管制有限公司      基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司                      中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           环节指示    中原中证 100 来回型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）也曾中国证监会 式成效。根据基金管制东说念主于 2024 年 10 月 24 日刊登的《中原基金管制有限公司对于变更华 夏中证 100 来回型灵通式指数证券投资基金偏执集会基金基金称呼并改良基金合同的公告》                                           ， 中原中证 100 来回型灵通式指数证券投资基金自 2024 年 10 月 28 日起改名为“中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金”。    基金管制东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券罕见的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主市欢多数赎回基金产生的流动性风险，基 金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的积极管制风险，本基金的特定风险等。本基金为指 数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛错按捺未达投资想法、指数编制机构罢手服务等 潜在风险。此外，本基金四肢来回型灵通式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指 数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的 指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、成份券停牌或背约的风险、基金份额二级市 场来回价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV估量瑕疵的风 险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、基金收益分 配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、生息品投资风险、套利风险 等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。同期， 本基金属于指数基金，主要遴荐完全复制策略，追踪中证 A100 指数，其风险收益特征与标 的指数所表征的证券市集组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期 货投资者适合性管制办法》            ，基金管制东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评 级行动不改变基金的内容性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等 级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东说念主和销售机构提供的评级结果为 准。                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   根据基金合同的干系章程，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回请求，基金管制东说念主有权给以谢绝。   本基金为来回型灵通式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券来回所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券来回所，其申购、赎回历程与组合证券 仅在深圳或上海证券来回所上市的ETF居品有所各别。本基金遴荐场内“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”的申赎模式，通过深圳证券来回所办理。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品而已概要，全面雄厚本基金的风险收益特征和居品特性，并充分斟酌自身的风 险承受智力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当负责阅读并完全分解基金合 同第二十一部分章程的免责要求、第二十二部分章程的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐明。   基金管制东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎英勇的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读并完全分解基金合同章程的免责要求和章程的争议处理方式。   本招募说明书更新接洽财务数据和净值阐明数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主员情 况截止日为2024年10月25日。（本招募说明书中的财务而已未经审计）   本次更新事项：因指数改名变更基金称呼并改良基金合同，改良内容自2024年10月28 日起成效。                                                    中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    一、绪论   《中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）》                                     （以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》                          （以下简称“《信息表示办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险管制章程》”） 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制章程》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 偏执他接洽章程以及《中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性陈诉或者环节遗漏，并对其 确凿性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的而已请求召募 的。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏执他接洽章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应瞩目查阅基金合同。                   中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改良和补充。 放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充。 招募说明书》偏执更新。 售公告》    。 书》  。 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改良。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其 往往作念出的改良。     《信息表示办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其 往往作念出的改良。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出 的改良。 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其往往作念出的改良。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改良。                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回实施战胜》界说的“来回型灵通式基金”。 放式运作方式的基金。 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 存续或经接洽政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管制办法》及干系法律法则章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管制东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施战胜》界说的基金份额的登记、存管、结算及干系业务。 公司。                    中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 个月。     《业务法则》          ：指基金管制东说念主、深圳证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司的 干系业务法则和章程。 份额的行动。 份额的行动。 求基金管制东说念主购回本基金基金份额的行动。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 变更。                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 表示办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介。 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或来回的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 而已概要》偏执更新。                        中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金管制东说念主    （一）基金管制东说念主概况    称呼：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    建立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    接洽东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管制有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元               捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技询查有限公司                       10%                       悉数                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来回部总司理、帮衬、副总司理，中信证券董事，长盛基金管制有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本管制有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。                     中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票管制委员会主任、钞票管制党委文牍。曾任中信证券股份有限公司有蓄意财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来回与生息居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权生息品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管制有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原钞票投资管制有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管制 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寥寂董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职造就及广西南宁政府询查大家。曾任职于国度东说念主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：寥寂董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副造就、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寥寂董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寥寂董事，博士。造就，博士生导师，主要研究标的为财务管制、成本 市集、破费经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管制学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管制学科评议组成员、第五届寰宇MBA扶植率领委员 会副主任委员、扶植部工商管制专科教悔率领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲管制发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管制委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管制公司(HGI)的 全球管制委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司有蓄意财务部行政               中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司有蓄意财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主捏处事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管制等处事。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金管制有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高档业务司理，中原基金管制有限公司 北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行有蓄意资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏处事），中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管制有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基 金管制有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原 钞票投资管制有限公司副总司理，中原基金管制有限公司总司理助理、研究发展部行政负责 东说念主（兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限使命公司。曾任中原基                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本管制有限公司监事、上海中原钞票投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司有蓄意财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤积累有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制 有限使命公司信息时间部负责东说念主，中原基金管制有限公司信息时间部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   严筱娴女士，硕士。2015年7月加入中原基金管制有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，中原中证央企结构调整来回型灵通式指数证券投资基金集会基金基金司理 （2021年10月21日至2024年7月3日历间）                         、中原中证新材料主题来回型灵通式指数证券投资 基金发起式集会基金基金司理（2022年1月12日至2024年7月3日历间）、中原中证红利质地交 易型灵通式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2022年9月14日至2024年7月3日历 间）  、中原中证内地低碳经济主题来回型灵通式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理 （2021年10月15日至2024年10月15日历间）等，现任中原中证装备产业来回型灵通式指数证 券投资基金基金司理（2021年5月27日起任职）、中原创业板来回型灵通式指数证券投资基金 发起式集会基金基金司理（2021年7月19日起任职）、中原创业板来回型灵通式指数证券投资 基金基金司理（2021年7月19日起任职）、中原中证内地低碳经济主题来回型灵通式指数证券 投资基金基金司理（2021年7月30日起任职）、中原恒生中国内地企业高股息率来回型灵通式 指数证券投资基金基金司理（2021年11月11日起任职）、中原中证旅游主题来回型灵通式指 数证券投资基金基金司理（2021年12月21日起任职）                           、中原中证港股通破费主题来回型灵通 式指数证券投资基金基金司理（2022年1月12日起任职）、中原中证1000来回型灵通式指数证 券投资基金发起式集会基金基金司理（2022年1月25日起任职）、中原中证智选1000成长革命 策略来回型灵通式指数证券投资基金基金司理（2022年3月8日起任职）、中原中证基建来回 型灵通式指数证券投资基金基金司理（2022年6月28日起任职）、中原中证智选1000价值稳健 策略来回型灵通式指数证券投资基金基金司理（2022年7月28日起任职）、中原中证A100交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2022年11月8日起任职）、中原中证A100来回型开                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 放式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2023年2月28日起任职）、中原中证绿色电 力来回型灵通式指数证券投资基金基金司理（2023年3月7日起任职）、中原中证港股通破费 主题来回型灵通式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2023年3月21日起任职）、华 夏中证基建来回型灵通式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2023年5月9日起任 职）、中原中证智选1000成长革命策略来回型灵通式指数证券投资基金发起式集会基金基金 司理（2023年5月30日起任职）、中原中证绿色电力来回型灵通式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2023年7月25日起任职）、中原中证智选1000价值稳健策略来回型灵通式指 数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2023年8月17日起任职）                                 。   主任：张弘弢先生，中原基金管制有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管制有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁豪杰先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管制有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金管制东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金管制东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，遴选有用措施，防御违抗《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、左右证券来回价钱偏执他不梗直的证券来回行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、履行按捺东说念主或者 与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当稳妥基金的投资想法和投资策略，效用基金份额捏有东说念主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。干系来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以表示。环节关联来回应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性章程，基金管制东说念主在履行适合圭表 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。 法则及行业表率，敦厚信用、英勇尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则接洽章程，由国务院证券监督管制机构章程退却的其他行动。                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）依照接洽法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的生意私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资有蓄意等信息。   （五）基金管制东说念主的里面按捺轨制   基金管制东说念主根据全面性原则、有用性原则、寥寂性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐全的里面按捺体系。该里面按捺体系由一系列业务管制轨制 及相应的业务处理、按捺圭表组成，具体包括按捺环境、风险评估、按捺行动、信息沟通、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保寄望见的按捺联想合感性及运行有用性的陈诉。   邃密的按捺环境包括科学的公司治理、有用的监督管制、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了寥寂董事轨制，现在有寥寂董事 3 名。董事会下设审计委员会等特地 委员会。公司管制层建立了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健经营和表率运作，爱重职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并 进行捏续扶植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的想法后，对影响想法终了的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来按捺风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常处事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估干系风险 并制定风险按捺轨制。   公司对投资、司帐、时间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的按捺轨制。在业务管                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和标准化，并要求齐全的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，相互搜检、相互制约。   （1）投资按捺轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和环节投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理疏浚基金司理小组 在基金合同和投资决策权限界限内进行日常投资运作；来回管制部负责通盘来回的集会执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管制决策职能和来回执行职能严格隔断，实行集会交 易轨制，建立和完善公说念的来回分派轨制，确保各投资组合享有公说念的来回执行契机。   ②投资授权按捺。建立明确的投资决策授权轨制，防御越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并矍铄资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的界限内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于进取投资权限的操作需要 经过严格的审批圭表；来回管制部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来回 执行。   ③警示性按捺。按照法则或公司章程建立万般资产投资比例的预警线，来回系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④退却性按捺。根据法律、法则和公司干系章程，基金退却投资受限制的证券并退却从 事受限制的行动。来回系统通过预先的设定，对上述退却进行自动指示和限制。   ⑤多重监控和反馈。来回管制部对投资行动进行一线监控；风险管制部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极端情况将实时反馈并督促调整。   （2）司帐按捺轨制   ①建立了基金司帐的处事轨制及相应的操作和按捺规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防御基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。   ④制定了完善的档案补助和财务嘱托轨制。   （3）时间系统按捺轨制   为保证时间系统的安全幽闲运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输与积累安全 管制、软硬件的颐养、数据的备份、信息时间东说念主员操作管制、危急处理等方面都制定了完善                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的轨制。   （4）东说念主力资源管制轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、旁观轨制、薪酬轨制等东说念主事管制轨制， 确保东说念主力资源的有用管制。   （5）监察轨制   公司建立了监察部门，负责公司的法律事务和监察处事。监察轨制包括非法行动的调 查圭表和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司建立了反洗钱处事小组四肢反洗钱处事的特地机构，指定特地东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管制处事；各干系部门建立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱处事里面按捺轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信谢绝流渠 说念，公司职工及各级管制东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适合的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司建立了寥寂于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时搜检，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面按捺轨制的执行情况，确保公司各项经 营管制行动的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和补助里面按捺轨制是本公司董事会及管制层的使命。   （2）上述对于里面按捺的表示确凿、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面按捺轨制。                     中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况   （一）基本情况   称呼：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”                        ）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成马上间：2007 年 1 月 22 日   组织边幅：股份有限公司（上市）   注册成本：1835132.4463 万元整   存续期间：捏续经营   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   接洽东说念主：杨宁   电话：025-58587833   （二）主要东说念主员情况   江苏银行托管业务条线现存职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行 业，具有司帐、金融、法律、IT 等不同的专科常识配景，团队成员具有较高的专科知 识水平、邃密的服务意志、科学严谨的立场；部门管制层有 20 年以上金融从业教会， 能干国表里证券市集的运作。   （三）基金托管业务经营情况 行依靠严实科学的风险管制和里面按捺体系以及先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东说念主职责，为境表里广阔投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管服务。现在江苏银行的托管业务居品线已涵盖公募基金、相信有蓄意、 基金专户、基金子公司专项资管有蓄意、券商资管有蓄意、产业基金、私募投资基金、QDII、 QFII 专户资产等。江苏银行将在现存的基础上开拓革命不时完善万般托管居品线。江 苏银行同期不错为万般客户提供提供现款管制、绩效评估、风险管制等个性化的托管增 值服务。                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金托管东说念主的里面按捺轨制   （1）确保接洽法律法则在托管业务中得到全面严格的贯彻执行；   （2）确保我行接洽托管的各项管制轨制和业务操作规程在托管业务中得到全面严 格的贯彻执行；   （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。 成。资产托管部里面建立专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直疏浚下，依照接洽法律规 章，对业务的运行寥寂诈骗稽核监察权利。   （1）全面性原则。“实行全员、全程风险按捺方法”                          ，里面按捺必须浸透到托管业 务的各个操作要道，障翳通盘的岗亭，不行留有任何死角。   （2）防御性原则。必须建立“防御为主”的管制理念，以业务岗亭为主体，从风 险发生的源流加强里面按捺，珍爱于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取有用措施加强里面 按捺。发现问题，要实时处理，堵塞裂缝。   （4）寥寂性原则。托管业务里面按捺机构必须寥寂于托管业务执行机构，业务操 作主说念主员和搜检东说念主员必须分开，以保证内控机构的处事不受热闹。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   依照《基金法》偏执配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利 用投资监督系统，严格按照现行法律法则以及基金合同章程，对基金管制东说念主运作基金的 投资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督，并按时编写基金投资运作监督陈诉， 报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要道中，对基金 管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行搜检监督。   （1）每处事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例按捺想法进行例 行监控，发现投资比例超标等极端情况，向基金管制东说念主发出版面文告，与基金管制东说念主进 行情况核实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金管制东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资界限、投资对象及来回                     中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，按时编写基金投资运作监督陈诉，对各基金投 资运作的正当合规性、投资寥寂性和作风权贵性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通落伍间或非时间技能发现基金涉嫌非法来回，电话或书面要求基金管制东说念主 进行解释或举证，并实时陈诉中国证监会。                       五、干系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易测验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 接洽东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 接洽东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼                        中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 接洽东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华整个111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 接洽东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 接洽东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029                        中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 接洽东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 接洽东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 接洽东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 接洽东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523                         中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 接洽东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华整个119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 接洽东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （12）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 接洽东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （13）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层                        中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 接洽东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 接洽东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时间开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 接洽东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳）                      中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 接洽东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 接洽东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 接洽东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新广漠厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新广漠厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 接洽东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309                         中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （20）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东说念主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    接洽东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    接洽东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    接洽东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）朴直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层                             中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层      法定代表东说念主：雷杰      电话：0731-85832503      传真：0731-85832214      接洽东说念主：郭军瑞      网址：www.foundersc.com      客户服务电话：95571      （24）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      接洽东说念主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （25）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      接洽东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （26）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号                        中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 接洽东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （27）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 接洽东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （28）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 接洽东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （29）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395                         中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 接洽东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （30）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 接洽东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （31）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 接洽东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （32）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东说念主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 接洽东说念主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088                          中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （33）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    接洽东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （34）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    接洽东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （35）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    接洽东说念主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （36）金元证券股份有限公司    住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼                       中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市深南正途4001号时间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 接洽东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （37）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 接洽东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （38）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 接洽东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （39）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166                                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      传真：010-65058065      接洽东说念主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户服务电话：010-65051166      （40）华鑫证券有限使命公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      接洽东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （41）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      接洽东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （42）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016 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办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 接洽东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （49）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区安详路5号院3号楼中建钞票国际中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401                            中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   接洽东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 加多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构已在本公司官网公示，投资者可登录查阅。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   接洽东说念主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   （三）讼师事务所   称呼：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   法定代表东说念主：朱小辉   接洽电话：010-57763999   传真：010-57763599   接洽东说念主：李晗   承办讼师：吴冠雄、李晗   （四）司帐师事务所   称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊正常合伙）   住所：中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室   办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   执行事务合伙东说念主：李丹   接洽电话：021-23238888   传真：021-23238800   接洽东说念主：单峰、朱宏宇            中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 承办注册司帐师：朱宏宇、朱寅婷                     中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        六、基金的召募   （一）基金的召募情况   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏执他接洽 章程召募。本基金召募请求也曾中国证监会 2022 年 3 月 9 日证监许可[2022]480 号文注册。   本基金自 2022 年 9 月 8 日至 2022 年 11 月 2 日（含）进行发售。召募期间，本基金共 召募 503,116,776 份基金份额，有用认购户数为 2,875 户。   （二）基金类型和存续期间   （三）召募对象   稳妥法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。                        七、基金合同成效   根据接洽章程，            基金合同于 2022 年 11 月 8 日谨慎成效。         本基金知足基金合同成效条件， 自基金合同成效日起，本基金管制东说念主谨慎入手管制本基金。   《基金合同》成效后，市欢 20 个处事日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按时陈诉中给以表示；市欢 60 个处事日 出现前述情形的，基金管制东说念主应当 10 个处事日内向中国证监会陈诉并提议管制决策，如捏 续运作、蜕变运作方式、与其他基金合并或者辨认基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  八、基金份额的上市来回   （一）基金份额的上市   经向深圳证券来回所请求，本基金自 2022 年 11 月 30 日起在深圳证券来回所上市来回。 （来回代码：159627）   （二）基金份额的上市来回   基金份额在深圳证券来回所的上市来回，应效用《深圳证券来回所来回法则》                                    、《深圳证 券来回所证券投资基金上市法则》、                《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施战胜》 等接洽章程。   （三）停牌、复牌及辨认上市来回   基金份额在深圳证券来回所的停牌、复牌及辨认上市来回，应效用《深圳证券来回所交 易法则》、     《深圳证券来回所证券投资基金上市法则》                       、《深圳证券来回所证券投资基金来回和 申购赎回实施战胜》等接洽章程。   