2023年以来，证监会对持以习近平新期间中国特点社会方针想想为携带，把学习贯彻中央金融职责会议精神动作要紧政事任务捏牢捏实，按照“全面加强金融监管”要求，强化政事引颈，由衷履职守法，凝华系统协力，“零容忍”打击种种犯罪违法行为，尽力作念到监管法则“长牙带刺”、棱角分明，强本强基、严监严管，全力爱戴成本商场庄重开动，保护投资者正当权力，为成本商场高质料发展提供有劲法治保险。

一、2023年法则职责情况

2023年，证监会查办证券期货犯罪案件717件，同比增长19%；作出行政处罚539件，同比增长40%，处罚株连主体1073东谈主（家）次，同比增43%；商场禁入103东谈主，同比增长47%；罚没63.89亿元，同比增长140%；向公安机关移送涉嫌证券期货犯罪犯法案件和思绪118件，有劲爱戴成本商场开动顺序，灵验保护投资者正当权力，打击证券期货犯罪状为职责收效延续彰显，“零容忍”打击高压态势不停巩固。

（一）紧盯“要道少数”，着力打消讹诈刊行、财务作秀等成本商场“毒瘤”，推动提高上市公司质料

——对持“陈述即担责”。对于涉嫌存在要紧犯罪违法行为的刊行东谈主和中介机构、即使裁撤刊行上市苦求，对持一查到底，根绝“带病陈述”“病由口入”，从源泉上提高上市公司质料。2023年，查处4起刊行东谈主在刊行陈述阶段报送误差财务数据案件，其中科创板IPO企业想尔芯为达刊行条款，2020年虚增利润占比达118%，为注册制下首例在陈述阶段即被我会发现查处的讹诈刊行案件，公司及关联株连东谈主被处以1650万元罚金。

——对持系统惩办。聚焦糜掷司帐战略、大额计提财富减值调遣利润等犯罪状为，严肃查处32家情节恶劣的公司，严打借减值之名行财务作秀之实的犯罪状为。深挖财务作秀利益链条，针对多起财务作秀案件出现涉案主体交叉关联、供应商和客户高度相似、落魄游配合作秀的情况，串并分析、全面摸排、汇注查办，切实净化上市公司生态圈。

——对持立体化追责。在加大行政处罚力度的基础上，详细期骗强制退市、刑事追责、民事抵偿等多种妙技，全面普及犯罪成本。2023年，我会查处的上市公司中32家已被强制退市，向公安机关移送关联涉嫌犯法上市公司42家。泽达易盛、紫晶存储讹诈刊行案中，公司及株连东谈主分别被我会处以14250万元、9071万元罚金，公安机关对十余名株连东谈主员选拔刑事强制秩序，两家公司均因要紧犯罪强制退市，投资者获取跨越13亿元民事抵偿，对勇于以身试法的上市公司形成宏大法则震慑。

——对持精确追责。对持下马看花，不枉不纵，作念到过罚至极，加大对“罪魁”“要道少数”惩责力度，并尽可能裁减对公司忖度的不利影响。如奇信股份(002781)案中关联公司践诺限制东谈主叶某授意、指使公司从事讹诈刊行和信息涌现犯罪状为，我会对叶某处以1400万元罚金并选拔终生证券商场禁入秩序。对于违法占用担保案件，差别上市公司、践诺限制东谈主、董监高级主体株连，分类处理，幸免对公司形成“二次伤害”。

（二）紧盯不消功、未守法，压紧压实“看门东谈主”株连，督促疏导中介机构普及执业质料

——对持“一案多查”。在照章查处讹诈刊行、财务作秀等信息涌现违法案件的基础上，全面核查涉案中介机构履职守法情况，对涉嫌犯罪犯法的，严肃处理，毫不姑息。如全链条打击专网通讯系列案、紫鑫药业(002118)财务作秀案等涉案中介机构犯罪溺职行为，对国好意思通讯(600898)讹诈刊行案关联保荐、审计、法律等中介机构一并追责。

——对持“双罚制”。严厉惩责履职守法不到位的中介机构，照章对机构和东谈主员进行“双罚”。2023年，共对25家中介机构、94名从业东谈主员作出行政处罚。在照章适用“财产罚”除外，用足用好法律赋权，探索适用“阅历罚”。如对中天华茂司帐师事务所在东方网力(300367)年报审计执业中未用功守法行为，充公业务收入并处以5倍罚金，暂停其从事证券管职业务6个月；对为胜通集团刊行公司债券提供办事未用功守法的国海证券(000750)容貌认真东谈主孙某，选拔5年证券商场禁入秩序。

（三）紧盯“表里串通”“监守自盗”“惯犯累犯”，对违法减持、主宰商场、内幕往来保持高压法则态势，积极营造公谈透明可预期的往来环境

——严查快处违法减持行为。聚焦大激动尤其是控股激动、践诺限制东谈主违法减持乱象，刚烈查办9起违法减持案件。其中，对中核钛白(002145)践诺限制东谈主与中信中证、中信证券(600030)、海通证券(600837)同渔利用融券、繁衍品器具绕谈减持，强化穿透式监管，按照内容重于表情的原则，照章认定关联单元及个东谈主共同组成限制期往来，共计罚没2.35亿元。

——从严打击表里串通主宰股价。照章重办部分上市公司践诺限制东谈主、董监高利用资金、持股、信息等上风，以市值料理之名执行主宰商场等性质恶劣、影响极坏的犯罪违法行为。2023年，查办9起上市公司践诺限制东谈主、高管与游资表里串通主宰本公司股价案件，对劲拓股份(300400)、森源电气(002358)、新好意思星(300509)等案件关联株连单元和东谈主员分别处以6.6亿元、6.1亿元、9567万元罚没款。