当本基金发生深圳证券来回所干系法则所章程的不再具备上市条件而应当辨认上市的 情形时，本基金将由来回型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式基金，而无需 召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）基金份额参考净值的估量与公告   基金管制东说念主在每一个来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管制东说念主或基金管制东说念主托付的机构估量，并交由深圳证券 来回所发布，供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）干系法律法则、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的法则等干系章程 内容进行调整的，基金合同相应给以修改，并按照新章程执行，且此项修改无须召开基金份 额捏有东说念主大会。               中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （六）若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市来回的新功 能，基金管制东说念主不错在履行适合的圭表后加多相应功能。  （七）在不违抗法律法则的前提下，在履行适合圭表后，本基金不错请求在包括境社交 易所在内的其他证券来回所上市来回，无需召开基金份额捏有东说念主大会。  （八）法律法则、监管部门或深圳证券来回所对上市来回另有章程的，从其章程。                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回场面    投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代  理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管制东说念主在入手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据履行情况 加多或减少申购赎回代理券商，并在基金管制东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰   （1）灵通日及灵通时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时辰，但基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时辰变更或实 际情况需要，基金管制东说念主有权视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息表示办法》的接洽章程在章程媒介上公告。   （2）申购、赎回入手日及业务办理时辰   本基金自 2022 年 11 月 30 日起灵通日常申购、赎回业务，具体详见基金管制东说念主发布的 临时公告。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金遴荐“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额请求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。   （3）申购、赎回请求提交后不得废除。   （4）申购、赎回复顺从《业务法则》偏执他干系章程。   （5）基金管制东说念主可在不违抗法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的情 况下，根据基金运作的履行情况照章对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新法则入手 实施前依照《信息表示办法》的接洽章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   （1）申购和赎回的请求方式   投资东说念主必须根据销售机构章程的圭表，在灵通日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的请求。                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有东说念主 在提交赎回请求时，必须捏有弥漫的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回请求的阐述   投资东说念主申购、赎回请求在受理应日进行阐述。如投资东说念主未能提供稳妥要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资东说念主捏有的稳妥要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价，则赎回请求失败。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售机构确乎接 收到该请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回请求的阐述情 况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价的 计帐交收适用干系业务法则和参与各方干系左券偏执往往改良的接洽章程。   投资者 T 日申购得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记结算机构和基金管制东说念主在计帐交收时发现不行正常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方干系左券偏执往往改良的接洽章程进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。   基金管制东说念主、深圳证券来回所和登记机构可在法律法则允许的界限内，对基金份额捏有 东说念主利益不存在内容不利影响的前提下，对上述申购赎回的圭表以及计帐交收和登记的办理时 间、方式、处理法则等进行调整，并在入手实施前按照《信息表示办法》的接洽章程在章程 媒介上给以公告。                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金管制东说念主综合斟酌对投资组合追踪舛错的影响以及市集需求等身分确定。现在， 本基金最小申购、赎回单元为200万份。   （2）基金管制东说念主暂不设定单个投资东说念主累计捏有的基金份额上限。   （3）当接受申购请求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在环节不利影响时，基金管制 东说念主应当遴选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风 险按捺的需要，可遴选上述措施对基金界限给以按捺，具体见基金管制东说念主干系公告。   （4）基金管制东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小 申购、赎回单元进行调整并提前公告。   （5）基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，调整上述章程申购和赎回的数额限制。 基金管制东说念主必须在调整前依照《信息表示办法》的接洽章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏执用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回所开市前公告。畴昔，若市集情况发生 变化，或干系业务法则发生变化，基金管制东说念主不错在不违抗干系法律法则的情况下对申购赎 回清单估量和公告时辰进行调整并提前公告。   （3）本基金份额净值的估量，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后估量，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行适合圭表，不错适合蔓延估量或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进取 0.5%的标准收 取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的干系用度。   若市集情况发生变化，或干系业务法则发生变化，基金管制东说念主不错在不违抗干系法律法 规且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，履行干系圭表后，对基金申购赎回 业务法则、基金份额净值、申购赎回清单估量和公告时辰等进行调整并提前公告，无须召开 基金份额捏有东说念主大会。                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （七）申购赎回清单的内容与时势   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值偏执他干系内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在场内申 购赎回清单中加多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代象征 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券干系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （4）现款替代干系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：退却现款替代（象征为“退却”）                             、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“退却”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   退却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款四肢替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款四肢全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款四肢替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款四肢替代，根据基金管制东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。                    中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款四肢替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的估量公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果深圳证券来回所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来回所文告章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证券正常来回 后买入，而履行买入价钱加上干系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操 作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii. 替代金额的处理圭表   T日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有正常来回的2个来回日（简称为T+2日）内，基金管制东说念主有 权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代证券数目的任意数 量的被替代证券，履行买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金管制东说念主对此不承担使命。基金管制东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管制东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于市集流动性不及、时间系统无法终了以及基金管制东说念主以为不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照T+2日收 盘价估量的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券来回所正常来回日已达到20日而该证券正常来回日低                               中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个来回日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个处事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个来回日的4个处事日内）， 基金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成干系 款项的计帐交收。   iv. 替代限制：为有用按捺基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金管制东说念主可章程投资者使 用不错现款替代的比例悉数不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：     现款替代比例（%）＝         n      ?      第 i 只替代    证券数目    × 该 证券经除权调整的      T - 1日收盘价      i ?1                                                              ? 100 %                       申 购基 金份 额 × T - 1日基金份额净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券来回所调整现款替代比例的估量方法或参数建立，则以深圳证券来回所的 文告章程为准。   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的估量公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果上海证券来回所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文告章程的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主履行买入价 格加上干系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金管制东说念主在申购 赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高 于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金 额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将卖出该证                    中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券，履行卖出价钱扣除干系来回用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管制东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管制东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理圭表   T日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管制东说念主将自T日起在收到申购来回阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原则步骤买 入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原则步骤卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的来回，基金管制东说念主在T日后被替代的成份证券有正 常来回的2个来回日（简称为T+2日）内完成上述来回。   时辰优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照深圳证券来回所阐述申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管制东说念主在上海证券来回所市欢竞价期间，根据收到的深圳证券 来回所申购赎回阐述记录，在时间系统允许的情况下实时进取海证券来回所申报被替代证券 的来回指示。   基金管制东说念主按照“时辰优先”的原则步骤与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐述时辰步骤，以替代金额与被替代证券的步骤履行购入成本（包 括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时辰优先”的原则步骤与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回阐述时辰步骤，以替代金额与被替代证券的步骤履行卖出收入（卖出价钱扣除来回 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东说念主不错不时进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包 括买入价钱与来回用度）加上按照T+2日收盘价估量的未购入的部分被替代证券价值的差额，                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收入 （卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出 价钱扣除来回用度）加上按照T+2日收盘价估量的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券来回所正常来回日已达到20日而该证券正常来回日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与来回用度） 加上按照最近一次收盘价估量的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入 （卖出价钱扣除来回用度）加上按照最近一次收盘价估量的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个来回日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个处事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个来回日的4个处事日内）， 基金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成干系 款项的计帐交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金管制东说念主出于保护捏有东说念主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的估量方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其调整后T日开盘参考价。   （5）预估现款差额干系内容   预估现款差额是指为便于估量基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结请求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管制东说念主估量的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其估量公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券调整后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则估量公式中的“T-1日最小申 购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。   （6）现款差额干系内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其估量公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的时势   基金管制东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的时势进行修改。   申购赎回清单的时势例如如下： 基金称呼                                          X 基金管制公司称呼                          中原基金管制有限公司 基金代码                                          X 想法指数代码                                        X 基金类型                                    跨市集 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                        X元 最小申购、赎回单元资产净值                               X元 基金份额净值                                      X元 T 日信息内容 预估现款差额                                      X元 不错现款替代比例上限                                   X%                   中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 是否需要公布 IOPV                                   是 最小申购、赎回单元                                     X份 最小申购赎回单元现款红利                                  X元 本市集申购赎回组合证券只数                                 X只 全部申购赎回组合证券只数                                  X只 是否灵通申购                                        允许 是否灵通赎回                                        允许 本日净申购的基金份额上限                               不设上限 本日净赎回的基金份额上限                               不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                         不设上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                         不设上限 本日累计可申购的基金份额上限                             不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限                             不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                       不设上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                       不设上限 组合信息内容              现款  申购现款  赎回现款  申购  赎回 证券代 证券简 股份数                         挂牌市             替代标 替代溢价比 替代折价比 替代金 替代金  码   称   量                           场               志   例     例     额   额  X      X     X   X    X        X    X    X     X   说明：以上申赎清单仅为示例，具体以履行公布为准。   （八）谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可谢绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的 申购请求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐 估值时间仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应 当暂停接受基金申购请求。   （4）证券/期货来回所来回时辰非正常停市，导致基金管制东说念主无法估量当日基金资产净 值。   （5）干系证券来回所、申购赎回代理券商、登记机构因极端情况无法办理申购请求； 或者因指数编制单元、干系证券来回市集等的极端情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。 上述极端情况指基金管制东说念主无法预见并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、积累故障、 通信故障、电力故障、数据瑕疵等。   （6）基金管制东说念主开市前因极端情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现环节                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 瑕疵。   （7）基金资产界限过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或证券市集价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购请求可能会影响或挫伤现存基金份额捏有东说念主利益时。   （9）法律法则、深圳证券来回所章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定谢绝或暂停接受投 资东说念主申购请求时，基金管制东说念主应当根据接洽章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购请求被谢绝，被谢绝的申购对价将退还给投资东说念主。   在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理并给以公告。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金管制东说念主不行支付赎回对价。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回请求或降速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐 估值时间仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主 应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。   （4）证券/期货来回所来回时辰非正常停市，导致基金管制东说念主无法估量当日基金资产净 值。   （5）干系证券来回所、申购赎回代理券商、登记机构因极端情况无法办理赎回请求； 或者因指数编制单元、干系证券来回市集等的极端情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述极端情况指基金管制东说念主无法预见并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据瑕疵等。   （6）基金管制东说念主开市前因极端情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现环节 瑕疵。   （7）发生不时接受赎回请求将挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形时，基金管制东说念主可 暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。   （8）出现基金管制东说念主以为属于进犯事故的情况（包括但不限于占基金相当比例的投资 品种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管制东说念主不行出售或评估基金资产。                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）法律法则、深圳证券来回所章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金管制东说念主应 当根据接洽章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高来回便利或根据需要（如变更标的指数），基金管制东说念主可向登记机构请求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基 金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金 份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管制东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文告基金托管东说念主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法则章程的界限内，在基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保捏现存基金份额捏有东说念主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和捏有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额捏有东说念主的权益无内容性影响。   （十二）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、稳妥法律法则的其他非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额捏有东说念主死字，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关而已，对于稳妥条件的非来回过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的标准收费。   （十三）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （十四）其他业务 条件的单只或多只标的指数成份券为对价，在章程时辰内围聚申购本基金份额的行动。 踪标的指数阐明，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，遴荐灵通式运作方式的基金。若本基 金推出集会基金，集会基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度，无须召开基金 份额捏有东说念主大会。 理左券。 下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，基金管制东说念主应在实施日前依照 《信息表示办法》的接洽章程在章程媒介上公告。 对捏有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，安排特地的申购方式，并于新的申购方式入手执 行前另行公告。 股票来回型灵通式指数证券投资基金引入新的计帐交收和申购赎回模式，基金管制东说念主有权调 整或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额捏有东说念主大会。 届时，基金管制东说念主将发布公告给以表示，并对本基金的基金合同和招募说明书给以更新。                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资想法   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。本基金力图日均追踪偏离度的 全都值不进取 0.2%，年追踪舛错不进取 2%。   （二）投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资想法，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证偏执他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、方位政府债券、可蜕变债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、货币市集器具（含同行存单、债券 回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资界限。   往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保 捏不低于来回保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适合圭表后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金遴荐完全复制策略及适合的替代性策略以更好地追踪标的指数，终了基金投资目 标。   本基金遴选完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股偏执权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管制东说念主可遴选包括成份                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 股替代策略在内的其他指数投资时间适合调整基金投资组合，以达到考究追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法则的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票长久停牌；                 （4）标的指数成份股进行配股、增发或被接收合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；                 （6）指数成份股按时或临时调整；                                （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金管制东说念主认定不允洽投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地终了投资想法，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货来回，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要取舍流动性好、来回活跃的生息品合约，以提高投资恶果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来回，应当按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的。基金管制 东说念主将根据审慎原则，建立期权来回决策部门或小组，授权特定的管制东说念主员负责期权的投资审 批事项，以防御期权投资的风险。   基金参与国债期货来回，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。基金管制东说念主将 充分斟酌国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货投资。   结合对畴昔市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益幽闲、流动性邃密的债券组合。   本基金将对可蜕变债券、可交换债券对应的基础股票进行深刻分析与研究，重心取舍有 较好盈利智力或成长久景的上市公司的可蜕变债券、可交换债券，并在对应可蜕变债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的经营气象，从财务压力、融资安排、畴昔的投资有蓄意等方面推测、并通过实 地调研等方式阐述上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将取舍相对价值低估的资产支捏证券类属或个券进行投资，并通过期限和品种的                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 分散投资裁减组合投资资产支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠圭表化的投资格程和一体化的风险预算机制按捺并提高投资组合的风险调整收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限制参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券四肢组合流动性管制器具，提高基金的资金使用恶果，以知足基金现 货来回、期货来回、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地终了投资想法，在加强风险防御并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的界限、期限 和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资想法及本基金风险 收益特征的前提下，效用法律法则的章程，在履行适合圭表后相应调整和更新干系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应效用以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支捏证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进取该资产支捏 证券界限的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支捏证券，不得 进取其万般资产支捏证券悉数界限的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资标准，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保捏一致；   （11）基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 10%；在职何来回日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进取基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进取上一来回日基金资产净值的 30%；   （13）在职何来回日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 100%；每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于来回保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或来回所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数估量；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）在职何来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当稳妥以下要求：   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的界限；                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均估量；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并估量；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的身分 致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行调整， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金 管制东说念主之外的身分致使基金投资不稳妥上述（17）章程的，基金管制东说念主不得新增证券出借业 务。法律法则另有章程时，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起入手，至本基金插足计帐期止。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动顺从届时有用的法律法则或监管章程。   为颐养基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、左右证券来回价钱偏执他不梗直的证券来回行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、履行按捺东说念主或者 与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当稳妥基金的投资想法和投资策略，效用基金份额捏有东说念主利益优先原则，防御利益                              中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。干系来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以表示。环节关联来回应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。     如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性章程，基金管制东说念主在履行适合圭表 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。     （五）标的指数     畴昔若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不稳妥要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形 发生之日起十个处事日向中国证监会陈诉并提议管制决策，如更换基金标的指数、蜕变运作 方式，与其他基金合并、或者辨认基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同辨认。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管制决策确按时辰，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息效用基金份额捏有东说念主利益优先原则补助基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件靠近退市或背约风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金管制东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时 对干系成份券进行调整。     法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn/     （六）功绩相比基准     本基金功绩相比基准为标的指数收益率，即中证 A100 指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。     （八）基金投资组合陈诉                          中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度陈诉：                                                           占基金总资产  序号               花式                 金额(元)                                                            的比例(%)           其中：股票                        30,947,430.32           99.25           其中：债券                                      -              -                资产支捏证券                                -              -           其中：买断式回购的买入返售金                                                      -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                          占基金资产净值比 代码                行业类别              公允价值（元）                                                           例（％）  A       农、林、牧、渔业                        716,290.00               2.31  B       采矿业                            2,565,902.00              8.27  C       制造业                           17,907,130.12             57.71  D       电力、热力、燃气及水出产和供应业               1,203,370.00              3.88  E       建筑业                             550,227.00               1.77  F       批发和零卖业                                     -                   -                    中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  G    交通运输、仓储和邮政业                        845,741.00           2.73  H    住宿和餐饮业                                       -                -  I    信息传输、软件和信息时间服务业                   2,011,749.80          6.48  J    金融业                               3,658,597.60         11.79  K    房地产业                               488,384.00           1.57  L    租借和商务服务业                           447,230.00           1.44  M    科学研究和时间服务业                         371,356.00           1.20  N    水利、环境和全球设施管制业                                -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                                -                -  P    扶植                                           -                -  Q    卫生和社会处事                            181,452.80           0.58  R    文化、体育和文娱业                                    -                -  S    综合                                           -                -       悉数                               30,947,430.32         99.74                                                          占基金资产净 序号     股票代码      股票称呼    数目(股)         公允价值(元)                                                          值比例(％)      本基金本陈诉期末未捏有债券。      本基金本陈诉期末未捏有债券。      本基金本陈诉期末未捏有资产支捏证券。                      中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本陈诉期末未捏有贵金属。   本基金本陈诉期末未捏有权证。   本基金本陈诉期末无股指期货投资。   本基金本陈诉期末无股指期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜谒，或在陈诉编制日前一年内受到公开责怪、 处罚的情形。   序号            称呼                   金额(元)                              中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）       本基金本陈诉期末未捏有处于转股期的可蜕变债券。       本基金本陈诉期末前十名股票中不存在运动受限情况。       由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                                    十一、基金的功绩       基金管制东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎英勇的原则管制和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐明。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金功绩想法不包括基金份额捏有东说念主认购或来回基金的各项用度，计入用度后履行   收益水平要低于所列数字。                              份额净值增                   功绩相比基                 份额净值增                 功绩相比基     阶段                       长率标准差                   准收益率标    ①－③            ②－④                  长率①                  准收益率③                                ②                     准差④ 日至 2022 年 12         2.37%    0.75%        2.30%      1.09%   0.07%          -0.34%   月 31 日 日至 2023 年 12     -11.26%      0.89%        -12.64%    0.89%   1.38%          0.00%   月 31 日 日至 2024 年 3          3.14%    1.03%        3.40%      1.03%   -0.26%         0.00%   月 31 日 自基金合同生           -6.31%       0.90%        -7.59%     0.94%   1.28%          -0.04%               中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 效起于今（2024 年 3 月 31 日）                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏执他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表浪漫文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寥寂。   （四）基金财产的补助和责罚   本基金财产寥寂于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场面的来回日以及国度法律法则章程需要对 外皮露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支捏证券、其他投资等资产 及欠债。   （三）估值原则   基金管制东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐准则》、 监管部门接洽章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应遴荐最近来回日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来回日的报价不行确凿反应公允价值的， 应报答价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制四肢特征斟酌。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其多数捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值时间确定公允价值。遴荐估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收               中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的环节事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及环节变化身分，调整最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）来回所上市来回的可蜕变债券以逐日收盘价四肢估值全价。   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值时间确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支捏证券，遴荐估值时间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会接洽章程确定 公允价值。   （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应遴荐估值时间确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显 各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   捏有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐述利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近来回日后经济环境未发生环节变化的，遴荐最近来回日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据干系法律法则以及监管部门的章程估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律法则的章程或者未能充分颐养基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商管制。   根据接洽法律法则，基金资产净值估量和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东说念主对基金净值信息的估量 结果对外给以公布。   （五）估值圭表 量估量，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个处事日估量基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个处事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （六）估值瑕疵的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值瑕疵时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错酿成估值瑕疵，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过错的使命东说念主应当对由于该 估值瑕疵遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值瑕疵处理原则”给予抵偿，承担 抵偿使命。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据估量差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值瑕疵使命方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵使命方承担；由于估值瑕疵使命方未 实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东说念主酿成损失的，由估值瑕疵使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值瑕疵使命方也曾积极妥协，况兼有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值瑕疵的使命方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对 估值瑕疵的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕疵而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值瑕疵 使命方仍应酬估值瑕疵负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕疵使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的界限内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额 加上也曾赢得的不妥得利返还的总和进取其履行损失的差额部分支付给估值瑕疵使命方。   （4）估值瑕疵调整遴荐尽量收复至假定未发生估值瑕疵的正确情形的方式。   （5）按法律法则章程的其他原则处理估值瑕疵。   估值瑕疵被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值瑕疵发生的原因确定 估值瑕疵的使命方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕疵酿成的损失进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕疵的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值估量出现瑕疵时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金净值信息由基金管制东说念主负责估量，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管制东说念主应于每个灵通日来回扫尾后估量当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估量结果复核阐述后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基 金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值瑕疵处理。               中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 接洽司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、 适合、合理的措施进行搜检，然而未能发现该瑕疵而酿成的基金份额净值估量瑕疵，基金管 理东说念主、基金托管东说念主奉命抵偿使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的措施削弱或 摒除由此酿成的影响。                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 分派数额果然定原则为使收益分派后基金累计薪金率尽可能迫临标的指数同期累计薪金率。   在不违抗法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的情况下，基金管制东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适合圭表后可对基金收益分派原则进行 调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   （二）基金收益分派数额果然定原则   基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管制东说念主将以此估量按捺收益评价日基金累计薪金率进取标的指数累计薪金率的差 额，当差额进取 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日再行估量上述指 标。   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式 等内容。   （四）收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的接洽章程在章程媒介公告。   （五）基金收益分派中发生的用度             中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金干系的信息表示费 用；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的估量方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个处事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商 管制。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的估量方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                   中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个处事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商 管制。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽法则及相应左券章程，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的章程代扣代缴。                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照接洽章程编制基金司帐报表； 式阐述。  （二）基金的年度审计 师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的接洽章程在章程媒介公告。                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十七、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应稳妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、                                    《流动性风 险管制章程》、       《基金合同》偏执他接洽章程。干系法律法则对于信息表示的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息果然凿性、准确性、齐全性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会章程媒介表示，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开表示的信息而已。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表示的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息遴荐阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金居品而已概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的法则及具体圭表，说明基金居品的特性等触及基金投资者环节利益的事项的 法律文献。                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当根据法律法则最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基 金份额捏有东说念主服务等内容。            《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的， 基金管制东说念主应当在 3 个处事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金合同辨认的，基金管制东说念主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产补助及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品而已概如若基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。     《基金合同》成效后，基金居品而已概要的信息发生环节变更的，基金管制东说念主应 当在 3 个处事日内，更新基金居品而已概要，并登载在章程网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金居品而已概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管制东说念主不再更新基金居品而已概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已概要、                           《基金合同》和基金托管左券 登载在章程网站上，并将基金居品而已概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》成效 公告。   基金份额获准在深圳证券来回所上市来回的，基金管制东说念主应当在基金份额上市来回的三 个处事日前，将基金份额上市来回公告书登载在章程网站上，并将上市来回公告书指示性公 告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主将在每个灵通日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金管制东说念主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在章程网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在章程报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过稳妥《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在章程网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在章程报刊上。   基金管制东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   基金管制东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组合股产情况偏执流动性风险 分析等。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金按时陈诉“影响投资者决策的其他环节信息” 项下表示该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉期内捏有份额变化情况及居品的 罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生环节事件，接洽信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件：                   中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金辨认上市来回、              《基金合同》辨认、基金计帐；   （3）蜕变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管制东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制公司变更捏有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的履行按捺东说念主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管制东说念主高档管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特地基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金管制东说念主、基金托 管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基金司理因基金管制业务干系行动受到环节行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、履行按捺 东说念主或者与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节 关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价瑕疵达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、收复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等环节事项；   （23）基金信息表示义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集文静传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，干系信息表示 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将接洽情况立即陈诉中国证监会、基金上 市来回的证券来回所。   基金合同辨认的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉指示性公 告登载在章程报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金投资资产支捏证券，基金管制东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中表示其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支捏证券明 细。基金管制东说念主应在基金季度陈诉中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明 细。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示的股 指期货来回情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险想法等，并充分揭示股指 期货来回对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资想法等。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示的国 债期货来回情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险想法等，并充分揭示国债 期货来回对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资想法。   基金管制东说念主应在按时信息表示文献中表示参与股票期权来回的接洽情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险想法、估值方法等，并充分揭示期权来回对基金总体风险的影响 等。                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制公司应在基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会章程媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉和年度 陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借业务的来回 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管制情况等，并就陈诉期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的环节关联来回事项作念瞩目说明。   （六）信息表示事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管制轨制，指定特地部门及高档管制东说念主 员负责管制信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息表示内容与 时势准则等法则的章程以及证券来回所的自律管制法则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按时陈诉、更新 的招募说明书、基金居品而已概要、基金计帐陈诉等公开表示的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中取舍一家报刊表示本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系报送信 息果然凿、准确、齐全、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介表示信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示吞并 信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息表示服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律法则的干系章程。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息表示义务东说念主 公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律看法书的专科机构，应当制作处事底稿，并将干系                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 档案至少保存到《基金合同》辨认后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则章程将信 息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法则或监管部门对信息表示另有章程的，从其章程。                