——从重处理主宰商场累犯惯犯。对个别主宰商场被屡次处罚仍未收手的违警分子，照章给以从严从重处理。如王某铜团伙前后主宰7只股票，被我会处以15亿元罚没款并移送公安机关根究责罚；任某成团伙主宰股票多、延续工夫长、涉案金额大，被我会3次处罚后再次犯案，我会处以2.97亿元罚没款并选拔终生证券商场禁入秩序。

——从实查办新式犯罪案件。期骗数据化分析妙技，照章打击不停变异、升级的成本商场新式犯罪状为，刚烈拆开扩张势头。如照章查办某些团伙利用场外个股期权等金融繁衍品放大主宰收益，部分东谈主员对LOF基金、可转债等品种执行主宰的犯罪状为。积极配合公安机关查办违警团伙利用而已操控软件荫藏往来陈迹、快速卖出清仓式砸盘出货，牟取开阔造孽利益的主宰商场犯罪状为。

——从严查处要道东谈主员内幕往来。有上市公司能够上市公司收购东谈主、上市公司要紧财富重组往来敌手方的控股激动、践诺限制东谈主、董监高，将职业谈德抛之脑后，利用身份便利获取内幕信息，“监守自盗”为我方造孽牟利，必须给以重办。如对数知科技(300038)董事长张某内幕往来本公司股票开出没一罚六3500余万元罚单，并选拔终生证券商场禁入秩序；对索通发展(603612)收购敌手方董事黄某执行内幕往来罚没5000余万元。此外，我会还对公职东谈主员利用内幕信绝往来“三峡水利(600116)”“华东科技(000727)”等一批窝案串案严肃追责。

（四）紧盯债券、私募、期货等各领域，向犯罪状为刚烈亮剑，不留金融监管法则暗角、死角

——刚烈打击债券商场犯罪违法行为。严肃查处债券负约背后荫藏的信息涌现犯罪、挪用资金等问题。2023年办理债券犯罪案8件，波及往来所、银行间债券商场各4件。如恒地面产提前阐述房产销售收入、虚增2019、2020年收入和利润、形成5只公司债券存在讹诈刊行，拟对公司及关联株连东谈主共计处以42亿余元罚金。远高实业涌现的典质财产情况与典质登记情况与践诺严重不符、未实时涌现向法院苦求歇业信息及关联债券负约情况，对公司及关联株连东谈主共计罚金1600万元。

——加大对私募、期货犯罪的法则力度。2023年办理私募、期货案件29件，犯罪类型包括挪用基金财产、违犯投资者相宜性轨制、违法快活收益、违法投资运作、未按章程涌现信息等。紧盯关联涉风险案件，如8家私募机构通过股权代持等守秘方式，限制多家私募机构相互嵌套投资，捏造底层方向和估值，波及上千名投资者，累计挪用私募基金财产上百亿元。某期货公司未履行春联公司的料理职责，未委果、准确、齐全报送信息，涉嫌从事造孽金融行为，我会实时对上述案件立案查处。

——严厉打击从业东谈主员犯罪违法行为。对从业东谈主员加强料理，对犯罪违法行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责。办理从业东谈主员犯罪违法案件61件，涵盖违法生意股票、暗里接收客户托付、基金从业东谈主员利用未公开信绝往来等犯罪类型。如汇注查办招商证券(600999)部分从业东谈主员生意股票等犯罪违法行为，对63东谈主作出行政处罚，共计罚没8173万元，对1东谈主作出终生证券商场禁入秩序。

二、2024年法则职责重心

2024年，证监会将对持以习近平新期间中国特点社会方针想想为携带，全面贯彻落实党的二十大和中央金融职责会议精神，潜入落实《国务院对于加强监管驻防风险推动成本商场高质料发展的多少主见》，从严打击严重危害商场庄重开动、侵害投资者正当权力、社会影响恶劣、众人反馈激烈的证券期货商场犯罪状为，为加速建设安全、范例、透明、通达、有活力、有韧性的成本商场添砖加瓦。

一是强化思绪发现。加大科技监管应用，不停普及思绪发现的明锐度和精确度，强化跨部门跨领域跨商场监管配合，加强现场监管与非现场监管联动、信息涌现与往来监管联动、现场检验与搜检造访联动，刚烈排斥监管空缺和盲区。

二是严查要紧案件。重心打击讹诈刊行、财务作秀、占用担保、违法减持等犯罪违法行为，密切盯防并严厉打击主宰商场、内幕往来等影响商场平时顺序的犯罪状为，为投资者入市提供公开公谈平允的商场顺序。

三是普及法则效率。加强对案件办理全进程全周期料理，强化过程监督、动态料理、要道程序把控，切实普及查办质料。优化法则力量成就，通过“联贯造访”“以案代训”“援派组长”等模式，快速查处要紧案件。

四是延续深化合作。充分阐扬公安、检察驻会办公、相易便利的机制上风，联贯公安、检察机关汇注部署、督办案件办理关联职责。加强与关联部委、场地政府在信息通报、数据分享、案件办理等方面的联动，形成各司其职、有机衔尾、皆捏共治的职责时势。

五是防卫惩防并举。阐扬搜检法则“责罚”“惩办”“防御”“教练”功能，让挑战法律底线者付出应有代价，并以罚促改，以罚促管，竣事对商场生态的素质和确立。普及法则透明度，实时通报财务作秀、主宰商场等类案办理情况及典型案例，竣事“办理一案，教练一派，警示一方”效率。