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管制东说念主可能无法速即、以合理成土产货调整基 金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，瞩目了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具，往往情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管制东说念主将根据履行情况遴选相应的流动性风险管 理措施，在保障捏有东说念主利益的基础上，防御流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用万般流动性风险管制器具，对赎回请求等进行限制调整， 四肢特定情形下基金管制东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ①暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，瞩目了解本基金暂停接受赎回请求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被谢绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ②降速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，瞩目了解本基金降速支付赎回对价的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 瞩目了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被暂停接受或 被降速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融生息品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于生息品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于生息品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指生息品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风 险，以及不同生息品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者补助生息品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司背约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者摧残，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在市集风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操作风险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可蜕变债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、市集波动和利 率水对等身分影响。当正股价钱出现大幅下降时，该类债券的价钱例必会奴隶正股价钱下 跌，极点情形下致使会跌破面值。   （2）刊行东说念主的信用风险   可蜕变债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东说念主靠近成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东说念主的业务远景变差，标的股价大幅下降，该类债券的价钱则也 会奴隶下降。   （3）流动性风险   现在我国可蜕变债券和可交换债券市集尚处于发展的低级阶段，市集界限较小。一朝 刊行东说念主出现较大信用风险事件，或整个成本市集出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而靠近一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时退回证券，无法支付相应权益补偿及借条用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   干系当事东说念主在业务各要道操作过程中，因里面按捺存在残障或者东说念主为身分酿成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权非法来回、司帐部门讹诈、来回瑕疵、IT系 统故障等风险。   在灵通式基金的多样来回行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管制公                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 司、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。   根据证券来回资金前端风险按捺干系业务法则，中登公司和来回所对来回参与东说念主的证 券来回资金进行前端额度按捺，由于执行、调整、暂停该按捺，或该按捺出现极端等，可 能影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律法则或监管机构政策修改等基金管制东说念主无法按捺的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、干系法则的修改导致基金投资界限变化，基金管制东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   斗争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构背约、托管行背约等超出基金管制东说念主 自身径直按捺智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的罕见风险   标的指数并不行完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整个股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营气象、投资者心 理和来回轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛错按捺未达约定想法：   （1）由于标的指数调整成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪舛错。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度和追踪舛错。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进取标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。   （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金管制费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管制东说念主的管颖异力，例如追踪指数的水平、时间 技能、买入卖出的时机取舍等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因零落卖空、对冲机制偏执他工 具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制瑕疵等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和颐养，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管制和颐养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 处事日向中国证监会陈诉并提议管制决策，如更换基金标的指数、蜕变运作方式，与其他 基金合并、或者辨认基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份 额捏有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同辨认。投资东说念主将靠近更 换基金标的指数、蜕变运作方式，与其他基金合并、或者辨认基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管制决策确定并实施前，基金管制东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息效用基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐明与干系市集阐明 存在各别，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或背约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系章程，本基金运作过程中， 当指数成份券发生明显负面事件靠近退市或背约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，                   中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表后可对干系成份券进行调整， 从而可能产生追踪偏离、追踪舛错按捺未达约定想法的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价按捺在一定范 围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管制东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的正常进行。   证券来回所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来回、申购、赎回基 金份额时参考。存在IOPV不予发布的风险，IOPV与履行的基金份额净值可能存在各别， IOPV估量还可能出现瑕疵，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自 行承担。   因基金不再稳妥证券来回所上市条件被辨认上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前 辨认上市，导致基金份额不行不时进行二级市集来回的风险。   基金管制东说念主有权根据本招募说明书的章程暂停或谢绝接受投资东说念主的申购请求，从而导 致申购失败。   如投资东说念主提交申购请求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且建立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的弥漫的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在提议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的稳妥要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金管制东说念主可能调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。                   中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份券 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风 险。   基金管制东说念主有权在招募说明书章程的时辰内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于便是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，履行买入被替代证券的价钱可能处于规 定时辰内较高的位置或处于最高价钱，履行卖出被替代证券的价钱可能处于章程时辰内较 低的位置或处于最廉价钱，基金管制东说念主对此不承担使命。基金管制东说念主有权根据基金投资的 需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作， 基金管制东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、时间系 统无法终了、申购赎回轧差以及基金管制东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于遴选基金管制东说念主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集 价钱的折溢价水平。基金管制东说念主不合“时辰优先、实时申报”原则的执作恶果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的估量以履行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时间 系统、通信链路或其他原因导致基金管制东说念主无法效用“时辰优先、实时申报”原则，投资者 的利益可能受到影响。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计薪金率尽可能迫临标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补蚀本为前提，收益分派后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或辨认， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银免强轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来分解偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券来回所偏执他代理机构。               中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）证券来回所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构偏执他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   履行的基金份额净值与IOPV、二级市集来回价钱均可能存在各别，况兼由于证券市集 的来回机制和时间拘谨，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定风险，投资者须自 行承担决策失实导致的损失。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来回成本， 是以折溢价在一定界限之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临 时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出 而受影响。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保 证其收益或本金安全。   基金管制东说念主承诺以敦厚信用、英勇尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值上下并不预示其畴昔功绩阐明。 基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者高傲”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 券市集普遍规定等作出的综合性描摹。销售机构根据干系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴荐的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时关切本基金风险品级的更新情况，严慎 作出投资决策。                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、辨认与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的辨认事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，                    《基金合同》应当辨认： 相接的； 标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对管制决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》辨认情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律看法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽环节事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经稳妥《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。             中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容概要 基金合同的内容概要见附件一。             中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管左券的内容概要 基金托管左券的内容概要见附件二。                      中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金管制东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东说念主万般信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管制东说念主所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提议建议。                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                二十三、其他应表示事项   （一）2024年10月24日发布中原基金管制有限公司对于变更中原中证100来回型灵通式 指数证券投资基金偏执集会基金基金称呼并改良基金合同的公告。              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分散置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                               。                               。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管制东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金管制有限公司                                  二〇二四年十月二十八日                       中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同概要       第一部分 基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主简况   称呼：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   建立日历：1998 年 4 月 9 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织边幅：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   接洽电话：400-818-6666   （二）基金管制东说念主的权利与义务            《运作办法》偏执他接洽章程，基金管制东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度接洽法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分派决策；                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的界限内，谢绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳妥接洽法律、法则的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、蜕变 和非来回过户等业务法则；   （17）基金管制东说念主有权根据反洗钱法律法则的干系章程，结合基金份额捏有东说念主洗钱风险 气象，遴选相应合理的按捺措施；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他接洽章程，基金管制东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎英勇的原则管制和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寥寂，对所管制的不同基金分散管制，分散记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的章程，按接洽章程估量并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；               中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他接洽章程，履行信息表示及陈诉义务；   （12）保守基金生意私密，不泄露基金投资有蓄意、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他接洽章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予隐秘，不向他东说念主泄露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他接洽章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时辰发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到接洽而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近完结、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金 管制东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构给以冻结；                     中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （25）执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：江苏银行股份有限公司   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成马上间：2007 年 1 月 22 日   批准建立机关和批准建立文号：中国银监会银监复[2006]379 号   组织边幅：股份有限公司   注册成本：183.51 亿   存续期间：捏续经营   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2014]619 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏执他接洽章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全补助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成环节损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他接洽章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、英勇尽责的原则捏有并安全补助基金财产；                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）建立特地的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备弥漫的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对 所托管的不同的基金分散建立账户，寥寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）补助由基金管制东说念主代表基金签订的与基金接洽的环节合同及接洽凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》偏执他接洽章程另有章程外，在 基金信息公开表示前给以隐秘，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主估量的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具看法，说明基金管制 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管制东说念主有未执行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系而已 20 年以上；   （12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或接洽章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他接洽章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近完结、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管制东说念主；                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而奉命；   （20）按章程监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息而已；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；               中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）关切基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；   （4）根据法律法则及证券来回所干系章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减捏所触及的信息表示等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （6）在其捏有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者《基金合同》辨认的有限使命；   （7）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （8）执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （10）顺从基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系来回及业务法则；   （11）提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新和补充，并保 证其确凿性；   （12）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为想法基金且基金管制东说念主和基金托管东说念主与本基金雷同的集会基金的基金合 同成效，鉴于本基金和集会基金的干系性，本基金集会基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有 的集会基金的基金份额径直出席或者托福代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。在估量参会份额和计票时，集会基金捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，集会基金捏有本基金份额的总和乘以该基 金份额捏有东说念主所捏有的集会基金份额占集会基金总份额的比例，估量结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额捏有东说念主大会，本基金集会基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/ 出具书面表决看法或以代理投票授权托付书托福代表出席/出具书面表决看法，并有权按照 所捏有的集会基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   集会基金的基金管制东说念主不应以集会基金的口头代表集会基金的全体基金份额捏有东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受集会基金的特定基金份额捏有东说念主的委 托以集会基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。   集会基金的基金管制东说念主代表集会基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会的，须先效用集会基金基金合同的约定召开集会基金的基金份额捏有东说念主大会，集会 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由集会基金的基 金管制东说念主代表集会基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会不建立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）辨认《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、界限或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会圭表；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额估量，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的界限内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或调整收费方式；   （3）加多、减少、调整基金份额类别建立；                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容， 调整申购赎回清单估量和公告时辰或频率；   （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的估量和公告时辰或频率；   （6）召募并管制以本基金为想法 ETF 的一只或多只集会基金、本基金的集会基金采 取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管制东说念主、证券来回所、登记机构、销售机构调整接洽基金认购、申购、赎回、 蜕变、来回、收益分派、非来回过户、转托管等业务的法则；   （8）经履行适合圭表，基金推出新业务或服务；   （9）基金在其他证券来回所上市、通达场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）因相应的法律法则、深圳证券来回所或者登记结算机构的干系业务法则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生环节变化；   （12）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、热闹。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关偏执接洽方式和接洽东说念主、书面 表决看法寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明稳妥法律法则、                          《基金合同》和会议文告的章程， 况兼捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证流露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文告约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内市欢公布干系 指示性公告，法律法则和中国证监会另有章程的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文告不参加收取书面表决看法的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主 代表出具书面看法；                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东说念主出具的托付东说念主捏 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明稳妥法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用积累、电话或其他方式进行表决，或者遴荐积累、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 遴荐其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会， 会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程圭表确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。               中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以尽头决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。蜕变基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托 管东说念主、辨认《基金合同》           、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交稳妥会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议文告章程的书 面表决看法视为有用表决，表决看法莽撞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面看法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在                   中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 个处事日内按照法律法则和中国证监会干系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、本部分对基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等章程， 但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。              第三部分 基金收益分派原则、执行方式      一、基金收益分派原则 分派数额果然定原则为使收益分派后基金累计薪金率尽可能迫临标的指数同期累计薪金率。   在不违抗法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的情况下，基金管制东说念主                    中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适合圭表后可对基金收益分派原则进行 调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方 式等内容。   三、收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的接洽章程在章程媒介公告。       第四部分 与基金财产管制、运用接洽用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用度；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。                                管制费的估量方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个处事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中                       中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 一次性支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协 商管制。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的估量方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个处事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协 商管制。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽法则及相应左券章程，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的花式      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；                 第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资界限      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资想法，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏执他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券、次级债券、方位政府债券、可蜕变债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、货币市集器具（含同行存单、债券 回购等）    、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合圭表后， 不错将其纳入投资界限。    往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的章程而受限制的情形除外。本基 金在每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应 当保捏不低于来回保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适合圭表后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应效用以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支捏证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进取该资产支捏 证券界限的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支捏证券，不得 进取其万般资产支捏证券悉数界限的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资标准，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保捏一致；   （11）基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 10%；在职何来回日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进取基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进取上一来回日基金资产净值的 30%；   （13）在职何来回日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 100%；每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于来回保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或来回所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数估量；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）在职何来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当稳妥以下要求：   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的界限；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金捏有该证券总量的 30%；                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均估量；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并估量；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的身分 致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行调整， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金 管制东说念主之外的身分致使基金投资不稳妥上述（17）章程的，基金管制东说念主不得新增证券出借业 务。法律法则另有章程时，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起入手，至本基金插足计帐期止。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动顺从届时有用的法律法则或监管章程。   为颐养基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、左右证券来回价钱偏执他不梗直的证券来回行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、履行按捺东说念主或者 与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当稳妥基金的投资想法和投资策略，效用基金份额捏有东说念主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。干系来回必须事前                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以表示。环节关联来回应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性章程，基金管制东说念主在履行适合圭表 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。            第六部分 基金资产净值的估量方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同消灭和辨认的事由、圭表以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的辨认事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，                    《基金合同》应当辨认： 相接的； 标的指数不稳妥要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对管制决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》辨认情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律看法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽环节事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经稳妥《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                第八部分 争议管制方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，各方 当事东说念主应通过协商、统一管制，协商、统一不行管制的，任何一方均有权将争议提交上海 国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁法则按正常圭表进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁 裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时诚恳、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，颐养基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政 区和台湾地区法律）统治。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》原本一式三份，除上报接洽监管机构一份外，基金管制东说念主、基金托管东说念主各 捏有一份，每份具有同等的法律效力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                     中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管左券概要                      一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：中原基金管制有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织边幅：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期间：100 年   经营界限：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管制；                            （四）从事特定客户资产 管制业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成马上间：2007 年 1 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   经营界限：接收公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理国内结算；办理单子承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销短期融资券；买卖政府 债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理 保障业务、代客得意、代理销售基金、代理销售贵金属、代理收付和补助围聚资金相信有蓄意； 提供保障箱业务；办理托付存贷款业务；从事银行卡业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；结售汇、代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买 卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；资信拜谒、询查、见证业务；网上银行；经银行业                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 监督管制机构和接洽部门批准的其他业务。（照章须经批准的花式，经干系部门批准后方可 开展经营行动）       。   注册成本：183.51 亿元东说念主民币   组织边幅：股份有限公司   存续期间：捏续经营            二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动诈骗监督权 资界限、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资想法，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏执他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、方位政府债券、可蜕变债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、货币市集器具（含同行存单、债券 回购等）    、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合圭表后， 不错将其纳入投资界限。   往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的章程而受限制的情形除外。本基 金在每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应 当保捏不低于来回保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适合圭表后， 不错调整上述投资品种的投资比例。 比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳妥以下章程：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支捏证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进取该资产支捏 证券界限的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支捏证券，不得 进取其万般资产支捏证券悉数界限的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资标准，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保捏一致；   （11）基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 10%；在职何来回日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进取基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进取上一来回日基金资产净值的 30%；   （13）在职何来回日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 100%；每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 权合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于来回保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或来回所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数估量；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）在职何来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当稳妥以下要求：   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的界限；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均估量；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并估量；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的身分 致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行调整， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金 管制东说念主之外的身分致使基金投资不稳妥上述（17）章程的，基金管制东说念主不得新增证券出借业 务。法律法则另有章程时，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起入手，至本基金插足计帐期止。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动顺从届时有用的法律法则或监管章程。                 中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动；   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。   托管东说念主对于管制东说念主开展的投资退却行动，事前无法分解并监督的，不因此承担任何使命 并有权向监管部门陈诉。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、履行按捺东说念主或者 与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当稳妥基金的投资想法和投资策略，效用基金份额捏有东说念主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。干系来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以表示。环节关联来回应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性章程，基金管制东说念主在履行适合圭表 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金管制东说念主向基金托管东说念主提供稳妥法律法则及行业标准的银行间市集来回敌手的 名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内电话或回函阐述收到该名单。基金管制东说念主应定 期和不按时对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东说念主阐述当日成效。新名单成效前已与本 次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照左券进行结算。   基金托管东说念主依据接洽法律法则的章程和《基金合同》的约定对于基金管制东说念主参与银行间 市集来回的来回是否稳妥来回敌手库进行过后监督。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向 基金托管东说念主提供银行间债券市集来回敌手名单的，视为基金管制东说念主认同全市集来回敌手。   （2）基金管制东说念主参与银行间市集来回时，有使命按捺来回敌手的资信风险，由于来回 敌手资信风险引起的损失,基金管制东说念主应当负责向干系使命东说念主追偿，基金托管东说念主不承担使命。                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 择入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金管制东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约定，确定 稳妥条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的来回敌手是否稳妥接洽章程进行监督。   本基金投资银行入款应稳妥如下章程：   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算果然凿、准确。   （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据干系章程，就本基金银行入款业务另行签订书面 左券，明确两边在干系左券签署、账户开设与管制、投资指示传达与执行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献补助以及入款证实书的开立、传递、补助等历程中的权利、义务和职 责，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核干系左券、 账户而已、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》                                     、《运作 办法》等接洽法律法则，以及国度接洽账户管制、利率管制、支付结算等的各项章程。基金 管制东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约定，确定稳妥条件的通盘入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否稳妥接洽规 定进行监督。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为 基金管制东说念主认同通盘银行。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产净值估量、 基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分派、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。如果基金管制东说念主未经基 金托管东说念主的审核私自将伪善的功绩阐明数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何使命，并有权在发现后陈诉中国证监会。   （三）基金参与转融通证券出借业务的，基金管制东说念主应顺从审慎经营原则，配备特地的 时间系统和管制东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务历程，有用防御 和按捺风险。   （四）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时辰内答复并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送 基金监督陈诉的，基金管制东说念主应积极配合提供干系数据而已和轨制等。                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或履行投资运作违抗《基金法》偏执他接洽法则、 《基金合同》和本左券章程的行动，应实时以书面或两边约定的其他边幅文告基金管制东说念主限 期纠正，基金管制东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面边幅向基金托管东说念主反馈，说明 非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主有权陈诉中国证监会，因此给基金财产酿成的径直损失由基金管制 东说念主承担。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有环节非法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律、行政法则和其他接洽章程，或者违抗《基 金合同》约定的，应当谢绝执行，立即文告基金管制东说念主，并实时向中国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来回圭表也曾成效的指示违抗法律、行政法则和其他有 关章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管制东说念主，并实时向中国证监会报 告，因基金管制东说念主原因给基金财产酿成的径直损失由基金管制东说念主承担。             三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏执他接洽法则、                 《基金合同》和本左券章程，基金管制东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全补助基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金管制东说念主估量的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办理计帐交收， 是否按照法则章程和《基金合同》章程进行干系信息表示和监督基金投资运作等行动。   基金管制东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主补助的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系而已以供基金管制东说念主核查托管财产的 齐全性和确凿性，在章程时辰内答复并改正。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管制、私自挪用基金资产、未执行或 无故蔓延执行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本左券偏执他接洽章程的，应实时以书面边幅文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面边幅对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的非法事项未能 在限期内纠正的，基金管制东说念主应陈诉中国证监会。对基金管制东说念主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督陈诉的，基金托管东说念主应积极配合提供干系数据而已和轨制等。                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有环节非法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金托 管东说念主在限期内纠正。                   四、基金财产的补助   （一）基金财产补助的原则 分、分派基金的任何资产。基金托管东说念主不合处于基金托管东说念主履行按捺之外的账户或财产承担 使命。 东说念主无法从公开信息或基金管制东说念主提供的书面而已中获取到账日历信息的，应由基金管制东说念主负 责与接洽当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行入款账 户的，基金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主遴选措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金 管制东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失。   （二）基金合同成效时召募资产的考证   基金召募期满或基金管制东说念主晓谕罢手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方及 其承诺的捏有期限稳妥《基金法》、                《运作办法》等接洽章程后，由基金管制东说念主在法按时限内 遴聘稳妥《证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资陈诉需对发起资金提供方偏执 捏有的基金份额进行特地说明。验资完成，基金管制东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管 东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系证明文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管制 民银行章程计息。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银 行入款账户进行本基金业务除外的行动。               中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 管制办法》、      《现款管制暂行条例实施战胜》、                    《东说念主民币利率管制章程》、                               《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他章程。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限使命公司进行证券来回资金的结算。基金托管东说念主 以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管制 计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管制东说念主给与必要的配合，由基 金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。在上述手续办理完毕后，由基金托管东说念主向东说念主民银行 进行报备。基金管制东说念主负责请求基金插足寰宇银行间同行拆借市集进行来回，由基金管制东说念主 在中海外汇来回中心开设同行拆借市集来回账户。 理东说念主补助。   （六）期货账户的开设和管制   依据干系期货来回所的章程，基金托管东说念主配合开立和管制期货账户。   （七）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券缔结日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主根据接洽法律法则 的章程和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽法则使用并管制。   （八）基金财产投资的接洽什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的补助   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的补助库，也可存入中央国债登记结算有限使命 公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单子营业中心的代补助库，补助凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银 行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基                中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行有用按捺的本基金资产不承担补助使命。   银行入款按时入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责补助。具体补助事项由两边另行 签署《托管资产投资银行入款业务管制事项左券》进行约定。   （九）与基金财产接洽的环节合同的补助   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金接洽的环节合同的原件分散由基金托管东说念主、基金管 理东说念主补助，干系业务圭表另有限制除外。除本左券另有章程外，基金管制东说念主在代基金签署与 基金接洽的环节合同期应尽可能保证捏有二份以上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至 少各捏有一份原本的原件，基金管制东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的补助期限按 照国度接洽章程执行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得漂浮。               五、基金资产净值估量与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个处事日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目估量，基金份额净值精准到 0.0001 元， 一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主每个处事日估量基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按章程 公告。   基金管制东说念主应每处事日对基金资产估值，但基金管制东说念主根据法律法则或基金合同的章程 暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、                      《中国证券监督管制委员会对于证券投资基 金估值业务的率领看法》偏执他法律、法则的章程。用于基金信息表示的基金净值信息由基 金管制东说念主负责估量，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个处事日来回扫尾后估量当日的基 金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估量结果复 核后，将复核结果反馈给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按章程对外公布。              六、基金份额捏有东说念主名册的登记与补助   基金管制东说念主可托付基金登记机构登记和补助基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金召募期扫尾并阐述认购请求后的基金份额捏有东说念主名册、 基金份额捏有东说念主大会权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、每年临了一个来回日的基金份额捏 有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和补助，并对基金份额捏有东说念主名册果然凿性、齐全性和 准确性负责。                  中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主 名册。   （一）基金管制东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》辨认日后 10 个处事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （二）基金管制东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个处事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （三）基金管制东说念主于每年临了一个来回日后 10 个处事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （四）除上述约定时辰外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管制东说念主商议一致后， 由基金管制东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册。   基金托管东说念主不得将基金管制东说念主提供的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺从隐秘义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善补助基金份 额捏有东说念主名册，应按接洽法则章程各自承担相应的使命。                    七、争议管制方式   各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，应经友好协商管制。 如经友好协商未能管制的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲 裁，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁法则按正常圭表进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，不时诚恳、英勇、尽 责地履行《基金合同》和本左券章程的义务，颐养基金份额捏有东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国（为本左券之目的，不包括香港、澳门尽头行政区和台湾地区） 法律统治。                 八、基金托管左券的修改与辨认   （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。修改后的新左券，应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券的辨认 其他基金托管东说念主收受基金财产；               中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 其他基金管制东说念主收受基金管制权。           《销售办法》、                 《运作办法》或其他法律法则章程的辨认事项。                         中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件三：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证 A100 指数录取 100 只市值较大、流动性较好且具有行业代表性的上市公司证券作 为指数样本，以反应中枢龙头上市公司证券的合座阐明。   一、指数称呼和代码   指数称呼：中证 A100 指数   指数简称：中证 A100   英文称呼：CSI A100 Index   英文简称：CSI A100   指数代码：000903/399903   二、指数基日和基点   该指数以 2005 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。                                       。   三、样本录取方法   同中证全指指数的样本空间   往日一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内稳妥可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及 以下的上市公司证券；   （2）录取同期知足以下条件的证券四肢待选样本：   ?   样本空间内总市值排行前 300；   ?   属于沪股通或深股通证券界限。   （3）在待选样本中，优先录取中证二级行业摆脱运动市值最大且总市值位于样本空间 前 100 名的上市公司证券四肢指数样本；   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照摆脱运动市值录取一定数目证券，使                   中原中证 A100 来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 样本数目达到 100 只，且各一级行业摆脱运动市值散播与样本空间尽可能一致1。     四、指数估量     指数估量公式为：                        陈诉期样本的调整市值              陈诉期指数 =                × 1000                            除数     其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的估量方法、除 数修正方法参见估量与颐养战胜。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不进取     五、指数样本和权重调整     指数样本每半年调整一次，样本调整实施时辰分散为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一来回日。     权重因子随样本按时调整而调整，调整时辰与指数样本按时调整实施时辰雷同。鄙人一 个按时调整日前，权重因子一般固定不变。每次调整的样本比例一般不进取 20%。按时调 整建立缓冲区，选样方法（4）中的入选步骤在前 80 名的新样本优先插足，在前 120 名的 老样本优先保留。     特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照估量与颐养战胜处理。当沪股通或深股通证券范 围发生变动导致样本不再知足互联互通资格时，指数将相应调整。 行业，录取该行业摆脱运动市值最大证券四肢指数样本，叠加该要领直至样本数目达到 100 只。